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基金從業(yè) 私募股權投資講義篇一
導語：基金銷售人員是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金代銷機構中從事宣傳推介基金、發(fā)售基金份額、辦理基金份額申購和贖回等相關活動的人員。要想成為銷售人員，必須考試要通過喲，一起來看看試題吧。
1.在股權投資基金的募集階段，基金管理人主要通過( )等材料與投資者進行互動交流。
ⅰ.基金合同
ⅱ.基金招募說明書
ⅲ.風險揭示書
ⅳ.風險調查問卷
a. ⅰ、ⅱ、ⅲ
b.ⅱ、ⅲ、ⅳ .
c. ⅰ、ⅱ、ⅳ
d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
【答案及解析】d
2.有限責任公司型股權投資基金投資者人數不得超過( )人。
a.50
b.100
c.150
d.200
【答案及解析】a
3.公司型股權投資基金設立，應( )。
ⅰ.向工商管理機關辦理注冊登記手續(xù)
ⅱ.向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案
ⅲ.公司型股權投資基金增資、減資，以及終止清算的，應向工商管理機關辦理變更登記、注銷手續(xù)
ⅳ.公司型股權投資基金增資、減資，以及終止清算的，應向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理變更登記、注銷手續(xù)
a. ⅰ、ⅱ、ⅲ
b.ⅱ、ⅲ、ⅳ
c. ⅰ、ⅱ、ⅳ
d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
【答案及解析】a
4.關于契約型股權投資基金，下列說法正確的是( )。
ⅰ.封閉式運作的契約型股權投資基金，存續(xù)期內不能申購和贖回
ⅱ.開放式運作的契約型股權投資基金，存續(xù)期內可以按照基金合同的約定開放申購和贖回
ⅲ.申購、贖回的價格由基金管理人計算
ⅳ.申購、贖回的價格由合伙人計算
a. ⅰ、ⅱ、ⅲ
b.ⅱ、ⅲ、ⅳ
c. ⅰ、ⅱ、ⅳ
d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
【答案及解析】a
5.契約型股權投資基金收益分配和風險承擔原則由( )約定。
a.基金合同
b.投資計劃
c.大股東
d.管理層
【答案及解析】c
6.估值日無市價，但最近交易日后經濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，應采用( ) 確定公允價值。
a.固定日市價
b.最近交易市價
c.股東協(xié)商價格
d.股票成本價格
【答案及解析】b
7.對于股權投資基金的估值，國內外最為普遍使用的方法主要有( )。
ⅰ.成本法
ⅱ.市場法
ⅲ.收入法
ⅳ.重置成本法
a.ⅰ、ⅱ、ⅲ
b.ⅱ、ⅲ、ⅳ
c.ⅰ、ⅱ、ⅳ
d.i、ⅱ、ⅲ、ⅳ
【答案及解析】d
8.管理人內部控制的原則主要包括( )。
ⅰ.全面性原則
ⅱ.相互制約原則
ⅲ.執(zhí)行有效原則
ⅳ.獨立性原則
a. ⅰ、ⅱ、ⅲ
b.ⅱ、ⅲ、ⅳ
c. ⅰ、ⅱ、ⅳ
d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
【答案及解析】d
9.( )不是管理人內部控制要素。
a.信息與溝通
b.風險評估
c.投資收益
d.內部監(jiān)督
【答案及解析】c
10.中國證監(jiān)會及其派出組織依照( )，對股權投資基金業(yè)務活動實施監(jiān)督管理。
ⅰ.《合同法》
ⅱ.《證券投資基金法》
ⅲ.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》
ⅳ.中國證監(jiān)會的其他有關規(guī)定
a. ⅰ、ⅱ、ⅲ
b.ⅱ、ⅲ、ⅳ
c. ⅰ、ⅱ、ⅳ
d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
【答案及解析】b
第1題信息披露義務人應當按照()向投資者進行信息披露。
ⅰ.中國基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定
ⅱ.基金合同
ⅲ.公司章程
ⅳ.合伙協(xié)議約定
a.ⅰ、ⅱ、ⅲ
b.ⅱ、ⅲ、ⅳ
c.ⅰ、ⅱ、ⅳ
d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
參考答案：d
第2題制定《私募投資基金信息披露管理辦法》的'根據是()。
ⅰ.《證券投資基金法》
ⅱ.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》
ⅲ.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》
ⅳ.《合同法》
a.ⅰ、ⅱ、ⅲ
b.ⅱ、ⅲ、ⅳ
c.ⅰ、ⅱ、ⅳ
d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
參考答案：a
第3題私募基金運行期間，信息披露義務人應當在每季度結束之日起()個工作日以內向投資者披露基金凈值、主要財務指標以及投資組合情況等信息。
a.5
b.10
c.15
d.20
參考答案：b
第4題信息披露義務人管理信息披露事務，違反《私募投資基金信息披露管理辦法(試行)》的規(guī)定，中國基金業(yè)協(xié)會可以要求其限期改正，以下不正確的是()。
a.信息披露義務人應當建立健全信息披露管理制度，指定專人負責管理信息披露事務，并按要求在私募基金登記備案系統(tǒng)中上傳信息披露相關制度文件
b.信息披露事務管理制度應當包括的事項
c.信息披露義務人應當妥善保管私募基金信息披露的相關文件資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年
d.已按規(guī)定披露了信息
參考答案：d
第5題境內注冊設立的私募基金管理機構，應當向()履行私募基金管理人登記手續(xù)。境外注冊設立的私募基金管理機構暫不納入登記范圍。
a.中國證券業(yè)協(xié)會
b.中國基金業(yè)協(xié)會
c.中國證監(jiān)會
d.中國保監(jiān)會
參考答案：b
第6題私募基金()承諾保底保收益。
a.在一定條件下可以
b.不得違規(guī)
c.在某些情況下不可以
d.以上都不對
參考答案：b
第7題現階段，中國基金業(yè)協(xié)會建議，私募基金合格投資者數量累計不超過()人，以有限責任公司或者合伙企業(yè)形式設立的，投資者人數累計不超過()人。
a.10050
b.200100
c.20050
d.300200
參考答案：c
第8題向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會資格認定委員會申請認定基金從業(yè)資格時，由所在機構或個人向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會提交的材料包括()。
ⅰ.個人完稅證明
ⅱ.個人資格認定申請書
ⅲ.個人基本情況登記表
ⅳ.相關證明材料
a.ⅰ、ⅱ、ⅲ
b.ⅱ、ⅲ、ⅳ
c.ⅰ、ⅱ、ⅳ
d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
參考答案：b
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