從某件事情上得到收獲以后，寫一篇心得體會，記錄下來，這么做可以讓我們不斷思考不斷進步。好的心得體會對于我們的幫助很大，所以我們要好好寫一篇心得體會那么下面我就給大家講一講心得體會怎么寫才比較好，我們一起來看一看吧。

案件防控心得體會題目篇一

一是給國家和社會造成了巨大的損失。無論哪個案件的發生，最直接受到損害的就是國家和社會，國家蒙受了直接的經濟損失，而案件的發生，引發社會對銀行的不信任感，造成了嚴重的后果。

二是給單位業務開展帶來嚴重后果，案件的發生，使客戶懷疑我們誠信經營和服務水平。

三是斷送了自己美好前途和職業理想。作為一名金融工作從業者，我們都有著更好的前途和發展前景，一旦我們把握不住自己，成為案件的當事人，那么等待我們的將是永遠離開這個超期蓬勃的行業，甚至是牢獄之苦。那么我們數年數十年的努力，將毀于一旦，而自己的職業理想，也會在頃刻之間化為烏有。

知道了案件的危害性，就要懂得如何去防止案件的發生，通過這次學習，使我了解到案件防控的重要性，沒有了安全的經營環境，那么其他的都是多余的，我認為要想從根本上解除隱患，應從以下幾方面入手：

首先，要從思想上重視案件防控工作，樹立高尚的職業價值觀和職業道德感，把自己所從事的銀行工作，當作世界上最神圣的工作來完成，從內心做到自己絕不涉及案件。加強業務學習，進一步提高案件防控水平，提高工作實效和質量，對發現的問題引起高度重視，堅決杜絕發現問題不報告的情況發生，建立快速反應機制，對重大問題應第一時間進行上報，進一步加強案件防控信息數據上報的質量和及時性，杜絕統計信息不完整，不準確的情況。

其次，在容易引發案件的環節多家注意。在我們平時工作中有些環節很容易引發案件如：在信貸方面，貸款授權授信管理、向關聯企業多頭放貸。而在會計方面，銀行與企業的對賬制度；會計業務的相互分離、相互制約；業務處理“一手清”現象；印、證、押管理；會計交接；有價單證、重要空白憑證的使用和保管等等。

最后，在日常工作中，同事之間，相互監督，相互提醒，勇于勸阻，必要的時候檢舉，將案件發生的可能降低到最低限度。

通過這次活動，我們每個員工通過進行教育、剖析，吸取教訓，警鐘長鳴，并對照有關金融法規、銀行規章制度查找履行崗位職責及遵紀守法等方面的差距，明確今后工作的努力方向，必將使我們銀行違法違規案件行到遏制。

案件防控心得體會題目篇二

近年來，大部分信用社注重了業務開展，忽視了案件防范，一手硬一手軟的現象得不到徹底改觀，尤其在基層信用社，任務至上，片面追究幾項主要業務指標的考核，不重視內部管理、安全教育和職責意識，甚至欺上瞞下或走過場形式學習。

農村信用社點多、面廣、線長，絕大多數員工身處最基層，長期以來，規范化、制度化的思想教育開展不夠，員工重視實際，視思想教育為形式、為空談，認為在各自網點內的人低頭不見抬頭見，思想教育無好處，久而久之，員工思想道德水準、法律法規觀念得不到凈化和提高，遵紀守法的自覺性和防腐拒變潛力差，大多憑個人的良知做工作，談不上高尚的人生觀和價值觀。

一方面稽核檢查力量相對薄弱，對信用社點多、面廣、線長和客觀上難以全面實施有效的監督檢查；另一方面，稽核檢查人員有的職責心差，原則性不強，稽核檢查圖形式，走過場，該發現的問題沒有及時發現，發現的問題也沒有采取有效措施進行處罰，而是大事化小、小事化無。有些事情雖然發現了，也下達了整改通知，但對落實狀況沒做進一步的督促檢查，使問題越積越大，最后導致發生重大經濟案件。

案件防控心得體會題目篇三

為進一步提高全行會計管理及操作人員合規意識，建立良好的道德誠信標準，增強內部會計控制及風險防范能力，創建信合良好的廉政文化。

開展這次教育學習活動的目的，就是要幫助員工樹立正確的價值觀，找準工作立足點，增強合規管理、合規經營意識；切實提高員工業務素質和執行制度的自覺性，增強識別風險和控制會計風險的能力，切實規范操作行為，有效遏制違規違紀問題和案件的發生；樹立信合改革發展的信心，增強維護信合利益的責任心和使命感，建立良好的廉政文化。

該行此次教育學習活動分為學習自查和鞏固驗收兩個階段進行。學習自查階段的活動內容包括：

一是學習相關制度。組織員工采取集中學習和自學相結合的方式，對相關文件、制度、規章進行學習，學習內容以業務操作規范為主，做好學習記錄和筆記，學習面達到100％。每名會計業務管理和操作人員至少撰寫1篇以“從我做起，合規操作”為主題的學習心得。

二是對照制度進行自查整改。通過組織學習，結合“內控管理規范年”和案件治理“回頭看”檢查、廉政文化教育活動，深入排查會計業務風險點，查找合規操作方面存在的問題并落實整改。

三是組織召開制度研討會。在十月底組織一次關于業務系統管理和會計制度方面的研討會，包括：對現行的會計業務生產系統和管理系統的內部控制進行探討和研究，提出完善系統風險控制的意見；對現行的會計業務規章制度進行認真梳理，查找分析現行制度中存在與業務發展不相適應或存在漏洞、不銜接、不一致的問題，研究解決辦法，提出完善意見。

四是開展會計操作風險案例巡回宣講工作。抽調業務骨干，組成宣講組，根據《中國信合防范案件工作指引》中有關會計操作的風險點，以實際案例，進行風險分析和警示。

鞏固驗收階段活動內容包括：

一是組織集中考試。圍繞本次活動的學習內容，組織全行會計管理人員和操作人員進行集中考試。

二是檢查驗收。制定詳細檢查驗收方案，組織各單位對“從我做起，合規操作”活動進行檢查驗收。

三是鞏固學習成果。修訂和完善會計結算專業的相關業務操作規范，建立崗位風險點提示制度，把合規管理、合規經營、合規操作的理念深入到每一個員工。

案件防控心得體會題目篇四

內部風險防控的最終目標是要實現網點自主內部控制功能的提升，把推進內部風險防控作為提高員工滿意度和客戶滿意度，提高網點的營銷服務能力和核心競爭力，乃至撬動全行內部安全意識，實現工作目標的重中之重的工作來抓。作為對內部風險防控的內容、步驟、目標和要求都進行明確，為降低內部防控風險提供科學依據。

堅持優化布控、提高效益原則。本著“穩定內部風險結構”的思路，合理調整內部安全意識，提高網點的創效能力。根據不同的`區域和經濟條件，加強對基礎網點和自助網點的安全風險進行建設，各部門要對自身的安全問題執行情況進行全面檢查、監督和評價考核，對執行不力的要嚴肅追究責任，以確保內部風險控制的質量和效果，通過網點形象建設工作促進網點全方位功能的提升。

控制銀行內部風險是為了更好的為客戶提供服務，增加產品銷售，但如果不重視內控制度建設、規章制度的落實和風險理念的教育，甚至以犧牲風險來增加服務的便利性，則有可能導致轉型的失敗。因此，加強員工思想道德教育和風險意識，狠抓制度落實和按章操作，建立先進的風險控制文化和合規文化，督促網點整改，鞏固風險安全檢查效果。

通過專業的合規風險教育去進行企業改革，用統一的標準，規范網點的營銷模式，實現服務標準化和客戶體驗的一致性，以提高產品銷售能力，提升客戶滿意度。從而提高網點內部控制的全面轉型，實現企業經濟效益的穩步提高。

案件防控心得體會題目篇五

制度最終靠、人來執行，管理的核心是人的管理。營造和諧的內部環境，真正從源頭上防控風險。

1、堅持常規培訓與警示教育相結合，強化員工教育。為讓全行每一位員工了解內控管理中存在的問題、構成風險的原因以及預防措施，堅持提示在前、預警在先，提高全員對會計內控管理工作的認識和重視程度。

2、堅持激勵與約束相結合，加強員工行為管理。牢固樹立“違規就是風險、“安全就是效益”的觀念，規范員工操作行為。

3、堅持嚴格管理與關心職工工作生活相結合，營造和諧氛圍，基層營業一線工作，條件相對較差、工作壓力和勞動強度相對較大，深入基層，與員工談心交流，關心員工的工作生活，經常交流溝通，營造心齊氣順的良好發展環境，征求員工對全行經營管理的意見，了解員工思想狀態和工作生活惰況，解決基層工作生活中的實際問題，與一線人員應對面地共同查找內管工作的難點和問題，與柜員談心了解在職責履行中的問題和困難，密切干群關系，穩定一線員工隊伍，營造和諧的發展環境。

1、管理務必從管理層抓起、從基層基礎抓起。在風險控制上出現問題，很重要的一個原因就是管理職責履行不到位，缺乏常抓不懈的機制，造成管理力度層層遞減、風險控制措施層層減弱。

2、提高精細化管理，提高對風險的控制力。應對防范和控制操作風險的壓力，按照工作求細、措施求實、手段求新、執紀求嚴的要求，狠抓制度落實，促進精細化管理水平的提升，加強會計內控管理體系建設，構成齊抓共管的內控管理格局。

3、強化突擊檢查，突出檢查的隨機性，以不打招呼突擊檢查為主要形式，在資料上，突出重點業務、重點環節、重點崗位、重點時段等容易發生問題和案件的風險點的檢查。完善制約機制，防范對賬風險，明確職責義務，加快對帳進度，強化對賬管理，切實防范對賬風險。關注細節，持續改善，提高管理效果，扎實開展創“三鐵”活動，全面提高會計內捏管理水平，強化全行創“三鐵’活動的氛圍，有效推動活動的開展。

還需要強化對專項治理活動的領導、協調、督導工作，制定切實可行的實施細則，一級抓一級，層層抓落實，有計劃、有步驟、有重點地開展案件專項治理工作。

強化對重點業務、重點環節和重點單位進行重點治理，認真履行案件專項治理的職責，指導、督促本條線做好對重點業務環節的治理。強化整章建制，按照邊檢查、邊整改和建立預防案件長效機制的要求，在專項治理活動中開展對規章制度的專項清理、修訂和完善工作，構成用制度管人、按制度辦事的內控機制，對無章可循的，要抓緊制定規范的操作規程，杜絕管理“斷層”和風險控制“盲區”；對不適應發展變化要求的現有規章要及時進行修訂和完善，持續管理的連續性和風險的可控性。強化基礎管理工作，要把基礎管理擺在與業務拓展同等重要的位置，大力推進全面風險管理，不斷提高發展質量。各單位要認真查找內控管理中的薄弱環節和漏洞，要回顧基礎管理檢查工作發現的問題，集中時光、人員和精力，認真梳理存在的問題，分析問題存在的原因，制定切實可行的整改方案，落實整改。

制度是規范人的行為的保證，是相互控制的基礎，員工之間、部門之間、上下級之間要相互控制監督，建立一種制度防范長效機制。強化職責意識教育，抓住時機，以高度的政治職責感，從本單位抓起，樹立服務意識、合規意識、品牌意識，做到科學發展、規范發展，通過開展案件專項治理活動，到達全行員工合規經營理念，遵章守紀意識和防控案件意識明顯增強，實現案件專項治理的任務目標。

管理是商業銀行經營發展的根本，迸一步強化會計內控管理，深化內部機制改革，全面加強合規文化建設和執行力建設，努力實現“兩個控制”目標，確保各項經營管理工作安全穩健運行。

案件防控心得體會題目篇六

信用社內部的各項規章制度林林總總，不可謂不全，處罰不可謂不嚴厲，但是好多制度在許多職工看來只是墻上的制度，并沒有很好的予以落實，規范自已的行為。究其原因，是大家的思想意識在作怪，是農村信用社長期的員工思想教育工作不到位，崗位安排僵化，老好人意識嚴重的結果。

案件防控工作教育活動，首要解決的就是一個人的意識問題，就應使大家認識到，制度并不是用來看的，而是用來指導實際工作的。個性是案件專項治理的典型案例，對每一位員工就應是有很強的震憾，模范地遵守內控制度，不僅僅僅是對自身的愛護，也是對他人的負責。在這個方面，農村信用社就應將本項工作深入持久的開展下去，做好人的思想工作，真正使每一位員工從思想上重視，從行動上自覺。

長期以來，信用社內有章不循現象嚴重，不能將制定各項內控制度的良好初衷落到實處，是導致各項案件發生的主要原因。有了良好的制度，更要有一批模范執行制度的人予以落實，才能夠收到良好的效果。因此，要加強各項內控制度落實狀況的后續跟蹤和監督工作，對于嚴重違反內控制度的要嚴厲予以處理，要讓每一位違章違紀的員工付出沉重的代價，讓其有切身之痛，嚴重的更應清理出信用社隊伍。

道德風險是各項案件發生的一個重要因素。每一件有內部員工參與的案件背后，無不有作案人長期處心積慮的身影，他們正是利用了工作機制上存在的一些問題，精心準備，伺機作案。我們要通過工作機制的轉變，來防范道德風險轉化為實際風險。比如，在工作機制方面，能夠以制度化的形式進行崗位輪換，以制度化的形式做好稽核監察工作，以制度化的形式作好員工的培訓工作等等。

加強制度建設，重視員工道德風險防范，嚴格操作流程，把對員工思想排查工作納入議事日程；同時對員工“班前看神態、班中看情緒、吃飯看胃口、交流看情緒、下班看快慢、班后看做啥？”通過這“六看”，基本上能夠及時發現員工心態是否失常，做到密切關注員工思想動態，將各種誘發案件的隱患消滅在萌芽狀態。