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證券從業基本法律法規真題篇一

a.中國人民銀行

b.中國銀行間市場交易商協會

c.全國銀行間同業拆中心

d.中央國債登記結算有限責任公司

正確答案:b

解析:本題考查非金融企業債務融資工具發行業務的一般規定。企業發行債務融資工具應在中國銀行間市場交易商協會注冊。

2.按照《證券法》第一百三十五條、第一百三十六條的規定，證券公司必須將其證券經紀業務、證券承銷業務、證券自營業務和()業務分開辦理，不得混合操作。

a.證券保薦

b.證券投資咨詢

c.與證券交易活動有關的財務顧問

d.證券資產管理

正確答案:d

解析:本題考查《證券法》第一百三十五條、第一百三十六條的規定，證券公司必須將其證券經紀業務、證券承銷業務、證券自營業務和證券資產管理業務分開辦理，不得混合操作。

3.下列屬于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業人員從事私募基金業務禁止行為的有( )。

①將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事投資活動

②侵占、挪用基金財產

③不公平地對待其管理的不同基金資產

④從事內幕交易、操縱交易價格與其他不正當交易活動

a.①②③④

b.②③④

c.①②④

d.①②③

正確答案:a

解析:本題考查私募基金業務禁止行為。私募基金管理人及其從業人員從事私募基金業務，不得有以下行為： (1)將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事投資活動;

(2)不公平地對待其管理的不同基金財產;

(3)利用基金財產或者職務之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送;

(4)侵占、挪用基金財產;

(5)泄露因職務便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動;

(6)從事損害基金財產和投資者利益的投資活動;

(7)玩忽職守，不按照規定履行職責;

(8)從事內幕交易、操縱交易價格及其他不正當交易活動。

除上述禁止行為以外，私募基金管理人及其從業人員也不得從事法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他行為。

4.除了基于分類監管要求確定證券公司基本類別之外，證券公司還可能因為發生違法違規等事項被監管機構調整基本類別。比如，未在確定分類結果期限之前上報自評結果的，將公司分類結果直接認定為( )。

級

b.c級

c.d級

d.e級

正確答案:c

解析:本題考查證券公司基本類別的調整。中國證監會根據證券公司評價計分的高低，將證券公司分為a( aaa、aa、a)、b(bbb、bb、b)、c(ccc、cc、c)、d、e五大類十一個級別。其中，c級是正常經營狀態的最低等級。 被依法采取責令停業整頓、指定其他機構托管、接管、行政重組等風險處置措施的證券公司，評價計分為0分，定為e類公司。評價計分低于60分的證券公司，定為d類公司。

5.按照中國證監會《信息披露違法行為行政責任認定規則》的規定，下列選項中符合從輕或者減輕處罰考慮的情形有()。

a.在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關主管人員或者公司上級主管提出質疑并采取了適當措施的

b.在信息披露違法行為被發現后，及時主動要求公司采取糾正措施或者向證券監管機構報告的

c.當事人在信息披露違法事實所涉及期間，由于不可抗力、失去人身自由等無法正常履行職責的

d.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據，或者提供偽證，妨礙調查的

正確答案:a

解析:選項b：考查《信息披露違法行為行政責任認定規則》第二十條規定。在信息披露違法行為被發現前，及時主動要求公司采取糾正措施或者向證券監管機構報告的。 選項c：考查《信息披露違法行為行政責任認定規則》第二十一條規定。當事人在信息披露違法事實所涉及期間，由于不可抗力、失去人身自由等無法正常履行職責的，不予行政處罰考慮。

選項d：考查《信息披露違法行為行政責任認定規則》第二十三條規定。在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據，或者提供偽證，妨礙調查的，應當從重處罰。

6.證券金融公司開展轉融通業務，應當以自己的名義，在商業銀行開立轉融通專用資金賬戶，在證券登記結算機構分別開立( )。

①轉融通專用資金賬戶

②轉融通擔保資金賬戶

③轉融通證券交收賬戶

④轉融通資金交收賬戶

a.①②

b.①③

c.③④

d.②④

正確答案:d

解析:本題考查轉融通業務專用資金賬戶。證券金融公司開展轉融通業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立轉融通專用證券賬戶、轉融通擔保證券賬戶和轉融通證券交收賬戶。 轉融通專用證券賬戶用于記錄證券金融公司持有的擬向證券公司融出的證券和證券公司歸還的證券;轉融通擔保證券賬戶用于記錄證券公司委托證券金融公司持有、擔保證券金融公司因向證券公司轉融通所生債權的證券;轉融通證券交收賬戶用于辦理證券金融公司與轉融通業務有關的證券結算。

7.公司在將股份獎勵給本公司職工的情形時，可以收購本公司股份。公司依照該項規定收購本公司股份時，下列哪一選項不是必需的()。

a.收購的本公司股份，不得超過本公司已發行股份總額的5%

b.收購股份不必經股東大會決議

c.用于收購的資金應當從公司的稅后利潤中支出

d.所收購的股份應當在1年內轉給職工

正確答案:b

解析:本題考查股份有限公司股份回購。公司因將股份獎勵給本公司職工收購股份的，應當經股東大會決議。

8.全國股份轉讓系統與證券交易所的主要區別在于( )。

①服務對象不同

②投資者群體不同

③主要功能不同

④被監管體系不同

a.①②④

b.①③④

c.①②③④

d.①②③

正確答案:d

解析:本題考查全國股份轉讓系統與證券交易所的主要區別。全國股份轉讓系統主要為創新型、創業型、成長型中小微企業發展服務。境內符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請在全國股份轉讓系統掛牌，公開轉讓股份，進行股權融資、債權融資、資產重組等。申請掛牌的公司應當業務明確、產權清晰、依法規范經營、公司治理健全，可以尚未盈利，但須履行信息披露義務，所披露的信息應當真實、準確、完整。 全國股份轉讓系統是中小微企業與產業資本的服務媒介，主要是為企業發展、資本投入與退出服務，不以交另為主要目的。

9.融入方違約，根據《業務協議》的約定須處置質押標的證券的，對于無限售條件股份，通過交易所進行處置的，證券公司按以下程序處理( )。

①證券公司應及時通知交易雙方并報告證券交易所

②t日證券公司根據《業務協議》約定，向證券交易所交易系統提交違約處置申報

③t+1日起證券公司可根據《業務協議》的約定處置標的證券

④違約處置后，證券公司應向交易所提交終止購回申報

a.①②③

b.①②④

c.②③④

d.①②③④

正確答案:d

解析:本題考查違約處置的程序。還包括違約處置完成后，證券公司向交易所、中國證券登記結算有限責任公司和中國證券投資者保護基金有限責任公司提交違約處置結果報告。

10.證券公司代銷金融產品，客戶購買金融產品的資金( )。

a.只能直接向委托人支付

b.可以由證券公司利用特定賬戶代收

c.可以由證券公司隨意代收

d.與委托人現場交易

正確答案:b

解析:證券公司代銷金融產品的相關內容。再通過證券公司支付時，證券公司不得使用除證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產品的資金。

11.非銀行金融機構申請開展基金托管業務，應當按照《證券投資基金法》的規定向中國證監會報送申請材料，中國證監會自收到申請材料之日起( )個工作日內作出是否受理的決定，并自接受申請材料之日起( )個工作日內作出批準或不予批準的決定。

a.5;10

b.5;20

c.10;20

d.10;30

正確答案:b

解析:本題考查非金融機構開展基金托管業務的條件。非金融機構開展基金托管業務的條件 (1)準入條件。《非銀行金融機構開展證券投資基金托管業務暫行規定》在凈資產指標、專門托管部門設置、系統配備、人員素質、制度建設等方面設置了準入條件，具體如下：

①凈資產指標方面：需滿足最近3個會計年度的年末凈資產均不低于20億元人民幣。

②風控指標方面：要求其風險指標應持續符合監管規定。

③部門設置方面：需設有專門的基金托管部門。

④系統配備方面：部門有滿足營業需要的固定場所，及具備安全高效的清算、交割系統。

⑤獨立性要求與利益沖突防范：具備安全保管基金財產、確保基金財產完整與獨立的件，不從事與托管業務潛在重大利益沖突的其他業務。

(2)從業人員方面：

①基金托管部門擬任高級管理人員符合法定條件，基金托管部門取得基金從業資格的人員不低于部門員工人數的1/2。

②擬從事基金清算、核算、投資監督、信息披露、內部稽核監控等業務的執業人員不少于8人，并具有基金從業資格。其中，核算、監督等核心業務崗位人員應當具備2年以上托管業務從業經驗。

(3)制度建設方面：需具備完善的內部稽核監控制度和風險控制制度。

(4)非銀行金融機構需滿足最近3年無重大違法違規記錄，并符合其他法律、行政法規以及中國證監會規定的其他條件。

(5)審核程序。非銀行金融機構申請開展基金托管業務，應當按照《證券投資基金法》的規定向中國證監會報送申請材料，中國證監會自收到申請材料之日起5個工作日內作出是否受理的決定，并自受理申請材料之日起20個工作日內作出批準或不予批準的決定。

12.按照法律主體在法律關系中的因果關系，可以將法律關系分為()。

a.雙邊法律關系與多邊法律關系

b.確認性法律關系與創設性法律關系

c.第一性法律關系與第二性法律關系

d.縱向法律關系與橫向法律關系

正確答案:c

解析:本題考查法律關系的分類。按照不同法律關系之間的因果關系，可以將法律關系分為第一性法律關系與第二性法律關系，選項c正確。

13.按照《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》規定，財務顧問主辦人應該最近( )個月未因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分。

a.6

b.12

c.24

d.36

正確答案:c

解析:本題考查財務顧問主辦人應該具備的條件。參見《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》規定。根據《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》，財務顧問主辦人應當具備下列條件： 1.具有證券從業資格;

2.具備中國證監會規定的投資銀行業務經歷;

3.參加中國證監會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格;

4.所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人;

5.未負有數額較大到期未清償的債務;

6.最近24個月無違反誠信的不良記錄;

7.最近24個月未因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分;

8.最近36個月未因執業行為違法違規受到處罰;

9.中國證監會規定的其他條件。

14.按照《證券法》第一百二十七條的規定，證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理或其他證券業務等四項業務之一的，注冊資本最低限額為人民幣()億元;經營上述業務等四項業務之二的，注冊資本最低限額為人民幣()億元。

a.2;3

b.1;5

c.1：2

d.3;10

正確答案:b

解析:本題考查《證券法》第一百二十七條的規定，證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理或其他證券業務等四項業務之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元;經營上述業務等四項業務之二的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

15.任何單位或者個人未經批準，持有或者實際控制證券公司()以上股權的，國務院證券監督管理機構應當責令其限期改正;改正前，相應股權不具有表決權。

a.5%

b.10%

c.15%

d.20%

正確答案:a

統 計： 本題共被作答3次 。 解析:本題考查對違法控制證券公司5%以上股權情形進行責令限期整改的監督管理措施。

16.發行人最后一次付息兌付日前( )個工作日公布兌付公告。

a.3

b.5

c.7

d.10

正確答案:b

解析:本題考查金融債券發行與承銷信息披露的有關規定。發行人最后一次付息暨兌付日前5個工作日公布兌付公告。

17.法律、行政法規沒有規定的，以募集設立作為公司設立的方式時，發起人認購的股份不得少于公司股份總數的()。

a.25%

b.35%

c.45%

d.55%

正確答案:b

解析:本題考查募集設立。募集設立時，發起人認購的股份不得少于公司股份總數的35%。但是，法律、行政法規另有規定的，從其規定。

18.《期貨交易管理條例》第二十九條規定，期貨公司應當為每一()單獨開立專門賬戶、設置交易編碼，不得混碼交易。

a.業務

b.資金

c.產品

d.客戶

正確答案:d

解析:本題考查《期貨交易管理條例》第二十九條的規定，期貨公司應當為每1個客戶單獨開立專門賬戶、設置交易編碼，不得混碼交易。

19.柜臺市場發生對業務開展、客戶權益、證券公司風險等產生重大影響的事項，或者可能影響柜臺交易順利進行、投資者利益或可能誘發證券公司風險的重大事件時，證券公司應當在該事項發生后( )個交易日內向協會報告，并于( )個交易日內提交重大事項報告。

a.1;3

b.1;5

c.3;5

d.3;10

正確答案:a

解析:本題考查重大事項報告的期限。 柜臺市場發生對業務開展、客戶權益、證券公司風險等產生重大影響的事項，或者可能影響柜臺交易順利進行、投資者利益或可能誘發證券公司風險的重大事件時，證券公司應當在該事項發生后1個交易日內向中國證券業協會報告，并于3個交易日內提交重大事項報告，內容包括：事項基本情況、產生原因、影響、應對措施等。

20.下列關于投資基金的說法中錯誤的是( )。

a.私募基金財產的投資包括買賣股票、股權、債券、期貨、基金份額及投資合同約定的其他投資標的

b.中國證券投資基金業協會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案是對私募基金管理人投資能力、持續合規情況的認可

c.中國證監會及其派出機構在賬戶開立、發行交易和投資推出等方面，為創業投資基金提供便利服務

d.私募基金管理人依法解散、被依法撤銷，或者被依法宣告破產的，其法定代表人或者普通合伙人應當在20個工作日內向基金業協會報告

正確答案:b

解析:本題考查投資基金相關知識。中國證券投資基金業協會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構成對私募基金管理人投資能力、持續合規情況的認可。

21.融資融券標的證券為股票的，應當符合下列條件( )。

①在交易所上市交易超過2個月的

②股東人數不少于4000人

③股票發行公司已完成股權分置改革

③股票交易未被交易所實施風險警示

a.①②③

b.①③④

c.②③④

d.①②③④

正確答案:c

解析:本題考查標的債券為股票需滿足的條件。在交易所上市交易要超過3個月。

22.除合伙企業另有約定外，合伙企業的下列事項應當經全體合伙人一致同意才可通過的是()。

①改變合伙企業的名稱

②改變合伙企業的經營范圍、主要經營場所的地點

③處分合伙企業的不動產

④轉讓或者處分合伙企業的知識產權和其他財產權利

⑤以合伙企業名義為他人提供擔保

⑥聘任合伙人以外的人擔任合伙企業的經營管理人員

a.①②③④⑥

b.①②③④

c.①②③④⑤

d.①②③④⑤⑥

正確答案:d

解析:本題考查《合伙企業法》的相關規定。根據《合伙企業法》第三十一條規定，除合伙企業另有約定外，合伙企業的下列事項應當經全體合伙人一致同意：(1)改變合伙企業的名稱;(2)改變合伙企業的經營范圍、主要經營場所的地點;(3)處分合伙企業的不動產;(4)轉讓或者處分合伙企業的知識產權和其他財產權利;(5)以合伙企業名義為他人提供擔保;(6)聘任合伙人以外的人擔任合伙企業的經營管理人員。

23.根據業務規則等規定，主辦券商在全國股份轉讓系統從事推薦業務，應當具有的資格是( )。

a.應當具有證券承銷與保薦業務資格

b.應當具有證券經紀業務資格

c.應當具有證券自營業務資格

d.應當具有代理銷售業務資格

正確答案:a

解析:本題考查主辦券商在全國股份轉讓系統從事推薦業務應當具有的資格條件。 根據《業務規則》等規定，主辦券商是指在全國股份轉讓系統從事下列部分或全部業務的證券公司： (1)推薦業務：推薦申請掛牌公司股票掛牌，持續督導掛牌公司，為掛牌公司股票發行、并購重組等提供相關服務;

(2)經紀業務：代理開立證券賬戶、代理買賣股票等業務;

(3)做市業務;

(4)全國股份轉讓系統公司規定的其他業務。

從事第(1)項業務的，應當具有證券承銷與保薦業務資格;從事第(2)項業務的，應當具有證券經紀業務資格;從事第(3)項業務的，應當具有證券自營業務資格。

根據《管理細則》等規定，證券公司在全國股份轉讓系統開展相關業務前，應當向全國股份轉讓系統公司申請備案，成為主辦券商。 未經備案的證券公司不得在全國股份轉讓系統開展相關業務。

24.以下屬于證券經紀業務管理風險防范措施的是( )。

①要加強對經紀業務營銷管理

②嚴格執行經紀業務操作規程

③建立經紀業務營銷和賬戶管理操作信息管理系統，防范從業人員執業行為引發的危險，保護客戶合法權益

④建立經紀業務檢查稽核制度

a.①②③

b.①③④

c.①②④

d.①②③④

正確答案:d

解析:本題考查證券經紀業務管理風險的防范措施。

25.上市公司年度報告的內容包括()。

①公司概況

②公司財務報告和經營情況

③董事、監事、高級管理人員簡介及其持股情況

④公司實際控制人

⑤已發行股票、公司債券變動情況

a.①③④⑤

b.①②③⑤

c.①②③④⑤

d.①②③④

正確答案:d

解析:本題考查上市公司年度報告的內容。上市公司年度報告包括： (1)公司概況;(2)公司財務報告和經營情況;(3)董事、監事、高級管理人員簡介及其持股情況;(4)已發行股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數額;(5)公司實際控制人;(6)國務院證券監督管理機構規定的其他事項。⑤屬于中期報告的內容。