人的記憶力會(huì)隨著歲月的流逝而衰退，寫(xiě)作可以彌補(bǔ)記憶的不足，將曾經(jīng)的人生經(jīng)歷和感悟記錄下來(lái)，也便于保存一份美好的回憶。相信許多人會(huì)覺(jué)得范文很難寫(xiě)？下面是小編為大家收集的優(yōu)秀范文，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。

證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試題型篇一

1.收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限為()。

a.10日—30日

b.10日—45日

c.30日—45日

d.30日—60日

2.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是()。

a.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理

b.采取協(xié)議收購(gòu)方式的，達(dá)成協(xié)議后收購(gòu)人必須向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，并予以公告，在公告前可以先履行收購(gòu)協(xié)議

c.股份有限公司采取募集方式?jīng)]立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額

d.股份有限公司只能采取發(fā)起設(shè)立的方式

3.()對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施.并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

a.證券公司

b.證券交易所

c.證券公司戰(zhàn)略投資機(jī)構(gòu)

d.財(cái)政部

4.下列選項(xiàng)中，不正確的是()。

a.證券業(yè)協(xié)會(huì)、機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期組織取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員進(jìn)行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專(zhuān)業(yè)素質(zhì)

b.證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重同業(yè)人員，公平競(jìng)爭(zhēng)，不得貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)

c.取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)2年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)

d.發(fā)行人和主承銷(xiāo)商向公眾投資者進(jìn)行推介時(shí)，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應(yīng)與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致

5.上市公司暫停股票上市交易的情形是()。

a.公司對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，且拒絕糾正

b.公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件

c.公司被宣告破產(chǎn)

d.公司有重大違法行為

6.下列選項(xiàng)中，不屬于處罰處分信息的是()。

a.處罰處分時(shí)間

b.處罰處分原因

c.處罰處分內(nèi)容

d.處罰處分文號(hào)

7.下列關(guān)于設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司的條件，說(shuō)法正確的是()。

a.取消注冊(cè)資本的金額限制

b.注冊(cè)資本可以是貨幣資本，也可以是非貨幣資本

c.最近3年沒(méi)有違法記錄

d.公司董事個(gè)人所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大，且到期未清償

8.證券公司違反《證券法》的規(guī)定，為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券的，處以()的罰款。

a.非法融資融券等值以下

b.非法融資融券等值以上

c.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

d.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

9.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是()。

a.上海證券交易所規(guī)定，在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi).向上海證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單項(xiàng)審計(jì)意見(jiàn)

b.在客戶(hù)融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按“客戶(hù)融資買(mǎi)人證券的權(quán)益歸證券公司所有、客戶(hù)融券賣(mài)出證券的權(quán)益歸客戶(hù)所有”的原則處理

c.發(fā)行人和主承銷(xiāo)商在發(fā)行過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務(wù)

d.證券公司不得以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

10.有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)中公司職ⅰ代表的比例不得低于()。

a.1/3

b.2/3

c.1/2

d.3/4

11.公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，有效報(bào)價(jià)投資者的數(shù)量不少于()家。

a.10

b.15

c.20

d.30

12.證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)簽訂()，并對(duì)協(xié)議實(shí)行編號(hào)管理。

a.證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議

b.資產(chǎn)托管協(xié)議

c.推廣代理協(xié)議

d.保本保底補(bǔ)充協(xié)議

13.機(jī)構(gòu)聘用未取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)的，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

a.由協(xié)會(huì)責(zé)令改正

b.拒不改正的，給予紀(jì)律處分

c.情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款

d.相關(guān)人員，2年內(nèi)不得參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試

14.證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的文件不包括()。

a.年檢申請(qǐng)報(bào)告

b.年度業(yè)務(wù)報(bào)告

c.企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照

d.經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表

15.公司拒絕向股東提供查閱會(huì)計(jì)賬簿的，并應(yīng)當(dāng)自該股東提出書(shū)面請(qǐng)求之日起()日內(nèi)書(shū)面答復(fù)股東并說(shuō)明理由。

a.10

b.15

c.30

d.45

16.投資者在購(gòu)買(mǎi)“薦股軟件”和接受證券投資咨詢(xún)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)詢(xún)問(wèn)相關(guān)機(jī)構(gòu)或者個(gè)人是否具備()資格。

a.證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)

b.證券從業(yè)

c.證券投資顧問(wèn)

d.理財(cái)師

17.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法不正確的是()。

a.上市公司所披露的信息有重大遺漏的，可對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

b.依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，或處以2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金

c.集中資金優(yōu)勢(shì)操縱證券交易價(jià)格，屬于操縱證券、期貨市場(chǎng)罪，應(yīng)給予刑事處罰

d.證券交易所的從業(yè)人員利用未公開(kāi)信息交易的，可對(duì)其處5年以下有期徒刑或者拘役

18.以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在()日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，并予公告。

a.3

b.5

c.10

d.15

19.下列關(guān)于股份有限公司申請(qǐng)股票上市的條件，說(shuō)法不正確的是()。

a.公司凈資產(chǎn)不少于人民幣3000萬(wàn)元

b.公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上

c.公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上

d.公司最近3年無(wú)重大違法行為

20.下列關(guān)于證券業(yè)務(wù)專(zhuān)業(yè)人員范圍的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

a.證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)濟(jì)、承銷(xiāo)等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員，不包括相關(guān)部門(mén)的管理人員

b.基金管理公司中從事基金銷(xiāo)售、研究分析、投資管理等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員

c.證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員

d.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和職業(yè)資格證書(shū)的其他人員

21.融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照()的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。

a.董事會(huì)—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)分支機(jī)構(gòu)

b.董事會(huì)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)

c.股東大會(huì)—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)分支機(jī)構(gòu)

d.股東大會(huì)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—分支機(jī)構(gòu)

22.保薦機(jī)構(gòu)、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人或者內(nèi)核負(fù)責(zé)人在1個(gè)自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)()次以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月，責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人。

a.3

b.5

c.7

d.8

23.設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶(hù)的資金數(shù)額不得低于人民幣()萬(wàn)元。

a.1

b.3

c.5

d.10

24.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是()。

a.在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，融券方是指在債券回購(gòu)交易中融出資金、出質(zhì)債券的一方

b.境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在境內(nèi)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)或者設(shè)立代表機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

c.債券回購(gòu)到期日，融資方可以通過(guò)交易所交易系統(tǒng)，將相應(yīng)的質(zhì)押券申報(bào)轉(zhuǎn)回原證券賬戶(hù)，但不可以申報(bào)繼續(xù)用于債券回購(gòu)交易

d.上海證券交易所規(guī)定，發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)在發(fā)生之日起次日以書(shū)面形式向上海證券交易所報(bào)告有關(guān)情況

25.下列屬于董事會(huì)職權(quán)的是()。

a.審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告

b.對(duì)公司清算作出決議

c.修改公司章程

d.決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)

26.下列不能提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議的是()。

a.擁有20%表決權(quán)的股東

b.1/3的董事

c.設(shè)立監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事

d.監(jiān)事會(huì)

27.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是()。

a.證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)就同一問(wèn)題向不同客戶(hù)提供的投資分析、預(yù)測(cè)或者建議不同

b.證券公司保密側(cè)業(yè)務(wù)部門(mén)需要公開(kāi)側(cè)業(yè)務(wù)部門(mén)派員跨墻進(jìn)行業(yè)務(wù)協(xié)作的，應(yīng)當(dāng)事先向跨墻人員所屬部門(mén)和合規(guī)部門(mén)提出申請(qǐng)，并經(jīng)其審批同意

c.非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍由集合資產(chǎn)管理合同約定

d.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶(hù)的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在中央銀行，以每個(gè)客戶(hù)的名義單獨(dú)立戶(hù)管理

28.下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說(shuō)法，正確的是()。

a.股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的認(rèn)購(gòu)股本總額

b.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，在發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份繳足前，可以向他人募集股份

c.設(shè)立股份有限公司，發(fā)起人的人數(shù)應(yīng)當(dāng)在2人以上200人以下，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所

d.設(shè)立股份有限公司，股東的人數(shù)應(yīng)在50人以下

29.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法不正確的是()。

a.任何單位和個(gè)人不得超出查詢(xún)目的使用、泄露或提供他人使用、以營(yíng)利為目的使用、加工或處理誠(chéng)信信息，不得將誠(chéng)信信息用于非法目的

b.融券賣(mài)出證券數(shù)量指融券賣(mài)出后尚未償還的證券數(shù)量

c.在融資融券業(yè)務(wù)中，充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過(guò)80%

d.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制要求建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能

30.下列關(guān)于公司公開(kāi)發(fā)行新股的條件，說(shuō)法不正確的是()。

a.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)

b.具有持續(xù)盈利能力

c.財(cái)務(wù)狀況良好

d.最近5年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為

31.下列不屬于出資證明書(shū)必須記載的事項(xiàng)是()。

a.公司章程

b.公司注冊(cè)資本

c.出資證明書(shū)的編號(hào)

d.股東的出資日期

32.下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的說(shuō)法，不正確的是()。

a.基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)

b.基金份額持有人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任

c.基金管理人、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)

d.基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)

33.上海證券交易所各會(huì)員應(yīng)設(shè)立或指定專(zhuān)門(mén)的部門(mén)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作前()個(gè)工作日通過(guò)上海證券交易所網(wǎng)站會(huì)員會(huì)籍辦理系統(tǒng)，完成部門(mén)信息的填報(bào)和專(zhuān)用交易單元變更的手續(xù)。

a.1

b.2

c.3

d.5

34.下列選項(xiàng)中，不正確的是()。

a.除轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券暫停、終止交易或其他特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過(guò)6個(gè)月

b.參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶(hù)應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的金融投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力

c.一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的3%

d.證券公司應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資決策等的管理，以防范規(guī)模失控、決策失誤、操縱市場(chǎng)等的風(fēng)險(xiǎn)

35.下列情形中.股份有限公司不可以收購(gòu)本公司股份的是()。

a.對(duì)外提供擔(dān)保

b.減少注冊(cè)資本

c.股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司分立決議持異議，要求公司收購(gòu)其股份

d.將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工

36.申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的客戶(hù)要在該證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)普通證券賬戶(hù)并從事交易滿(mǎn)()以上。

a.3個(gè)月

b.半年

c.1年

d.2年

37.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類(lèi)證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的()，并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則。

a.10%

b.20%

c.30%

d.50%

38.下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的是()。

a.發(fā)行人的監(jiān)事

b.持有公司3%股份的股東

c.保薦人

d.公司的實(shí)際控制人

39.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣活動(dòng)結(jié)束后，證券公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行()。

a.評(píng)估

b.審計(jì)

c.驗(yàn)資

d.稽核

40.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是()。

a.股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人自行確定

b.對(duì)因保密側(cè)業(yè)務(wù)而列入限制名單的公司或證券，證券公司應(yīng)當(dāng)禁止與其有關(guān)的發(fā)布證券研究報(bào)告、證券自營(yíng)、直接投資等業(yè)務(wù)，但通過(guò)自營(yíng)交易賬戶(hù)進(jìn)行etf、lof、組合投資、避險(xiǎn)投資、量化投資，以及依法通過(guò)自營(yíng)交易賬戶(hù)進(jìn)行的事先約定性質(zhì)的交易及做市交易除外

c.有限責(zé)任公司的股東可以用勞務(wù)出資

d.設(shè)立股份有限公司，發(fā)起人的人數(shù)應(yīng)在50人以下

41.下列不屬于證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的情形是()。

a.最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

b.財(cái)務(wù)顧問(wèn)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦，或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形

c.在并購(gòu)重組中為上市公司的交易對(duì)方提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)

d.持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過(guò)5%，或者選派代表?yè)?dān)任上市公司董事

42.證券公司應(yīng)當(dāng)按照()的結(jié)算模式辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的結(jié)算業(yè)務(wù)。

a.債券

b.股票

c.證券投資基金

d.權(quán)證

43.下列情形中可以再次公開(kāi)發(fā)行公司債券的是()。

a.前一次公開(kāi)發(fā)行的公司債券尚未募足

b.連續(xù)5年虧損

c.改變公開(kāi)發(fā)行公司債券所募資金的用途

d.對(duì)已公開(kāi)發(fā)行的公司債券延遲支付本息

44.下列融資保證金比例的公式正確的是()。

a.融資保證金比例=保證金÷(融資買(mǎi)入證券數(shù)量×買(mǎi)人價(jià)格)×100%

b.融資保證金比例=保證金÷(融券買(mǎi)入證券數(shù)量×買(mǎi)入價(jià)格)×100%

c.融資保證金比例=保證金÷(融券買(mǎi)入證券數(shù)量×賣(mài)出價(jià)格)×100%

d.融資保證金比例=保證金÷(融資買(mǎi)入證券數(shù)量×賣(mài)出價(jià)格)×100%

45.下列關(guān)于證券交易的說(shuō)法，不正確的是()。

a.非依法發(fā)行的證券，不得買(mǎi)賣(mài)

b.證券交易所的從業(yè)人員在任期內(nèi)，不得收受他人贈(zèng)送的股票

c.證券在證券交易所上市交易，必須采用公開(kāi)的集中交易方式

d.證券交易所必須依法為客戶(hù)開(kāi)立的賬戶(hù)保密

46.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是()。

a.證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)是證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的一種基本形式

b.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)

實(shí)行監(jiān)督管理

c.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以客戶(hù)的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)、客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)、信用交易證券交收賬戶(hù)和信用交易資金交收賬戶(hù)

d.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券發(fā)行承銷(xiāo)過(guò)程實(shí)施事前事后監(jiān)管.發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責(zé)令發(fā)行人和承銷(xiāo)商暫停或中止發(fā)行

47.下列有關(guān)證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

a.從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)

b.了解客戶(hù)需求、財(cái)務(wù)狀況及風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為客戶(hù)推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)

c.充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)涉及的責(zé)任、義務(wù)

d.充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)涉及的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，且僅限于法律風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

48.下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

a.應(yīng)當(dāng)有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額或者募集的實(shí)收股本總額

b.可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式

c.募集設(shè)立應(yīng)當(dāng)由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司發(fā)行的全部股份

d.發(fā)起人制訂公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過(guò)

49.根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司發(fā)生下列情形時(shí)，不需召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的是()。

a.董事人數(shù)不足公司章程規(guī)定人數(shù)的2/3

b.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)到實(shí)收股本總額的1/3

c.持有公司股份3%的股東請(qǐng)求

d.監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)

50.聘任不具有證券從業(yè)資格的人員的，可采取的處罰措施是()。

a.處以證券從業(yè)資格的人員ⅰ資1倍以上3倍以下的罰款

b.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

c.由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締

d.處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)

51.集合資產(chǎn)管理合同由()簽署。

ⅰ.證券公司ⅱ.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)ⅲ.單個(gè)客戶(hù)ⅳ.證券交易所

a.ⅰⅲⅳ

b.ⅰⅱⅲ

c.ⅰⅱⅲⅳ

d.ⅰⅱⅳ

52.證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定證券投資顧問(wèn)人員管理制度，加強(qiáng)對(duì)證券投資顧問(wèn)人員()的管理。

ⅰ.資格審查ⅱ.注冊(cè)登記ⅲ.崗位職責(zé)ⅳ.執(zhí)業(yè)行為

a.ⅰⅱⅲⅳ

b.ⅱⅲⅳ

c.ⅰⅲⅳ

d.ⅰⅱⅲ

53.保險(xiǎn)公司違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶(hù)資金，應(yīng)承擔(dān)的刑事處罰有()。

ⅰ.情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金

ⅱ.情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位的直接負(fù)責(zé)的主管人員，處3年以下有期徒刑或者拘役

ⅲ.情節(jié)特別嚴(yán)重的，對(duì)單位的直接負(fù)責(zé)的主管人員處3年以上10年以下有期徒刑

ⅳ.情節(jié)特別嚴(yán)重的，吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照

a.ⅰⅱⅲ

b.ⅰⅱⅳ

c.ⅰⅲⅳ

d.ⅱⅲⅳ

54.下列選項(xiàng)中，有權(quán)批準(zhǔn)公司為其實(shí)際控制人提供擔(dān)保的有()。

ⅰ.董事會(huì)ⅱ.股東會(huì)ⅲ.監(jiān)事會(huì)ⅳ.股東大會(huì)

a.ⅱⅲ

b.ⅱⅳ

c.ⅰⅳ

d.ⅰⅱ

55.證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其投資咨詢(xún)?nèi)藛T，不得以()為依據(jù)向投資人或者客戶(hù)提供投資分析、預(yù)測(cè)或建議。

ⅰ.專(zhuān)業(yè)分析ⅱ.內(nèi)幕信息ⅲ.市場(chǎng)傳言ⅳ.虛假信息

a.ⅱⅲⅳ

b.ⅰⅲⅳ

c.ⅰⅱⅲ

d.ⅰⅱⅲⅳ

56.2008年中國(guó)證監(jiān)會(huì)審議通過(guò)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，就保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的資格管理、()和法律責(zé)任作了全面的規(guī)定。

ⅰ.保薦職責(zé)ⅱ.保薦業(yè)務(wù)規(guī)程ⅲ.保薦業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)ⅳ.監(jiān)管措施

a.ⅱⅳ

b.ⅲⅳ

c.ⅰⅲ

d.ⅰⅱⅲⅳ

57.下列選項(xiàng)中，屬于公司公開(kāi)發(fā)行新股的條件有()。

ⅰ.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)

ⅱ.具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好

ⅲ.最近5年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為

ⅳ.經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件

a.ⅰⅱⅲⅳ

b.ⅰⅱⅳ

c.ⅲⅳ

d.ⅰⅱⅲ

58.非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開(kāi)前買(mǎi)賣(mài)該證券，可采取的處罰措施有()。

ⅰ.責(zé)令依法處理非法持有的證券

ⅱ.沒(méi)收違法所得

ⅲ.違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款

ⅳ.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)ⅰ作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰

a.ⅱⅲⅳ

b.ⅲⅳ

c.ⅰⅱ

d.ⅰⅱⅲⅳ

59.下列情形中，不得收購(gòu)上市公司的有()。

ⅰ.收購(gòu)人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)

ⅱ.收購(gòu)人最近3年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為

ⅲ.法律、行政法規(guī)規(guī)定以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的不得收購(gòu)上市公司的其他情形

ⅳ.收購(gòu)人最近5年有嚴(yán)重的證券市場(chǎng)失信行為

a.ⅰⅱⅲ

b.ⅰⅲⅳ

c.ⅰⅱⅳ

d.ⅱⅲⅳ

60.下列選項(xiàng)中，屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的有()。

ⅰ.發(fā)行人的董事ⅱ.持有公司10%以上股份的股東

ⅲ.發(fā)行人子公司的總經(jīng)理ⅳ.承銷(xiāo)的證券公司相關(guān)人員

a.ⅱⅲⅳ

b.ⅰⅲⅳ

c.ⅰⅱⅳ

d.ⅰⅱⅲⅳ

61.證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，()，切實(shí)維護(hù)客戶(hù)合法權(quán)益。

ⅰ.加強(qiáng)合規(guī)管理ⅱ.遵循審慎原則ⅲ.防范利益沖突ⅳ.健全內(nèi)部控制

a.ⅱⅲⅳ

b.ⅰⅲⅳ

c.ⅰⅱⅲ

d.ⅰⅱⅳ

62.依法設(shè)立公司的下列事項(xiàng)發(fā)生變更時(shí)，需要辦理變更登記的有()。

ⅰ.公司名稱(chēng)ⅱ.公司住所

ⅲ.公司經(jīng)營(yíng)范圍ⅳ.公司法定代表人姓名

a.ⅱⅲⅳ

b.ⅰⅳ

c.ⅱ ⅲ

d.ⅰⅱⅲⅳ

63.證券公司存在“因涉嫌違法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查，但證券公司能夠證明立案調(diào)查與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)明顯無(wú)關(guān)的除外”的情形，中國(guó)證監(jiān)會(huì)需要采取的措施有()。

ⅰ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫不受理專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立申請(qǐng)

ⅱ.責(zé)令證券公司暫停簽訂新的集合及定向資產(chǎn)管理合同

ⅲ.已經(jīng)受理的，暫緩進(jìn)行審核

ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫停客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

a.ⅰⅱⅲ

b.ⅰⅲⅳ

c.ⅱⅲⅳ

d.ⅰⅱⅳ

64.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證客戶(hù)資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、不同客戶(hù)的資產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)不同客戶(hù)資產(chǎn)的處理方式包括()。

ⅰ.獨(dú)立建賬ⅱ.獨(dú)立核算ⅲ.分賬管理ⅳ.設(shè)立總賬

a.ⅰⅲⅳ

b.ⅰⅱⅳ

c.ⅰⅱⅲ

d.ⅱⅲⅳ

65.下列各項(xiàng)中，屬于個(gè)人投資者申請(qǐng)成為專(zhuān)業(yè)投資者的條件的有()。

ⅰ.證券賬戶(hù)凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬(wàn)元

ⅱ.具備債券投資基礎(chǔ)知識(shí)，并通過(guò)相關(guān)測(cè)試

ⅲ.最近2年內(nèi)具有10筆以上的債券交易成交記錄

ⅳ.不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄

a.ⅱⅲⅳ

b.ⅱⅳ

c.ⅰⅱ

d.ⅰⅱⅳ

66.下列屬于證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員范圍的有()。

ⅰ.證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷(xiāo)、投資咨詢(xún)、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員

ⅱ.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷(xiāo)、咨詢(xún)等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員

ⅲ.證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員及其管理人員

ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書(shū)的其他人員

a.ⅰⅱⅲⅳ

b.ⅰⅱ

c.ⅲⅳ

d.ⅰⅱⅲ

67.上市公司向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的年度報(bào)告的內(nèi)容有()。

ⅰ.公司概況

ⅱ.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持股情況

ⅲ.持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數(shù)額

ⅳ.公司的實(shí)際控制人

a.ⅰⅱⅲ

b.ⅰⅲⅳ

c.ⅱⅳ

d.ⅰⅱⅲⅳ

68.下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說(shuō)法中，正確的有()。

ⅰ.應(yīng)當(dāng)有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額或者募集的實(shí)收股本總額

ⅱ.可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式

ⅲ.募集設(shè)立應(yīng)當(dāng)由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司發(fā)行的全部股份

ⅳ.發(fā)起人制訂公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過(guò)

a.ⅰⅲⅳ

b.ⅱⅲⅳ

c.ⅰⅱⅳ

d.ⅰⅱⅲⅳ

69.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶(hù)資金不足而接受其買(mǎi)人委托的行為，應(yīng)當(dāng)給予的處罰有()。

ⅰ.沒(méi)收違法所得

ⅱ.暫停或者撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可

ⅲ.處以非法融資融券等值以下的罰款

ⅳ.處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

a.ⅰⅱⅲ

b.ⅰⅲⅳ

c.ⅱⅲⅳ

d.ⅰⅱⅳ

70.下列關(guān)于副董事長(zhǎng)的產(chǎn)生辦法，說(shuō)法錯(cuò)誤的有()。

ⅰ.由董事會(huì)過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生ⅱ.由股東大會(huì)表決權(quán)2/3以上通過(guò)決定

ⅲ.由公司章程規(guī)定ⅳ.由董事會(huì)主席決定

a.ⅰⅲⅳ

b.ⅱⅲⅳ

c.ⅰⅱⅲ

d.ⅰⅱⅳ

71 .下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的說(shuō)法，正確的有()。

ⅰ.合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查

ⅱ.獨(dú)立董事可擔(dān)任合規(guī)負(fù)責(zé)人

ⅲ.合規(guī)負(fù)責(zé)人由股東大會(huì)決定聘任

ⅳ.證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書(shū)面報(bào)

告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

a.ⅰⅳ

b.ⅰⅱ

c.ⅰⅲ

d.ⅲⅳ

72.證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中不得具有的行為有()。

ⅰ.接受經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶(hù)的全權(quán)委托從事證券交易

ⅱ.為牟取傭金誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券交易

ⅲ.以任何方式對(duì)客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾

ⅳ.通過(guò)設(shè)立非法網(wǎng)點(diǎn)或者與網(wǎng)絡(luò)公司、網(wǎng)吧等機(jī)構(gòu)或個(gè)人發(fā)展客戶(hù)、私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券

a.ⅰⅱⅲ

b.ⅰⅲⅳ

c.ⅱⅲⅳ

d.ⅰⅱⅲⅳ

73.下列選項(xiàng)中，屬于股東權(quán)利的有()。

ⅰ.查閱公司章程ⅱ.查閱股東會(huì)會(huì)議記錄

ⅲ.查閱公司會(huì)計(jì)賬簿ⅳ.查閱監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議

a.ⅰⅱⅲⅳ

b.ⅰⅱⅲ

c.ⅰⅳ

d.ⅱⅲⅳ

74.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定的事項(xiàng)包括()。

ⅰ.資產(chǎn)配置策略ⅱ.自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模

ⅲ.可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額ⅳ.投資品種

a.ⅰⅳ

b.ⅰⅱⅳ

c.ⅲⅳ

d.ⅰⅱⅲ

75.關(guān)于證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的有()。

ⅰ.證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額

ⅱ.證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

ⅲ.證券公司必須自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

ⅳ.證券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運(yùn)作，在證券交易所進(jìn)行證券交易的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)專(zhuān)用交易單元進(jìn)行

a.ⅰⅱⅲ

b.ⅱⅲⅳ

c.ⅰⅳ

d.ⅰⅱⅳ

76.公開(kāi)發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。

ⅰ.股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬(wàn)元

ⅱ.有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元

ⅲ.累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40%

ⅳ.最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息

a.ⅲⅳ

b.ⅱⅲⅳ

c.ⅰⅱ

d.ⅰⅲⅳ

77.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理資產(chǎn)管理的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)監(jiān)督證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)圣作。發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或者資產(chǎn)理合同約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正;未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向()中國(guó)證監(jiān)會(huì)派址構(gòu)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

ⅰ.證券公司注冊(cè)地ⅱ.證券公司住所地

ⅲ.資產(chǎn)管理分公司所在地ⅳ.客戶(hù)ⅰ作所在地

a.ⅲⅳ

b.ⅱⅲ

c.ⅰⅲ

d.ⅲⅳ

78.下列各項(xiàng)中，受到公司章程約束的有()。

ⅰ.股東ⅱ.公司ⅲ.董事ⅳ.監(jiān)事

a.ⅱⅲⅳ

b.ⅰⅲⅳ

c.ⅰⅱⅳ

d.ⅰⅱⅲⅳ

79.下列關(guān)于收購(gòu)的說(shuō)法，正確的有()。

ⅰ.收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人與被收購(gòu)公司合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購(gòu)人依法更換

ⅱ.收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在ⅰ0日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告

ⅲ.收購(gòu)上市公司中由國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院的規(guī)定，經(jīng)有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)

ⅳ.收購(gòu)行為完成后，被收購(gòu)公司不再具備股份有限公司條件的，應(yīng)當(dāng)依法變更企業(yè)形式

a.ⅰⅱ

b.ⅱⅳ

c.ⅰⅲⅳ

d.ⅰⅱⅲ

80.融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則包括()。

ⅰ.合法合規(guī)原則ⅱ.集中管理原則

ⅲ.獨(dú)立運(yùn)行原則ⅳ.崗位分離原則

a.ⅱⅲⅳ

b.ⅰⅱⅳ

c.ⅰⅲⅳ

d.ⅰⅱⅲⅳ

81.發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠(chéng)信、違反法律法規(guī)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采取()、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施。

ⅰ.責(zé)令改正ⅱ.監(jiān)管談話(huà)

ⅲ.出具警示函ⅳ.責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明

a.ⅰⅱⅲ

b.ⅰⅱⅳ

c.ⅱⅲⅳ

d.ⅰⅱⅲⅳ

82.下列選項(xiàng)中，屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)的有()。

ⅰ.制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章

ⅱ.對(duì)品種的上市進(jìn)行監(jiān)督管理

ⅲ.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開(kāi)情況

ⅳ.對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督

a.ⅱⅲⅳ

b.ⅰⅱⅳ

c.ⅰⅱⅲ

d.ⅰⅱⅲⅳ

83.下列選項(xiàng)中，屬于股東會(huì)職權(quán)的有()。

1.決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案ⅱ.選舉和更換全部董事

ⅲ.審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告ⅳ.對(duì)發(fā)行公司債券作出決議

a.ⅲⅳ

b.ⅱⅲ

c.ⅰⅳ

d.ⅱⅳ

84.在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)中，具有結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)主要有()。

ⅰ.全國(guó)性商業(yè)銀行ⅱ.煙臺(tái)住房?jī)?chǔ)蓄銀行

ⅲ.中德住房?jī)?chǔ)蓄銀行ⅳ.部分符合條件的城市商業(yè)銀行

a.ⅰⅲⅳ

b.ⅰⅱⅳ

c.ⅰⅱⅲ

d.ⅱⅲⅳ

85.發(fā)行人應(yīng)披露本次股票上市前首次公開(kāi)發(fā)行股票的情況，其內(nèi)容主要包括()。

ⅰ.發(fā)行價(jià)格ⅱ.發(fā)行數(shù)量ⅲ.市盈率ⅳ.發(fā)行方式

a.ⅱⅲⅳ

b.ⅰⅱⅳ

c.ⅰⅲⅳ

d.ⅰⅱⅲⅳ

86.下列關(guān)于證券公司違反《證券法》為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券服務(wù)的處理措施中，正確的有()。

ⅰ.暫停或撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可

ⅱ.沒(méi)收違法所得

ⅲ.處以非法融資融券等值以上的罰款

ⅳ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員撤銷(xiāo)任職資格

a.ⅰⅱⅳ

b.ⅱⅲⅳ

c.ⅰⅲⅳ

d.ⅰⅱⅲ

87.下列屬于委托指令的具體形式的有()。

ⅰ.柜臺(tái)委托ⅱ.網(wǎng)上委托ⅲ.電話(huà)委托ⅳ.傳真委托

a.ⅱⅲⅳ

b.ⅰⅲⅳ

c.ⅰⅱⅲ

d.ⅰⅱⅲⅳ

88.證券公司設(shè)立時(shí)，確定業(yè)務(wù)范圍需要考慮的因素有()。

ⅰ.財(cái)務(wù)狀況ⅱ.內(nèi)部控制制度

ⅲ.合規(guī)制度ⅳ.人力資源狀況

a.ⅱⅲ

b.ⅰⅱⅲⅳ

c.ⅱⅳ

d.ⅰⅳ

89.下列情形發(fā)生時(shí)，股東大會(huì)應(yīng)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的有()。

ⅰ.董事人數(shù)不足《公司法》規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3時(shí)

ⅱ.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額的1/3時(shí)

ⅲ.單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東請(qǐng)求時(shí)

ⅳ.監(jiān)事提議召開(kāi)時(shí)

a.ⅰⅱⅲ

b.ⅰⅳ

c.ⅱⅲⅳ

d.ⅲⅳ

90.在證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)控制的措施有()。

ⅰ.制定完備的內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)管理措施等

ⅱ.對(duì)重要的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)實(shí)行專(zhuān)人審批，并根據(jù)需要留痕

ⅲ.公司總部對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況、主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)和每個(gè)客戶(hù)的賬戶(hù)動(dòng)態(tài)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并明確相應(yīng)的處置措施，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題按相關(guān)規(guī)定及時(shí)處置

ⅳ.公司業(yè)務(wù)合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)對(duì)營(yíng)業(yè)部和融資融券業(yè)務(wù)管理部門(mén)的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行定期或不定期檢查或稽核

a.ⅱⅲ

b.ⅰⅱ

c.ⅰⅲⅳ

d.ⅲⅳ

91.根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券人員不得從事的活動(dòng)包括()。

ⅰ.利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng)

ⅱ.編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場(chǎng)

ⅲ.從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)

ⅳ.接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂

a.ⅰⅱⅲ

b.ⅲⅳ

c.ⅰⅱⅳ

d.ⅰⅱⅲⅳ

92.下列關(guān)于股份有限公司監(jiān)事會(huì)的說(shuō)法中，正確的有()。

ⅰ.股份有限公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于3人

ⅱ.監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1/3

ⅲ.監(jiān)事會(huì)主席和副主席由全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生

ⅳ.監(jiān)事會(huì)中的職工代表由公司職工通過(guò)職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生

a.ⅰⅲⅳ

b.ⅰⅱⅲ

c.ⅰⅱⅳ

d.ⅰⅱⅲⅳ

93.下列屬于設(shè)立有限責(zé)任公司的條件有()。

ⅰ.股東符合法定人數(shù)ⅱ.符合最低注冊(cè)資本要求

ⅲ.有公司住所ⅳ.有公司名稱(chēng)

a.ⅲⅳ

b.ⅰⅱⅲⅳ

c.ⅰⅲⅳ

d.ⅰⅱ

94.下列選項(xiàng)中，可以提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議的有()。

ⅰ.擁有表決權(quán)20%的股東ⅱ.設(shè)立監(jiān)事會(huì)的監(jiān)事

ⅲ.2/3的董事ⅳ .1/3的董事

a.ⅰⅲⅳ

b.ⅱⅲⅳ

c.ⅰⅱⅲ

d.ⅰⅱⅲⅳ

95.基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有()。

ⅰ.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

ⅱ.對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶(hù)

ⅲ.持有基金管理人的股份

ⅳ.對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)

a.ⅰⅱⅳ

b.ⅰⅲⅳ

c.ⅱⅲⅳ

d.ⅰⅱⅲ

96.證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任有()。

ⅰ.責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

ⅱ.沒(méi)收違法所得，暫停或者撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款

ⅲ.沒(méi)有違法所得，或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款日

ⅳ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告.撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

a.ⅰⅱⅳ

b.ⅱⅳ

c.ⅱⅲ

d.ⅰⅱ

97.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)中關(guān)于集合計(jì)劃退出的內(nèi)容有()。

ⅰ.在集合計(jì)劃存續(xù)期間.委托人退出集合計(jì)劃的方式、價(jià)格、程序等事項(xiàng)

ⅱ.在集合計(jì)劃存續(xù)期間發(fā)生委托人巨額退出、連續(xù)巨額退出時(shí)的處理辦法

ⅲ.在集合計(jì)劃存續(xù)期間，單一客戶(hù)大額退出的預(yù)約處理

ⅳ.在集合計(jì)劃存續(xù)期間，集合計(jì)劃資產(chǎn)的構(gòu)成與處分

a.ⅰⅱⅲ

b.ⅰⅲⅳ

c.ⅰⅱⅳ

d.ⅱⅲⅳ

98.下列關(guān)于股份有限公司的說(shuō)法中，正確的有()。

ⅰ.股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所議事項(xiàng)的決定作成會(huì)議記錄，主持人、出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名

ⅱ.股份有限公司設(shè)董事會(huì)，其成員為5人至19人

ⅲ.股份有限公司董事會(huì)成員中必須有公司職ⅰ代表

ⅳ.董事長(zhǎng)和副董事長(zhǎng)南董事會(huì)以全體董事的過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生

a.ⅰⅱⅳ

b.ⅰⅲⅳ

c.ⅰⅱⅲ

d.ⅰⅱⅲⅳ

99.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的有()。

ⅰ.我國(guó)證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)實(shí)行混業(yè)經(jīng)營(yíng)

ⅱ.證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須遵守法律、行政法規(guī)

ⅲ.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)全國(guó)證券市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理

ⅳ.在國(guó)家對(duì)證券發(fā)行、交易活動(dòng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，依法設(shè)立證券業(yè)協(xié)會(huì)，實(shí)行自律性管理

a.ⅰⅲⅳ

b.ⅱⅲⅳ

c.ⅰⅱⅳ

d.ⅰⅱⅲ

100.下列決議中，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)的有()。

ⅰ.公司合并ⅱ.公司增加注冊(cè)資本

ⅲ.有限責(zé)任公司變更為股份有限公司ⅳ.公司對(duì)外擔(dān)保

a.ⅱⅲⅳ

b.ⅰⅳ

c.ⅰⅱⅲ

d.ⅱⅲ