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證券市場基本法律法規(guī)期末考試 證券市場基本法律法規(guī)歷年真題篇一
公司章程中的重要條款，是指規(guī)定下列事項的條款：
(1)證券公司的名稱、住所。
(2)證券公司的組織機構及其產生辦法、職權、議事規(guī)則。
(3)證券公司對外投資、對外提供擔保的類型、金額和內部審批程序。
(4)證券公司的解散事由與清算辦法。
(5)國務院證券監(jiān)督管理機構要求證券公司章程規(guī)定的其他事項。
證券市場基本法律法規(guī)期末考試 證券市場基本法律法規(guī)歷年真題篇二
證券公司客戶交易結算資金管理的規(guī)定如下：
(1)客戶的交易結算資金、證券資產管理客戶的委托資產屬于客戶，應當與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產托管機構的自有資產相互獨立、分別管理。
(2)非因客戶本身的債務或者法律規(guī)定的其他情形，任何單位或者個人不得對客戶的交易結算資金、委托資產申請查封、凍結或者強制執(zhí)行。
(3)除下列情形外，不得動用客戶的交易結算資金或者委托資金：
①客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款。
②客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款。
③法律規(guī)定的其他情形。
證券市場基本法律法規(guī)期末考試 證券市場基本法律法規(guī)歷年真題篇三
證券公司依法履行誠信義務的規(guī)定如下：
(1)證券公司與客戶簽訂證券交易、委托證券資產管理融資融券等業(yè)務合同，應當事先指定專人向客戶講解有關業(yè)務規(guī)則和合同內容，并將風險揭示書交由客戶簽字確認。
(2)證券公司從事證券資產管理業(yè)務、融資融券業(yè)務應當按照規(guī)定編制對賬單，按月寄送證券公司與客戶，對對賬單送交時間或者方式另有約定的從其約定。
(3)證券公司應當建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內，能夠隨時查詢其委托記錄交易記錄、證券和資金余額以及證券公司業(yè)務經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀人、證書編號等信息。
(4)客戶認為有關信息記錄與實際情況不符的，可以向證券公司或者國務院證券監(jiān)督管理機構投訴，證券公司應當指定專門部門負責處理客戶投訴，國務院證券監(jiān)督管理機構應當根據(jù)客戶的投訴采取相應措施。
(5)證券公司不得違反規(guī)定委托其他單位或者個人進行招攬客戶服務產品銷售活動。
(6)證券公司向客戶提供投資建議，不得對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷。
(7)證券公司及其從業(yè)人員不得利用向客戶提供投資建議而謀取不正當利益。
(8)證券公司應當建立并實施有效的管理制度，防范其從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義，持有、買賣股票和收受他人贈送的股票。證券公司應當按照規(guī)定提取一般風險準備金用于彌補經(jīng)營虧損。
