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證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)選擇題篇一
證券業(yè)從業(yè)資格考試測(cè)試劃分為一般從業(yè)資格考試、專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試和管理類資格考試三種類別。以下是小編為大家搜索整理的2017年證券從業(yè)《市場(chǎng)基本法律法規(guī)》專項(xiàng)練習(xí)附答案，希望能給大家?guī)韼椭?更多精彩內(nèi)容請(qǐng)及時(shí)關(guān)注我們應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!
第1題：以下不屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有()。
a.集合性，即證券公司與客戶可以是一對(duì)一，也可以是一對(duì)多。
b.投資范圍有限定性和非限定性之分
c.客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管
d.通過專門賬戶投資運(yùn)作
參考答案：a
第2題：證券自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)不包括()。
a.決策的自主性
b.交易的風(fēng)險(xiǎn)性
c.交易的任意性
d.收益性不確定性
參考答案：c
第3題：下列不屬于法定的公司高級(jí)管理人員的是()。
a.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
b.副經(jīng)理
c.上市公司董事會(huì)秘書
d.高級(jí)法律顧問
參考答案：d
第4題：證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為不包括()。
a.委托其他證券公司代為買賣證券
b.假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)
c.設(shè)立專用賬戶交易
d.將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
參考答案：c
第5題：下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的認(rèn)識(shí)不正確的是()。
a.證券公司以自有資金或者依法籌集的資金買賣證券
b.不以盈利為目的
c.有利于活躍證券市場(chǎng)、維護(hù)交易的連續(xù)性
d.容易存在操縱市場(chǎng)和內(nèi)幕交易等不正當(dāng)行為
參考答案：b
第6題：甲、乙兩公司與鄭某、張某欲共同設(shè)立一有限責(zé)任公司，并在擬訂公司章程時(shí)約定了各自的出資方式。下列有關(guān)各股東的部分出資方式中，符合公司法律制度規(guī)定的是()。
a.甲公司以其獲得的某知名品牌特許經(jīng)營權(quán)評(píng)估作價(jià)20萬元出資
b.乙公司以其企業(yè)商譽(yù)評(píng)估作價(jià)30萬元出資
c.鄭某以其享有的某項(xiàng)專利權(quán)評(píng)估作價(jià)40萬元出資
d.張某以其設(shè)定了抵押權(quán)的某房產(chǎn)作價(jià)50萬元出資
參考答案：c
第7題：根據(jù)證券法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，收購要約的期限為()日。
a.30～45
b.30～60
c.30～75
d.60～90
參考答案：b
第8題：()是指證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)發(fā)生故障，從而可能給客戶造成損失，證券公司因承擔(dān)賠償責(zé)任而帶來經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失的'風(fēng)險(xiǎn)。
a.操作風(fēng)險(xiǎn)
b.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
c.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
d.管理風(fēng)險(xiǎn)
參考答案：b
第9題：下列選項(xiàng)中，屬于有限責(zé)任公司股東會(huì)職權(quán)的是()。
a.決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案
b.審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告
c.要求董事和經(jīng)理糾正損害公司利益的行為
d.監(jiān)督董事在執(zhí)行職務(wù)時(shí)違法的行為
參考答案：b
第10題：證券公司、指定商業(yè)銀行根據(jù)與客戶簽訂的()，為客戶建立其交易結(jié)算資金的第三方存管關(guān)系。
a.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》
b.《客戶須知》
c.《證券交易委托代理協(xié)議書》
d.《客戶交易結(jié)算資金存管合同》
參考答案：d
第11題：下列各項(xiàng)中，不屬于我國《公司法》對(duì)有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定的是()。
a.股東會(huì)的性質(zhì)及職權(quán)，股東會(huì)的召集和主持，定期股東會(huì)和臨時(shí)股東會(huì)，股東會(huì)的議事方式和表決程序
b.董事會(huì)設(shè)立及董事任職任期，董事會(huì)的職權(quán)，董事會(huì)會(huì)議的召集和主持，董事會(huì)的議事方式和表決程序
c.公司組織形式變更的規(guī)定
d.設(shè)立有限責(zé)任公司的條件、股東數(shù)量的限制
參考答案：c
第12題：申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，除應(yīng)符合《中華人民共和國公司法》(以下簡(jiǎn)稱《公司法》)的規(guī)定，還應(yīng)具備的條件包括()。
a.年盈利超過人民幣3000萬元
b.注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬元
c.注冊(cè)資本最低限額為人民幣2000萬元
d.注冊(cè)資本最低限額為人民幣1500萬元
參考答案：b
第13題：證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開立證券賬戶和資金賬戶，其中證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是()。
a.“證券公司名稱—資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱—集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”
b.“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”
c.“證券公司名稱—集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”
d.“資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱—集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”
參考答案：a
第14題：申請(qǐng)從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求至少有()萬元人民幣以上的注冊(cè)資本。
a.500
b.100
c.300
d.200
參考答案：b
第15題：《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券公司的組織形式為()。
a.私營合伙企業(yè)
b.私營獨(dú)資企業(yè)
c.有限責(zé)任公司或股份有限公司
d.非法人組織形式
參考答案：c
第16題：()是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式。
a.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
b.融資融券業(yè)務(wù)
c.證券營銷業(yè)務(wù)
d.證券投資顧問業(yè)務(wù)
參考答案：d
第17題：非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過()。
a.50人
b.200人
c.100人
d.300人
參考答案：b
第18題：上市公司設(shè)獨(dú)立董事，具體辦法由()規(guī)定。
a.中國證監(jiān)會(huì)
b.證券公司
c.證券交易所
d.國務(wù)院
參考答案：d
第19題：以下關(guān)于證券分析師執(zhí)業(yè)紀(jì)律的說法中，不正確的是()。
a.證券分析師必須以真實(shí)姓名執(zhí)業(yè)
b.證券分析師的執(zhí)業(yè)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)接受所在執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的管理，在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)充分尊重和維護(hù)所在執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的合法利益
c.證券分析師及其執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)不得在公共場(chǎng)合及媒體對(duì)其自身能力進(jìn)行過度或不實(shí)的宣傳，更不得捏造事實(shí)以招攬業(yè)務(wù)
d.證券分析師可以兼營或兼任與其執(zhí)業(yè)內(nèi)容有利害關(guān)系的其他業(yè)務(wù)或職務(wù)，但不得超過三家
參考答案：d
第20題：財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員應(yīng)當(dāng)正確處理財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶利益保護(hù)與所在單位利益之間的關(guān)系，對(duì)存在潛在沖突的情形()。
a.暫不需要關(guān)注
b.應(yīng)主動(dòng)向所在機(jī)構(gòu)的管理層說明
c.主動(dòng)向監(jiān)管機(jī)關(guān)報(bào)告
d.持續(xù)關(guān)注
參考答案：b
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