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證券市場基本法律法規考試題型 證券市場基本法律法規期末考試篇一
1.公司的種類
分公司在總公司授權范圍內進行經營活動，由()承擔法律后果。
a.分公司
b.總公司
c.證券公司
d.證券交易所
正確答案是：b
2.有限責任公司股權轉讓的相關規定
以股東權行使的目的是為股東個人利益還是涉及全體股東共同利益為標準，可以將股東權分為( )。
i. 共益權
ii .自益權
iii. 單獨股東權
iv .少數股東權
a.i 、ii
b.i、 iii 、iv
c.i、 ii、 iii 、iv
、iv
正確答案是：a
3.股份有限公司的設立方式與程序
關于股份有限公司設立的方式說法正確的是( )。
a.只能采取發起設立
b.只能采取募集設立
c.可以采取發起設立，也可以采取募集設立
d.募集設立和發起設立都不可以
正確答案是：c
4.公司財務會計制度的基本要求和內容
公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的( )列入公司法定公積金。
a.5%
b.10%
c.15%
d.20%
正確答案是：b
5.證券發行和交易的“三公”原則
證券交易的原則是()。
i.公平原則
ii.公開原則
iii.客觀原則
iv.公正原則
a.i、 ii 、iii
、 iii、 iv
c.i 、iii 、iv
d.i 、ii 、iv
正確答案是：d
6.發行交易當事人的行為準則
經國務院證券監督管理機構批準，證券公司可以經營()。
i .證券經紀業務
ii. 證券投資咨詢業務
iii. 證券承銷與保薦業務
iv. 證券資產管理業務
、 iv
b.i、 ii 、iii 、iv
c.i 、iv
i 、iv
正確答案是：b
7.證券發行、交易活動禁止行為的規定
下列選項屬于內幕信息的是()。
ⅰ. 上市公司收購的有關方案
ⅱ. 公司分配股利或增資的計劃
ⅲ. 公司股權結構的重大變化
ⅳ. 公司債務擔保的重大變更
a. ⅱ、ⅲ、ⅳ
b.ⅰ、ⅲ、ⅳ
c.ⅰ、ⅱ
d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
正確答案是：d
8.公開發行證券的有關規定
下列有關證券公開發行的說法正確的是( )。
i.向特定對象發行證券累計超過200人的為公開發行
ii.發行人申請公開發行股票應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人
iii.公司公開發行新股須最近3年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為
iv.公開發行證券，不得采用廣告、公開勸誘等變相公開方式
a.ⅰ、ⅱ
b.ⅲ、ⅳ
c.ⅰ、ⅱ、ⅲ
d.i、iii
正確答案是：c
9.證券交易的條件及方式等一般規定
對于證券交易的方式，《中華人民共和國證券法》規定必須采用( )。
a.拍賣
b.約定競價
c.分散交易
d.公開的集中競價交易
正確答案是：d
10.股票上市的條件、申請和公告
根據《中華人民共和國公司法》的規定，下列敘述中正確的是( )。
i.公司發行新股的條件是公司要具備健全且運行良好的組織結構，具有持續盈利能力，財務狀況良好，最近3年內財務會計文件無虛假記載，且在最近3年內無其他重大違法行為
ii.公司上市條件是公司股本總額不少于人民幣5 000萬元
iii.向社會公開發行的股份達公司總股份數的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發行的股份的比例為10%以上
iv.交易所有權決定暫停和終止股票上市
a.i、 ii、 iii
、 iii 、iv
c.i 、iii 、iv
d.i 、ii、 iv
正確答案是：c
11.債券上市的條件和申請
公司申請其債券上市，必須具備的條件包括( )
i.公司債券的期限為一年以上
ii.公司債券實際發行額不少于人民幣5000萬元
iii.公司申請其債權上市時仍符合法定的公司債券發行條件
iv.公司股本總額不少于3000萬元
a.i、ii、iii、iv
b.i、ii、iii
、iii、iv
d.i、ii、iv
正確答案是：b
12.內幕交易行為
常見的內幕交易行為主要包括()。
i.知情人員買入或賣出所持有的該公司的證券
ii.非法獲取內幕消息的其他人員買入或賣出所持有的該公司的證券
iii.知情人員或者非法獲取內幕消息的其他人員泄露內幕消息的行為
iv.知情人員或非法獲取內幕消息的其他人員建議他人買賣證券的行為
a.i、 ii 、iii
、 iii、 iv
c.i、 iii、 iv
d.i、 ii、 iii 、iv
正確答案是：d
13.虛假陳述、信息誤導行為和欺詐客戶行為
下列選項中，屬于損害客戶利益的欺詐行為的是( )。
i .違背客戶的委托為其買賣證券
ii .不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件
iii .未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券
iv .利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息
a.i、 ii
i 、iv
、 iii 、iv
d.i、 ii、 iii、 iv
正確答案是：d
14.上市公司收購的概念和方式
以協議方式收購上市公司時，達成協議后，收購人必須在()日內將該收購協議向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予以公告。
a.2
b.3
c.4
d.5
正確答案是：b
15.上市公司收購的法律責任
上市公司收購人未按照《證券法》規定履行下列()等義務的，責令改正，給予警告，并處以十萬元以上三十萬元以下的罰款。
ⅰ.上市公司收購公告
ⅱ.發出收購要約
ⅲ.通知債務人
ⅳ.通知債權人
a.ⅰ、ⅱ
b.ⅰ、ⅱ、ⅳ
c.ⅰ、ⅲ、ⅳ
d.ⅱ、ⅲ
正確答案是：a
16.基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、權利和義務
下列不屬于基金托管人義務的是( )。
a.保管基金資產
b.保管與基金有關的重大合同及有關憑證
c.保存基金的會計賬冊、記錄15年以上
d.執行基金管理人的投資指令
正確答案是：c
17.基金財產的獨立性要求
證券公司代銷基金產品，允許的行為包括( )。
ⅰ.向基金投資人收取增值服務費
ⅱ.從基金管理人處收取客戶服務費
ⅲ.以低成本的銷售費用銷售基金
ⅳ.允許未經聘任的人員銷售基金
a.i、iii
b.i、ii
、iv
d.i、ii、iii、iv
正確答案是：b
18.基金財產債權債務獨立性的意義
以下關于基金財產獨立性的說法正確的有( )。
i.基金管理人依法宣告破產時，基金財產應算入清算財產
ii.基金財產與基金份額持有人未投資于基金的其他財產相區別
iii.基金財產與基金管理人的固有財產相區別
iv.基金財產與托管人的固有財產相區別
a.i、ii、iii
、iii、iv
c.i、iii、iv
d.i、ii、iv
正確答案是：b
19.期貨的概念、特征及其種類
商品期貨中的主要品種可以分為( )。
i. 農產品期貨
ii. 金屬期貨
iii. 能源期貨
iv. 外匯期貨
a.i、 ii、 iii
、 iii、 iv
c.i、 ii 、iii、 iv
d.i、 iv
正確答案是：a
20.證券公司設立時業務范圍的規定
證券公司設立時，其業務范圍應當與其( )相適應。
i .內部控制制度
ii. 合規制度
iii .人力資源狀況
iv. 財務狀況
a.i、 ii、 iii、 iv
b.i 、iii、 iv
、iv
d.i 、ii、 iii
正確答案是：a
21.證券公司及其境內分支機構經營業務的規定
證券公司撤銷境內分支機構的，應當在( )的報刊上公告。
a.國務院證券監督管理機構指定
b.證券公司所在地
c.省級以上
d.證券交易所指定
正確答案是：a
22.證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關規定
證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶應當自開戶之日起( )個交易日內報證券交易所備案。
a.1
b.2
c.3
d.5
正確答案是：c
23.證券經紀業務營銷人員執業資格管理的有關規定
下列選項中，說法不正確的是()。
a.改變招股說明書所列資金用途，必須經股東大會作出決議
b.證券業從業人員在執業過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守信.勤勉盡責.維護行業聲譽
c.證券經紀人只能接受一家證券公司的委托，并應當專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務等活動
d.證券業從業人員應保守國家秘密、所在機構的商業秘密、客戶的'商業秘密及個人隱私，直到離開所在機構后
正確答案是：d
24.證券投資基金銷售人員從業資格管理的有關規定
基金銷售機構應通過網站或其他方式向社會公示本機構所屬的取得基金銷售從業資質的人員信息，公示的內容包括()。
i. 姓名
ii. 從業資質證明
iii. 年齡
iv. 所在營業網點
a.i、 ii、 iii
b.i 、ii 、iv
c.i 、ii 、iii 、iv
i、 iv
正確答案是：b
25.證券投資咨詢人員分類及其從業資格管理的有關規定
證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業資格，應當提交下列()文件。
ⅰ.身份證
ⅱ.學歷證書
ⅲ.參加證券、期貨從業人員資格考試的成績單
ⅳ.所在單位開具的以往行為說明材料
a.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
b.ⅱ、ⅳ
c.ⅲ、ⅳ
d.ⅰ、ⅱ、ⅲ
正確答案是：a
26.證券投資顧問和證券分析師注冊登記要求
證券業協會收到證券公司、證券投資咨詢機構提交的注冊申請后，通過系統進行審核，必要時可要求有關機構提交書面材料。證券業協會在收到完整申請材料后()日內審核完畢。
a.10
b.15
c.20
d.30
正確答案是：d
27.客戶資產管理業務投資主辦人執業注冊的有關要求
申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件不包括( )。
a.取得證券從業資格
b.取得證券經紀人資格
c.具備良好的誠信記錄及職業操守
d.具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷
正確答案是：b
28.證券業從業人員執業行為準則
證券公司向客戶出示的風險說明書，提示的風險包括()。
i 系統風險
ii 政策風險
iii 經營風險
iv 交易風險
a.i、 ii
、iii、 iv
、 iii
d.i 、ii 、iii、 iv
正確答案是：d
29.證券市場禁入措施的實施對象、內容、期限及程序
( )違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，中國證監會可以根據情節嚴重的程度，采取證券市場禁入措施。
i. 發行人
ii. 上市公司的董事
iii. 上市公司的監事
iv. 上市公司的一般工作人員
a.i 、ii、 iii 、iv
b.i、 ii 、iii
c.i 、iii 、iv
、iv
正確答案是：b
30.證券公司對證券經紀業務營銷人員管理的有關規定
證券公司應當以提供網上查詢、書面查詢或者在營業場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業時間內能夠隨時查詢證券公司( )的姓名、執業證書、證券經紀人證書編號等信息。
i. 全體員工
ii. 經紀業務經辦人員
iii. 證券經紀人
iv. 實習或見習人員
a.i 、ii
b.i、 iii
、 iii
d.i 、ii 、iii 、iv
正確答案是：c
