為進(jìn)一步規(guī)范招標(biāo)采購領(lǐng)域工作,深化招標(biāo)采購廉潔風(fēng)險防控,營造風(fēng)清氣正的營商環(huán)境,公司“三舉措”加強招標(biāo)采購管理,不斷提升采購工作的質(zhì)效。下面是小編為大家整理的采購部門廉潔風(fēng)險點及防控措施方案3篇，希望大家閱讀之后有所收獲。

采購部門廉潔風(fēng)險點及防控措施方案一

隨著市場經(jīng)濟的發(fā)展，企業(yè)的競爭壓力不斷加大。企業(yè)的經(jīng)濟效益除了來源 于生產(chǎn)產(chǎn)品(或服務(wù))的銷售外，原材料的采購成本高低也在很大程度上影響了企業(yè)的利 潤。國企由于采購數(shù)量與金額大，在采購供應(yīng)環(huán)節(jié)更應(yīng)加強內(nèi)部控制。廉潔風(fēng)險防控有利 于預(yù)防國企采購中出現(xiàn)的腐敗風(fēng)險，降低企業(yè)不必要的損失，成為國企發(fā)展的必要管理手 段。

腐敗是各國政府重點打擊的一類職務(wù)犯罪行為。近年來，為了避免腐敗現(xiàn)象的發(fā)生， 各國把風(fēng)險防控作為一種管理手段，將反腐工作從事后懲戒逐漸發(fā)展為以預(yù)防為主的預(yù)警 機制。在物資采購環(huán)節(jié)的風(fēng)險防控和廉潔建設(shè)，對提高企業(yè)效益具有十分重要的作用。

一、國企采購供應(yīng)環(huán)節(jié)實施廉潔風(fēng)險防控的意義

國企作為國家在重點領(lǐng)域或發(fā)展規(guī)模較大的企業(yè)的代表，在原材料采購供應(yīng)環(huán)節(jié)中具 有采購物品種類多、數(shù)量大、質(zhì)量要求嚴(yán)格、采購金額龐大等特點。而國企在采購環(huán)節(jié)中， 按照國家規(guī)定通常采用集中采購(俗稱總部集采)的方式，以減少采購成本，節(jié)約時間， 提高采購效率。國企的一個采購員，往往負(fù)責(zé)一個或幾個品類的物資采購，因而每天接觸 的采購數(shù)量與金額十分龐大。

伴隨市場競爭壓力，原材料供應(yīng)企業(yè)為了獲取采購訂單，往往會與國企采購人員進(jìn)行 頻繁的溝通往來。為了達(dá)成銷售，或者擴大本企業(yè)產(chǎn)品在國企原材料供應(yīng)中的占比，供應(yīng) 企業(yè)會想出各種方式以利益誘惑采購人員，使得國企采購供應(yīng)環(huán)節(jié)存在相當(dāng)大的風(fēng)險。因 此，增強采購人員廉潔風(fēng)險意識，加大風(fēng)險防控，勢在必行。

二、目前國企采購供應(yīng)環(huán)節(jié)存在的問題

(一)企業(yè)對廉潔風(fēng)險防控認(rèn)識流于表面

很多企業(yè)在廉潔風(fēng)險防控方面雖然建立了完整的體系，但并未實際開展工作，尚未形 成企業(yè)內(nèi)部各部門的有效聯(lián)動，導(dǎo)致廉潔風(fēng)險防控只表現(xiàn)在形式上。

(二)采購供應(yīng)環(huán)節(jié)的風(fēng)險防控手段缺失

第一，采購環(huán)節(jié)的監(jiān)管缺失。國企采購供應(yīng)環(huán)節(jié)涉及的關(guān)鍵點比較多，例如采購計劃 的制訂、采購頻率與資金周轉(zhuǎn)、單次采購的金額與數(shù)量、物資短缺時替代品的使用、采購 物品的結(jié)算，尤其在采購原材料價格上漲的情況下對采購價格的把握。任何一個環(huán)節(jié)都可 能產(chǎn)生經(jīng)濟價值，忽視了任何一個環(huán)節(jié)的控制，都有產(chǎn)生腐敗的機會。

第二，公司內(nèi)部有關(guān)采購供應(yīng)的監(jiān)控缺失。國企的生產(chǎn)、質(zhì)檢、財務(wù)、倉庫等部門， 只是采購環(huán)節(jié)的需求或服務(wù)部門。如生產(chǎn)部門僅負(fù)責(zé)采購需求的提出，財務(wù)部門僅負(fù)責(zé)審核采購訂單并付款，倉庫僅負(fù)責(zé)進(jìn)出、保管采購物品。上述本應(yīng)連貫起來的采購廉潔監(jiān)控 部門，往往只履行本部門的職責(zé)，無法形成完整的風(fēng)險監(jiān)控鏈條。

三、采購供應(yīng)環(huán)節(jié)廉潔防控要點分析

第一，采購管理制度的健全完備，著重規(guī)定和處理企業(yè)對供應(yīng)商的選擇、原材料市場 價格波動的應(yīng)對處理等。

第二，對采購人員的權(quán)限規(guī)定，采購杜絕單一品類一人單獨負(fù)責(zé)的情況，即采購權(quán)適 當(dāng)分散;降低采購人員的自由裁量權(quán)，在采購部門內(nèi)部實現(xiàn)橫向監(jiān)督。[2]

第三，對外部供應(yīng)商給予廉潔通告，以配合國企正常運行，遏制腐敗現(xiàn)象的發(fā)生萌芽。

第四，切實打造國企內(nèi)部從上到下各部門對采購環(huán)節(jié)的整體監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)。

四、國企采購供應(yīng)廉潔風(fēng)險防控措施探討

(一)明確采購廉潔風(fēng)險防控的基本原則，開展全員思想動員與培訓(xùn)

國企必須將采購供應(yīng)環(huán)節(jié)的廉潔風(fēng)險防控作為企業(yè)發(fā)展過程中成本控制的重要原則， 在任何時候必須堅持預(yù)防為主原則、過程受控原則、動態(tài)變化原則和全員參與原則。把識 別采購環(huán)節(jié)風(fēng)險放在首位，正確認(rèn)識采購工作的重要性責(zé)任及給企業(yè)帶來的影響，讓企業(yè) 全員認(rèn)識到“采購是給公司節(jié)約成本，合理開支的一個重要環(huán)節(jié)，采購部門存在腐敗現(xiàn)象， 企業(yè)國有資產(chǎn)就會受到損失”。號召企業(yè)全員重生產(chǎn)的同時，開展廉潔風(fēng)險防控的動員會， 明確采購環(huán)節(jié)關(guān)鍵點，在企業(yè)內(nèi)形成抓生產(chǎn)、抓成本兩手都要抓的局面。

(二)加強采購供應(yīng)環(huán)節(jié)的制度建設(shè)與流程管理

國企的管理行為，需要有制度和流程作為管理支撐。針對采購供應(yīng)環(huán)節(jié)廉潔防控要點， 要從制度上進(jìn)行有效的控制和約束，形成不敢貪、不易腐的懲戒與保障機制。

規(guī)范業(yè)務(wù)流程，健全規(guī)章制度。可以將采購工作限制在框架范圍內(nèi)，防止出現(xiàn)自由裁 量和采購權(quán)力過大的情況，對采購容易出現(xiàn)問題的環(huán)節(jié)進(jìn)行重點說明與監(jiān)控，及時糾正采 購人員的行為偏差，從根源上避免出現(xiàn)貪腐苗頭和傾向性。[4]采購部門制度流程的規(guī)定 從供應(yīng)商接觸環(huán)節(jié)開始，就將反腐倡廉工作提上日程，在各種采購工作的節(jié)點上，都有完 整的規(guī)定與要求約束，碰到紅線就有對應(yīng)的處罰，嚴(yán)重的將追究相關(guān)責(zé)任，這就從制度上 實現(xiàn)了廉潔風(fēng)險控制。

(三)加強采購部門人員管理

第一，從對企業(yè)負(fù)責(zé)的角度出發(fā)，對擔(dān)任采購部門的人員進(jìn)行多方面考察和嚴(yán)格篩選。 堅持對采購人員配備要求如下：學(xué)歷與專業(yè)背景符合企業(yè)采購物品的職業(yè)需求;在企業(yè)有 較長的工作經(jīng)歷，了解企業(yè)生產(chǎn)要求;最好是具備較高政治素質(zhì)的黨員同志;有招標(biāo)管理經(jīng) 驗等等。

第二，實施采購內(nèi)部輪崗交換制。對采購內(nèi)部關(guān)鍵崗位和核心采購物資的管理人員， 包括采購助理相關(guān)崗位人員在內(nèi)，對采購品類的管理不能一成不變，要實施定期輪換制度。 這樣不僅有利于采購人員對企業(yè)采購原材料物資品類和要求的綜合了解，更有利于打破與 供應(yīng)商之間的動態(tài)聯(lián)系，確保采購人員單純做采購工作，減少因與供應(yīng)商聯(lián)系易產(chǎn)生腐敗 情況的苗頭。

第三，實施部門內(nèi)外人員的流動。采購部門作為國企成本控制的一個重要部門，必須 時刻保持人員的廉潔性。為避免采購與相關(guān)各環(huán)節(jié)的腐敗傾向，定期進(jìn)行采購部門內(nèi)外人 員的流動非常必要。通常，每年采購部門的人員與部門外人員輪換 10%左右，不會影響企 業(yè)采購工作的正常運轉(zhuǎn)，有了嚴(yán)格的制度、流程做規(guī)定，新成員也會很快融入實踐工作中 來。

(四)實施全過程管理，構(gòu)建立體的采購供應(yīng)環(huán)節(jié)風(fēng)險防控體系

在企業(yè)內(nèi)形成縱向業(yè)務(wù)流程的梳理，與采購相關(guān)的生產(chǎn)、質(zhì)檢、財務(wù)、倉庫等幾個關(guān) 聯(lián)部門一起，形成對采購工作的環(huán)狀立體閉合性的監(jiān)督，形成一個采購行為，多個部門監(jiān) 控，一個采購單子，多個部門簽字把關(guān)的常態(tài)。其他部門反過來對采購進(jìn)行監(jiān)控。例如， 質(zhì)檢部門的常規(guī)檢查和抽查，形成的質(zhì)量反饋制約;倉庫供應(yīng)原材料入庫驗收工作，形成 對采購產(chǎn)品數(shù)量、質(zhì)量、包裝規(guī)格等物品情況的反饋;財務(wù)審核付款單原材料規(guī)格與單價、 付款單簽字與付款時間，結(jié)合采購預(yù)算管理與庫存管理等情況，形成對采購報價、付款周 期與費用預(yù)算、庫存周轉(zhuǎn)率的監(jiān)督反饋等等。

(五)實施陽光采購，大力推進(jìn)招標(biāo)工作

國企作為國家戰(zhàn)略生產(chǎn)部門，采購工作往往需要通過招標(biāo)來實現(xiàn)。在招標(biāo)工作過程中， 要集采購部門與生產(chǎn)、企業(yè)管理部門一道，合理選擇采購方式，成立招標(biāo)中心和評標(biāo)委員 會，對招標(biāo)流程、招標(biāo)方案和招標(biāo)文件審查實施三公開原則，確保招標(biāo)工作的公平、公正。

五、結(jié)語

國有企業(yè)擔(dān)負(fù)著國家經(jīng)濟發(fā)展的重要責(zé)任。國有資產(chǎn)的采購供應(yīng)環(huán)節(jié)，資金量大，相 關(guān)人員受到利益的誘惑容易產(chǎn)生貪腐現(xiàn)象。為降低國企采購成本，提高效益，必須從思想 意識、制度管控、人員管理、采購舉措等方面加強風(fēng)險預(yù)警與控制，減少企業(yè)不必要的損 失，承擔(dān)起國有資產(chǎn)保值增值的重?fù)?dān)。

采購部門廉潔風(fēng)險點及防控措施方案二

市局各科室、直屬各事業(yè)單位：

為進(jìn)一步加強對九江市自然資源局政府采購工作的監(jiān)督管理，切實保障政府采購工作的合理性、規(guī)范性和嚴(yán)肅性，有效防范廉政風(fēng)險，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定，結(jié)合工作實際，特制定本辦法。

一、風(fēng)險防控依據(jù)

(一)《中華人民共和國政府采購法》

(二)《中華人民共和國政府采購法實施條例》

(三)其他有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件

二、風(fēng)險防控范圍

九江市自然資源局內(nèi)部負(fù)責(zé)以及參與政府采購活動相關(guān)人員。

三、風(fēng)險防控原則

(一)依法、公開、公正、廉潔、高效、便民的原則;

(二)事前、事中、事后全程監(jiān)管原則;

(三)預(yù)防為主的原則;

(四)日常監(jiān)管與專項監(jiān)管相結(jié)合原則;

(五)有法必依、執(zhí)法必嚴(yán)、違法必究的原則。

四、風(fēng)險防控目標(biāo)

規(guī)范政府采購行為，提高政府采購資金使用效益，維護(hù)公平競爭的市場秩序，持續(xù)優(yōu)化營商環(huán)境，構(gòu)建規(guī)范透明、公平公正、監(jiān)管到位、廉潔高效運行機制，強化監(jiān)督，防范出現(xiàn)重大違規(guī)違紀(jì)行為。

五、風(fēng)險防控重點

(一)主要工作：使用財政性資金采購依法制定的集中采購目錄以內(nèi)的或者采購限額標(biāo)準(zhǔn)以上的貨物、工程和服務(wù)。

(二)工作流程：申請單位提出采購申請——局黨委(擴大)會研究——采購意向掛網(wǎng)——造價咨詢——申請單位選取招標(biāo)代理(局招標(biāo)辦見證)——制作招標(biāo)文件——招標(biāo)文件專家評審——掛網(wǎng)采購——開標(biāo)——項目實施——申請單位組織驗收(采購代理機構(gòu)可協(xié)助)。

(三)廉政風(fēng)險點：1.無預(yù)算采購。2.將必須招標(biāo)的項目化整為零或者通過虛構(gòu)涉密項目、應(yīng)急項目、使用專利技術(shù)等任何形式規(guī)避招標(biāo)采購。3.擅自改變采購方式。擅自變更已經(jīng)批準(zhǔn)項目的招標(biāo)范圍、招標(biāo)方式、招標(biāo)組織形式等;將依法必須招標(biāo)的項目轉(zhuǎn)變?yōu)槠渌钦袠?biāo)方式;將依法應(yīng)當(dāng)重新招標(biāo)的項目改為其他非招標(biāo)方式。4.“招小建大”，在編制招標(biāo)文件時刻意隱瞞工程量，待招標(biāo)采購?fù)瓿珊螅ㄟ^變更設(shè)計等方式，將項目分階段直接發(fā)包給中標(biāo)人。5.設(shè)置不合理限制和壁壘;以不合理的條件限制或排斥潛在投標(biāo)人;設(shè)置明顯傾向性條件，指向特定中標(biāo)人。6.利用職務(wù)便利，非法干涉招標(biāo)采購。7.將中標(biāo)項目違規(guī)轉(zhuǎn)讓給他人;將中標(biāo)項目的部分主體、關(guān)鍵性工作違規(guī)分包他人。

(四)防控措施：1.編制采購預(yù)算列入年初部門預(yù)算。沒有項目預(yù)算，資金未落實的不予采購。如遇特殊情況及上級文件安排必須完成的任務(wù)，必須經(jīng)局黨委(擴大)會研究同意，報市財政局相關(guān)科室批準(zhǔn)調(diào)整政府采購預(yù)算后方可進(jìn)行采購。2.嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)的要求，規(guī)范招標(biāo)管理，嚴(yán)禁將依法必須招標(biāo)的項目化整為零或者以任何方式規(guī)避招標(biāo)。3.嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)的要求，合理選擇采購方式，嚴(yán)格規(guī)范采購程序。4.按照國務(wù)院財政部門制定的招標(biāo)文件標(biāo)準(zhǔn)文本編制招標(biāo)文件，采購需求應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)以及政府采購政策規(guī)定的技術(shù)、服務(wù)安全等要求，除因技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求外，采購需求應(yīng)當(dāng)完整、明確。5.政府采購活動中應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則，不得以不合理條件對供應(yīng)商實行差別待遇或者歧視待遇。6.完善政府采購內(nèi)部控制，按照“分事行權(quán)、分崗設(shè)權(quán)、采管分離”的原則，機關(guān)紀(jì)委、采購、財務(wù)、業(yè)務(wù)等相關(guān)環(huán)節(jié)部門在政府采購活動中要嚴(yán)格履行崗位職責(zé)，加強監(jiān)督管理，嚴(yán)禁以權(quán)謀私，插手干預(yù)。7.嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)的要求，嚴(yán)禁違規(guī)轉(zhuǎn)包、分包。

六、風(fēng)險防控結(jié)果

防控中發(fā)現(xiàn)有違法、違規(guī)、違紀(jì)的行為，按照相關(guān)法律法規(guī)、紀(jì)律規(guī)定嚴(yán)肅處理。

采購部門廉潔風(fēng)險點及防控措施方案三

在清廉醫(yī)院建設(shè)的廣闊舞臺上，招標(biāo)采購不僅是醫(yī)院運營的血脈，更是檢驗醫(yī)院管理水平與廉潔文化的試金石。紀(jì)委書記，作為黨內(nèi)監(jiān)督的“燈塔”，如何在招標(biāo)采購的每一步中精準(zhǔn)布局防范措施，成為構(gòu)建清廉、高效、透明醫(yī)療采購體系的關(guān)鍵。

一、制度建設(shè)：構(gòu)建全面防范體系，確保有規(guī)可依

制定詳盡規(guī)則：紀(jì)委書記需主導(dǎo)制定一套涵蓋招標(biāo)采購全過程的詳盡管理制度，包括信息發(fā)布、資質(zhì)審核、評標(biāo)流程、合同簽訂及執(zhí)行等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，確保每一步操作都有明確指引和約束。

細(xì)化風(fēng)險防范措施：針對招標(biāo)采購中可能出現(xiàn)的風(fēng)險點，如串標(biāo)、圍標(biāo)、虛假報價等，制定具體防范措施，如采用隨機抽取評委、匿名評審、設(shè)置最高限價等機制，減少人為干預(yù)和腐敗空間。

建立反饋機制：設(shè)立招標(biāo)采購反饋渠道，鼓勵內(nèi)外部人員舉報違規(guī)行為，確保制度執(zhí)行的有效性和及時性。

二、流程監(jiān)控：強化陽光操作，確保透明公正

設(shè)立監(jiān)督專崗：在招標(biāo)采購的關(guān)鍵節(jié)點設(shè)置紀(jì)檢監(jiān)察監(jiān)督專崗，對流程執(zhí)行情況進(jìn)行實時監(jiān)督，確保每一步操作都在陽光下進(jìn)行，同時記錄監(jiān)督日志，以備后續(xù)審計。

引入第三方審計：對于重大采購項目，引入第三方審計機構(gòu)進(jìn)行獨立審計，增加透明度，減少腐敗空間，確保資金使用的合規(guī)性和效益性。

實施全程錄像：對招標(biāo)采購的關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行全程錄像，確保過程可追溯，為后續(xù)的監(jiān)督和問責(zé)提供依據(jù)。

三、風(fēng)險預(yù)警：精準(zhǔn)識別風(fēng)險，提前布局防控

建立風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)：利用大數(shù)據(jù)、人工智能等技術(shù)，建立招標(biāo)采購風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)，對異常行為進(jìn)行實時監(jiān)測和預(yù)警，如頻繁修改報價、異常投標(biāo)模式等。

定期風(fēng)險評估：組織專家團隊定期對招標(biāo)采購流程進(jìn)行風(fēng)險評估，識別潛在風(fēng)險點，制定針對性的防控措施，如加強投標(biāo)人的背景調(diào)查、完善評標(biāo)專家的回避制度等。

建立應(yīng)急響應(yīng)機制：針對可能出現(xiàn)的風(fēng)險事件，建立應(yīng)急響應(yīng)機制，確保在風(fēng)險發(fā)生時能夠迅速、有效地應(yīng)對。

四、教育培訓(xùn)：提升廉潔意識，營造清風(fēng)正氣

廉潔文化培育：通過定期舉辦廉潔講座、觀看警示教育片、組織廉潔文化活動等形式，增強招標(biāo)采購相關(guān)人員的廉潔意識，營造清風(fēng)正氣的工作氛圍。

專業(yè)技能培訓(xùn)：提供專業(yè)技能培訓(xùn)，提升招標(biāo)采購人員的業(yè)務(wù)能力和職業(yè)道德水平，確保在操作中既能高效又能廉潔，同時增強對法律法規(guī)的敬畏之心。

案例分享與反思：定期分享國內(nèi)外招標(biāo)采購領(lǐng)域的典型案例，組織人員進(jìn)行反思和討論，從中汲取教訓(xùn)，提升防范能力。

五、責(zé)任追究：嚴(yán)格問責(zé)機制，形成高壓態(tài)勢

建立問責(zé)體系：明確招標(biāo)采購各環(huán)節(jié)的責(zé)任主體，建立嚴(yán)格的問責(zé)體系，一旦發(fā)現(xiàn)問題，迅速啟動問責(zé)程序，確保責(zé)任到人。

公開通報案例：對查處的違紀(jì)違法行為進(jìn)行公開通報，形成強大震懾，警示全體人員，同時加強警示教育，提高人員的自律意識。

建立黑名單制度：對于嚴(yán)重違規(guī)的投標(biāo)人或供應(yīng)商，建立黑名單制度，限制其參與未來的招標(biāo)采購活動，維護(hù)市場的公平競爭。

六、科技賦能：利用科技手段，提升監(jiān)督效能

電子招投標(biāo)系統(tǒng)：推動建立電子招投標(biāo)系統(tǒng)，實現(xiàn)招標(biāo)采購流程的全程電子化、透明化，提高監(jiān)督效率和準(zhǔn)確性，同時減少紙質(zhì)文件的流轉(zhuǎn)，降低管理成本。

區(qū)塊鏈技術(shù)：探索應(yīng)用區(qū)塊鏈技術(shù)，確保招標(biāo)采購信息的不可篡改和可追溯性，進(jìn)一步增強透明度，為后續(xù)的監(jiān)督和問責(zé)提供可靠依據(jù)。

智能分析系統(tǒng)：利用智能分析系統(tǒng)對招標(biāo)采購數(shù)據(jù)進(jìn)行深度挖掘和分析，發(fā)現(xiàn)潛在的風(fēng)險點和異常行為，為決策提供科學(xué)依據(jù)。

七、公眾參與：拓寬監(jiān)督渠道，增強社會監(jiān)督力量

建立公眾反饋機制：設(shè)立公眾反饋渠道，鼓勵社會公眾對招標(biāo)采購活動進(jìn)行監(jiān)督，提供線索和意見，增強社會監(jiān)督力量。

開展公眾教育活動：通過媒體宣傳、社區(qū)講座等形式，提高公眾對招標(biāo)采購活動的認(rèn)識和了解，增強公眾的參與意識和監(jiān)督能力。

定期公開信息：定期向公眾公開招標(biāo)采購的相關(guān)信息，如中標(biāo)結(jié)果、合同執(zhí)行情況等，增強透明度，提升公眾信任度。

結(jié)語

紀(jì)委書記深度介入招標(biāo)采購，實施全方位防范，是清廉醫(yī)院建設(shè)的關(guān)鍵。通過制度建設(shè)、監(jiān)控預(yù)警、教育培訓(xùn)等多措并舉，構(gòu)建防腐網(wǎng)絡(luò)，確保采購?fù)该鳎瑸榍辶t(yī)療注入動力，共創(chuàng)優(yōu)質(zhì)、高效、廉潔服務(wù)。