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證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)真題匯編 證券從業(yè)資格證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)篇一
1、信息公開(kāi)的內(nèi)容包括()。
ⅰ.上市公告書(shū)
ⅱ.中期報(bào)告
ⅲ.年度報(bào)告
ⅳ.臨時(shí)報(bào)告
a.ⅱ、ⅲ、ⅳ
b.ⅰ、ⅱ、ⅲ
c.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
d.ⅰ、ⅱ、ⅳ
參考答案：c
參考解析：信息公開(kāi)的內(nèi)容包括上市公告書(shū)、中期報(bào)告、年度報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告。
2、申請(qǐng)名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)提交的文件包括()。
ⅰ.全體股東或者發(fā)起人簽署的公司名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)申請(qǐng)書(shū)
ⅱ.全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明
ⅲ.公司全體股東出資的說(shuō)明書(shū)
ⅳ.國(guó)家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件
a.ⅰ、ⅱ、ⅲ
b.ⅱ、ⅲ、 ⅳ
c.ⅰ、ⅱ、ⅳ
d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
參考答案：c
參考解析：申請(qǐng)名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：①有限責(zé)任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)申請(qǐng)書(shū);②全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明;③國(guó)家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件。
3、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就()事項(xiàng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。
ⅰ.首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市
ⅱ.上市公司發(fā)行新股
ⅲ.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
ⅳ.上市公司配股發(fā)行
a.ⅰ、ⅱ
b.ⅰ、ⅱ、ⅲ
c.ⅲ、ⅳ
d.ⅰ、ⅱ、ⅳ
參考答案：b
參考解析：《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第二條規(guī)定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項(xiàng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)：①首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市;②上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券;③中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他情形。
4、下列關(guān)于公積金提取的說(shuō)法，正確的有()。
ⅰ.公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的50%以上的，可以不再提取
ⅱ.公司的法定公積金不足以彌補(bǔ)以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤(rùn)彌補(bǔ)虧損
ⅲ.在提取公積金后，有限責(zé)任公司可以按規(guī)定分配利潤(rùn)
ⅳ.在公司彌補(bǔ)虧損和提取法定公積金之前向股東分配利潤(rùn)的，股東必須將違反規(guī)定分配的利潤(rùn)退還公司
a.ⅰ、ⅱ、ⅲ
b.ⅱ、ⅲ、ⅳ
c.ⅰ、ⅱ、ⅳ
d.ⅰ、ⅲ、ⅳ
參考答案：c
參考解析：ⅲ項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，先要彌補(bǔ)虧損和提取公積金，公司彌補(bǔ)虧損和提取公積金后所余稅后利潤(rùn)，有限責(zé)任公司依照《公司法》規(guī)定分配利潤(rùn)。
5、《證券法》的適用范圍包括()。
ⅰ.公司債券的發(fā)行和交易
ⅱ.股票發(fā)行和交易
ⅲ.證券投資基金份額的上市交易
ⅳ.國(guó)家債券的發(fā)行和交易
a.ⅰ、ⅱ、ⅲ
b.ⅱ、ⅲ、ⅳ
c.ⅰ、ⅱ、ⅳ
d.ⅰ、ⅲ、ⅳ
參考答案：a
參考解析：《證券法》第二條規(guī)定，在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的'發(fā)行和交易，適用本法;政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用本法;證券衍生品種發(fā)行、交易的管理辦法，由國(guó)務(wù)院依照本法的原則規(guī)定。
6、證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢(xún)制度，保證客戶(hù)在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢(xún)()。
ⅰ.委托記錄
ⅱ.交易記錄
ⅲ.證券和資金余額
ⅳ.證券經(jīng)紀(jì)人的姓名
a.ⅰ、ⅱ、ⅳ
b.ⅰ、ⅱ、ⅲ
c.ⅱ、ⅲ、 ⅳ
d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
參考答案：d
參考解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十二條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢(xún)制度，保證客戶(hù)在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢(xún)其委托記錄、交易記錄、證券和資金余額，證券公司業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書(shū)、證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)編號(hào)等信息。
7、基金份額持有人享有的權(quán)利包括()。
ⅰ.分享基金財(cái)產(chǎn)收益
ⅱ.按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)
ⅲ.對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟
ⅳ.參與分配基金財(cái)產(chǎn)
a.ⅰ、ⅲ、ⅳ
b.ⅰ、ⅱ、ⅲ
c.ⅰ、ⅱ、ⅳ
d.ⅱ、ⅲ、ⅳ
參考答案：b
參考解析：ⅳ項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，《基金法》第四十七條規(guī)定，參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)。
8、證券、期貨投資咨詢(xún)?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括()。
ⅰ.身份證
ⅱ.學(xué)位證書(shū)
ⅲ.學(xué)歷證書(shū)
ⅳ.參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績(jī)單
a.ⅰ、ⅲ、ⅳ
b.ⅰ、ⅱ、ⅲ
c.ⅰ、ⅱ、ⅳ
d.ⅱ、ⅲ、ⅳ
參考答案：a
9、基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括()。
ⅰ.按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)
ⅱ.對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)設(shè)置同一賬戶(hù)
ⅲ.對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)
ⅳ.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)
a.ⅰ、ⅲ、ⅳ
b.ⅰ、ⅱ、ⅲ
c.ⅰ、ⅱ、ⅳ
d.ⅱ、ⅲ、ⅳ
參考答案：a
10、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。
ⅰ.有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施
ⅱ.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
ⅲ.注冊(cè)資本最低限額為人民幣2 000萬(wàn)元
ⅳ.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格
a.ⅰ、ⅲ、ⅳ
b.ⅰ、ⅱ、ⅲ
c.ⅰ、ⅱ、ⅳ
d.ⅱ、ⅲ、ⅳ
參考答案：c
參考解析：ⅱ項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，《基金法》第三十七條規(guī)定，基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶(hù)，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。
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