總結是在一段時間內對學習和工作生活等表現加以總結和概括的一種書面材料，它可以促使我們思考，我想我們需要寫一份總結了吧。那么我們該如何寫一篇較為完美的總結呢？下面是小編為大家帶來的總結書優秀范文，希望大家可以喜歡。

聲譽風險管理工作總結篇一

根據縣紀委《互助縣關于開展廉政風險防控管理工作的實施方案》文件精神，我院從1月開始，在全院認真開展了為期10個月的廉政風險防控機制建設工作，使重點崗位的防控措施落到了實處，取得了明顯成效，現將開展情況總結如下：

一、統一思想，加強領導，全力營造良好氛圍

為開展好此項工作，我院以領導崗位、中層崗位、重點崗位為重點，積極營造廉政風險防控機制建設工作的良好氛圍，力爭做到了三個到位：一是思想認識到位。我院先后組織全體干部職工學習我縣有關廉政建設工作的文件和規定，學習各級領導的重要講話精神和組織學習《廉政準則》，領會精神實質，自覺把思想和行動統一到加強廉政風險防控機制建設工作上來，預防和控制黨員干部及重要崗位人員工作失誤，以制度保持黨員干部的清正廉潔，從源頭上防治腐敗現象的發生。通過學習，使大家提高認識，統一思想，了解并掌握查找風險點的原則和方法，充分認識排查崗位廉政風險點的重要意義；二是組織領導到位。我院成立了以院長為組長，副院長為副組長，各科室負責人為成員的廉政風險防控工作領導小組，下設辦公室，具體負責我院廉政風險防控機制建設工作的日常工作；三是宣傳教育到位。召開了廉政風險防控機制建設工作動員會，通過講案例擺事實，使全體

干部職工自覺參與到廉政風險防控機制建設中來，主動查找風險點。

二、周密部署，積極排查，準確查找崗位風險點

（一）科學制定方案。在廣泛聽取黨員干部群眾對開展廉政風險防控機制建設工作的意見和建議的基礎上，精心制定院廉政風險防控機制建設工作實施方案，明確目標要求和方法步驟，并在一定范圍內征求意見，進一步修改完善。

（二）積極排查查找。結合我院工作實際，履蓋全院各科室重點圍繞領導崗位、中層崗位、重要崗位等，認真梳理崗位職責、采取崗位人員自已找、其它人員幫助提、所在科室集體議、群眾評、領導點等方法，深入查找思想意識、制度機制、崗位職責、工作流程和外部環境等方面的廉政風險。并匯總后報院領導小組審核后在全院范圍內公示。

（三）分析歸納總結。通過填寫《個人廉政風險自查表》、《科室廉政風險自查表》《單位領導班子廉政風險點自查表》等12個表格，廣泛收集崗位人員、其他同事、分管領導和服務對象提出的崗位風險點見解，認真進行分析總結，扎實有效歸納提煉，經過多方征求意見，共收集整理了多個風險點提交審核，在此基礎上形成了多種管理制度，為后期風險點的防控提供重要保障。

三、制訂措施，強化監控，防范崗位廉政風險

（一）制訂防控措施。在確定重要崗位和主要風險點的基礎上，按照院工作崗位廉政建設總體要求，通過明確崗位

職能職責，進行風險的辨別和評估，提出風險的預防措施，構建本單位各項廉政防控機制，分類制訂防范措施和內控制度，對已有的相關工作制度，按照廉政風險防控要求進行進一步補充和完善，對沒有建立的制度及時補充，使各項廉政風險防控措施充分匯集民智、反映民情和體現民意，切實做到風險定到崗、制度建到崗、責任落到人。

（二）強化監督管理。一是建立廉政風險監督渠道。通過公開監督舉報電話、設置意見箱、定期召開座談會、經驗交流會及階段檢查、自查、抽查等方式，及時收集群眾意見，定期匯總分析信訪舉報、服務投訴的相關情況，查找不足，限期整改；二是強化監督考核機制。把廉政風險防范機制建設工作納入行風效能建設、目標任務考核和黨風廉政責任制一起抓，實現對廉政風險的有效防控。

我院在開展廉政風險防范機制建設工作中取得了一些成效，但廉政風險防范機制建設工作是一項長期、系統的任務，我們將按照互助縣紀委及縣衛生和食品藥品監督管理局黨總支的要求，緊密結合我院實際，拓展從源頭上防治腐敗工作領域，真正建成廉政風險防范管理長效機制,確保持續、健康、和諧、科學、穩步發展做出不懈努力，為土鄉人民的健康事業做出積極貢獻。

互助縣人民醫院

二○一二年十月二十五日

聲譽風險管理工作總結篇二

2009年金湖縣安監局對重點生產經營單位

實行風險管理總結

為了更好地落實縣委“三進三促”活動精神，以科學發展觀為指導，認真貫徹落實省、市、縣關于“保增長、保民生、保穩定”一系列決策部署和重要舉措，不斷提升社會管理和公共服務水平，樹立公正、文明、規范的執法形象，促進企業健康發展，為我縣經濟社會新一輪科學發展提供良好的安全環境。按照上級有關要求，我局對全縣重點生產經營單位安全生產管理實行風險管理制度，現將今年的工作總結如下：

一、建立健全風險管理的工作機制和領導機制

我們始終堅持以增強服務對象的滿意度為立足點，以風險管理理論為基礎，突出“推進效能建設，優化發展環境”的主題，建立健全風險管理的基本流程、組織架構和運行機制，立足于風險防范，著眼于預警提醒，聚焦于高風險的領域和對象以科學化管理、規范化執法、人性化服務為根本要求，創新執法管理方式，整合執法管理資源，提高執法效能，優化經濟發展環境。為了更好地推動這項工作，成立對重點生產經營單位實行風險管理工作領導小組，由潘九海局長任組長，葉偉副局長、林濤副局長為副組長，領導小組辦公室設在監察大隊，林立峰同志兼任辦公室主任，具體負責風險管理工作的組織指導和綜合協調，承擔風險管理的流程建立、制度建設、效果評價等職責。

二、做好風險管理選題，認真制定實施方案

各科室利用兩個多月的時間，深入調查研究，做好選題工作，為全面推進打下堅實基礎。為確保制定的風險管理實施方案符合實際情況、便于操作，要采取職能科室認真細化、有關人員研究論證、廣泛征求多方意見、分管領導嚴格審查、領導班子集體決定的辦法，力求達到詳盡、科學和準確。在研究方案的過程中，要提前考慮應用信息化，建立風險管理信息系統。要抽調對工作有研究、業務能力強、熟悉政策法規的同志參加此項工作，具體承擔風險管理的流程建立、制度建設、效果評價等職責。要明確工作責任，把推行風險管理工作落實到崗、落實到人，保證風險管理工作有效開展。

三、對風險管理進行分級管理

我們把安全生產風險管理的級別分為四級。并要求安全生產執法檢查行為和服務措施與風險級別緊密掛鉤。對生產經營單位安全生產分類監管實行動態和階梯管理，a、b、c三類企業發生符合d類企業條件之一的，立即按照d類企業實施管理，b、c、d三類企業因安全生產狀況發生變化，可隨時申請晉級評估。

四、建立信息收集機制

根據風險分析、風險管理的實際需要，我們建立信息收集機制，明確風險信息收集的內容和要求，重點采集與風險有關聯、有價值的、關鍵的信息，構建一個分類合理、貼近需求、實用可靠的信息庫。充分利用現有的信息基礎，通過分析歷史案例中風險分布情況，現行政策制度在執行中可能帶來的風險，結合日常管理中積累的經驗，梳理和尋找相應的風險區域、風險行業、風險點。在尋找風險區域、風險行業和風險點的基礎上，進一步歸

納和分析引發風險的關鍵因素，并根據風險因素發生量的大小、發生的頻率、后果的嚴重程度、社會影響和社會危害性等方面綜合考慮，設定參數，逐步建立和完善風險評估的模型和指標體系。我們將執法對象的具體情況，與已經梳理的風險因素、風險區域、風險行業、風險點進行對照分析，篩選出各執法對象的風險信息，及時采集、匯總。然后根據已經確定的風險評估模型，運用客觀計算和主觀評估相結合、指標分析和經驗分析相結合的方法，對篩選的各條風險信息進行度量并加總，計算出各執法對象的風險分值，進行排序和劃分等級。

根據不同的風險等級和風險形成的情形，采取相應的風險防控措施。建立風險管理應對預案，采取系統性、有針對性的應對措施。對低風險的，主要體現為服務；對中等風險的，主要進行預警和監控；對高風險的，主要采取控制性、約束性措施。通過風險應對預案和應對機制，實施差別化管理、動態管理，達到規范執法、優化服務、引導服務對象遵守安全生產法律法規等綜合效果。

五、加強宣傳培訓，保障推進效果

對重點生產經營單位安全生產管理實行風險管理是一項創新性工作，目前，不少同志對此項工作比較陌生，對這項工作的目的意義認識不足、對工作內容方法不甚了解。因此我們采取一是廣泛宣傳發動。通過動員會、現場觀摩會、工作推進會等形式，提高全局人員的思想認識，引導他們自覺參與此項工作。新聞媒體要通過多種形式，大力宣傳風險管理的相關知識和重要意義，深入宣傳工作成效，增強社會認知度和認同感，增強執法人員責

任感和使命感，努力營造良好的社會氛圍。二是強化業務培訓。通過編印資料、專題研討、知識競賽、建立網上學習交流平臺、舉辦培訓班等措施，讓大家掌握風險管理的相關知識，提高風險管理工作的業務技能，夯實工作基礎。要加強探索實踐和技術攻關，集中力量研究解決實施過程中的難題，提高應用能力，增強應用效果。三要發揮典型引路作用。通過認真總結試點工作經驗，分析存在的問題和不足，掌握工作規律，充分發揮先進典型的示范引導作用，以點帶面，形成互動，推進整體工作開展。

六、建立健全風險管理長效機制。風險管理是一項系統工程，需要結合實際持續改進，不斷完善，建立健全長效管理機制。建立健全信息維護機制，對各類風險信息進行動態收集、分析和維護，防止因信息數據的不實、不準而影響風險管理的實際效果。建立健全問題發現和解決機制，對實踐中的情況加強收集和反饋，增強問題的預見性和發現的及時性，在解決具體問題的同時，著力從制度和機制層面尋求治本之策，保證風險管理體系的適應性和有效性。領導小組不斷加強組織指導和督查考核，對各個階段工作的完成情況進行督促檢查。嚴格按照服務對象風險程度的高低進行執法和管理，對隨意執法、不該檢查而檢查等行為，追究有關人員責任，對拖拉等待、敷衍應付等問題，要給予通報批評，并對責任人實行效能問責，切實保障風險管理的實際效果。

實行風險管理，是行政管理機制的一項改革創新之舉，也是落實懲防體系的一項重要工作內容，課題新，任務重，意義也很

深遠。我們要把這項工作列為今后的一項重點工作，擺上位置，集中力量，迅速行動，狠抓落實，確保實效，為促進我縣經濟社會又好又快發展、加快全面建設小康金湖作出新的更大貢獻！

金湖縣安全生產監督管理局 二〇〇九年十二月二十六日

聲譽風險管理工作總結篇三

2009年金湖縣安監局對重點生產經營單位

實行風險管理總結

為了更好地落實縣委“三進三促”活動精神，以科學發展觀為指導，認真貫徹落實省、市、縣關于“保增長、保民生、保穩定”一系列決策部署和重要舉措，不斷提升社會管理和公共服務水平，樹立公正、文明、規范的執法形象，促進企業健康發展，為我縣經濟社會新一輪科學發展提供良好的安全環境。按照上級有關要求，我局對全縣重點生產經營單位安全生產管理實行風險管理制度，現將今年的工作總結如下：

一、建立健全風險管理的工作機制和領導機制

我們始終堅持以增強服務對象的滿意度為立足點，以風險管

理理論為基礎，突出“推進效能建設，優化發展環境”的主題，建立健全風險管理的基本流程、組織架構和運行機制，立足于風險防范，著眼于預警提醒，聚焦于高風險的領域和對象以科學化管理、規范化執法、人性化服務為根本要求，創新執法管理方式，整合執法管理資源，提高執法效能，優化經濟發展環境。為了更好地推動這項工作，成立對重點生產經營單位實行風險管理工作領導小組，由潘九海局長任組長，葉偉副局長、林濤副局長為副組長，領導小組辦公室設在監察大隊，林立峰同志兼任辦公室主任，具體負責風險管理工作的組織指導和綜合協調，承擔風險管理的流程建立、制度建設、效果評價等職責。

二、做好風險管理選題，認真制定實施方案

各科室利用兩個多月的時間，深入調查研究，做好選題工作，為全面推進打下堅實基礎。為確保制定的風險管理實施方案符合實際情況、便于操作，要采取職能科室認真細化、有關人員研究論證、廣泛征求多方意見、分管領導嚴格審查、領導班子集體決定的辦法，力求達到詳盡、科學和準確。在研究方案的過程中，要提前考慮應用信息化，建立風險管理信息系統。要抽調對工作有研究、業務能力強、熟悉政策法規的同志參加此項工作，具體承擔風險管理的流程建立、制度建設、效果評價等職責。要明確工作責任，把推行風險管理工作落實到崗、落實到人，保證風險管理工作有效開展。

三、對風險管理進行分級管理

我們把安全生產風險管理的級別分為四級。并要求安全生產

執法檢查行為和服務措施與風險級別緊密掛鉤。對生產經營單位安全生產分類監管實行動態和階梯管理，a、b、c三類企業發生符合d類企業條件之一的，立即按照d類企業實施管理，b、c、d三類企業因安全生產狀況發生變化，可隨時申請晉級評估。

四、建立信息收集機制

根據風險分析、風險管理的實際需要，我們建立信息收集機

制，明確風險信息收集的內容和要求，重點采集與風險有關聯、有價值的、關鍵的信息，構建一個分類合理、貼近需求、實用可靠的信息庫。充分利用現有的信息基礎，通過分析歷史案例中風險分布情況，現行政策制度在執行中可能帶來的風險，結合日常管理中積累的經驗，梳理和尋找相應的風險區域、風險行業、風險點。在尋找風險區域、風險行業和風險點的基礎上，進一步歸

納和分析引發風險的關鍵因素，并根據風險因素發生量的大小、發生的頻率、后果的嚴重程度、社會影響和社會危害性等方面綜合考慮，設定參數，逐步建立和完善風險評估的模型和指標體系。我們將執法對象的具體情況，與已經梳理的風險因素、風險區域、風險行業、風險點進行對照分析，篩選出各執法對象的風險信息，及時采集、匯總。然后根據已經確定的風險評估模型，運用客觀計算和主觀評估相結合、指標分析和經驗分析相結合的方法，對篩選的各條風險信息進行度量并加總，計算出各執法對象的風險分值，進行排序和劃分等級。

根據不同的風險等級和風險形成的情形，采取相應的風險防

控措施。建立風險管理應對預案，采取系統性、有針對性的應對措施。對低風險的，主要體現為服務；對中等風險的，主要進行預警和監控；對高風險的，主要采取控制性、約束性措施。通過風險應對預案和應對機制，實施差別化管理、動態管理，達到規范執法、優化服務、引導服務對象遵守安全生產法律法規等綜合效果。

五、加強宣傳培訓，保障推進效果

對重點生產經營單位安全生產管理實行風險管理是一項創新性工作，目前，不少同志對此項工作比較陌生，對這項工作的目的意義認識不足、對工作內容方法不甚了解。因此我們采取一是廣泛宣傳發動。通過動員會、現場觀摩會、工作推進會等形式，提高全局人員的思想認識，引導他們自覺參與此項工作。新聞媒體要通過多種形式，大力宣傳風險管理的相關知識和重要意義，深入宣傳工作成效，增強社會認知度和認同感，增強執法人員責

任感和使命感，努力營造良好的社會氛圍。二是強化業務培訓。通過編印資料、專題研討、知識競賽、建立網上學習交流平臺、舉辦培訓班等措施，讓大家掌握風險管理的相關知識，提高風險管理工作的業務技能，夯實工作基礎。要加強探索實踐和技術攻關，集中力量研究解決實施過程中的難題，提高應用能力，增強應用效果。三要發揮典型引路作用。通過認真總結試點工作經驗，分析存在的問題和不足，掌握工作規律，充分發揮先進典型的示范引導作用，以點帶面，形成互動，推進整體工作開展。

六、建立健全風險管理長效機制。風險管理是一項系統工程，需要結合實際持續改進，不斷完善，建立健全長效管理機制。建立健全信息維護機制，對各類風險信息進行動態收集、分析和維護，防止因信息數據的不實、不準而影響風險管理的實際效果。建立健全問題發現和解決機制，對實踐中的情況加強收集和反饋，增強問題的預見性和發現的及時性，在解決具體問題的同時，著力從制度和機制層面尋求治本之策，保證風險管理體系的適應性和有效性。領導小組不斷加強組織指導和督查考核，對各個階段工作的完成情況進行督促檢查。嚴格按照服務對象風險程度的高低進行執法和管理，對隨意執法、不該檢查而檢查等行為，追究有關人員責任，對拖拉等待、敷衍應付等問題，要給予通報批評，并對責任人實行效能問責，切實保障風險管理的實際效果。

實行風險管理，是行政管理機制的一項改革創新之舉，也是落實懲防體系的一項重要工作內容，課題新，任務重，意義也很

深遠。我們要把這項工作列為今后的一項重點工作，擺上位置，集中力量，迅速行動，狠抓落實，確保實效，為促進我縣經濟社會又好又快發展、加快全面建設小康金湖作出新的更大貢獻！

金湖縣安全生產監督管理局

二〇〇九年十二月二十六日

聲譽風險管理工作總結篇四

xx縣財政局

廉政風險防控管理第二階段工作總結

按照《中共xx縣紀委辦公室關于在全縣建立廉政風險防控管理工作聯系點的通知》（x紀辦發[2012]9號）文件精神，我局高度重視，精心組織，認真開展廉政風險防控管理各項工作，現將第二階段工作總結如下：

一、工作開展情況

（一）成立組織，制定方案。全縣廉政風險防控管理工作動員會議后，我局及時傳達貫徹會議精神，精心安排，認真組織實施。經局黨組研究，成立了由局長任組長、局班子成員任副組長、各股室（單位）負責人為成員的廉政風險防控管理工作領導小組，領導小組下設辦公室，與局辦公室合署辦公，具體負責廉政風險防控管理工作的組織協調工作。同時，緊密結合本局實際，制定了廉政風險防控管理工作的意見，細化工作任務，明確方法、步驟和時間要求。

（二）全面排查，評估風險等級。圍繞權力運行，采取自上而下、自下而上和內外結合的方式，通過自己找、群眾提、互相查、領導點、組織評、集體定等多種形式，分單位、股室、崗位三個層面，對各個崗位所具有的各項

職責權限在權力設置、制度機制、監督制約、思想道德等方面可能存在的廉政風險進行了全面排查。在查準、找全各個崗位存在的廉政風險點的基礎上，依據廉政風險點的多少和腐敗現象發生的概率，以及危害性的大小，分別研究確定崗位風險等級，由高到低依次定為一級風險、二級風險、三級風險。經查找，擬定一級風險為：預算股、國庫股、采購中心；二級風險為：行政政法股、科教文股、農業股、農綜股、社保股、經建股；三級風險為：綜合股、非稅局。

（三）制定防控措施，規范權力運行。圍繞查找的廉政風險點和確定的風險等級情況，有針對性地制定了一系列防控措施，研究制定了《澄城縣財政局關于建立廉政風險防控管理工作的意見》。結合自身崗位職責，按照工作流程提出個人防控措施，制定了《個人崗位風險自查表》，經內設機構負責人初審后，由分管領導審核，予以確認。在對個人自查情況進行辨識與確認的基礎上，圍繞與單位內設機構核心職能直接關聯的重點事項，確定單位內設機構風險點，制定了《單位內設機構崗位風險點自查表》，報領導班子審核確認。圍繞涉及人權、財權、物權、執法權、審批許可權等重點環節進行專項清查，提出具體防控措施，制定了《重點崗位風險點專項清查表》，經主要領導初審后，由領導班子集體審核確認。在此基礎上，對所有崗位風險點分布、風險性質及出現風險的概率進行綜合分析，制定了《崗位風險點清查匯總表》。

針對確定的廉政風險等級制定了防控措施，編制了廉政管理目錄，制定了《廉政風險目錄和防控措施一覽表》。對三級廉政風險，采取及時談話了解情況、對廉潔履職情況組織抽查等方式進行防控。對二級廉政風險，采取任前廉政談話、對廉潔履職情況組織抽查、崗位人員定期報告廉潔履職情況等方式進行防控。對一級廉政風險，采取任前和定期廉政談話、定期監督檢查崗位人員廉潔履職情況、在民主生活會上作說明、重要工作內容在本單位公開、定期組織輪崗交流等方式進行防控。在此基礎上，還按要求制定了《廉政風險防控重點制定建設一覽表》。通過這一系列防控措施，財政局進一步加強了機關管理，完善了內部監督制約機制，規范了行政權力運行，有效地化解了廉政風險。

二、工作成效

澄城縣財政局在抓好廉政風險防控管理工作中，嚴格重點環節和關鍵崗位的風險監控，切實加大對人權、財權、物權、執法權、審批許可權等權利相對集中崗位的排查防控。在全面掌握現有崗位風險點、采取對應性防控措施的基礎上，根據職能調整、職責變化和業務增減，建立崗位風險管理的動態系統，制定排查防控計劃，開展排查防控活動，進行風險管理考核。

通過開展廉政風險防控管理工作，促使全局干部職工

減少工作和生活中的失誤，避免遭受人生挫折，防止走上彎路，有效強化了對行政權力的監督制約。形成了以崗位為點，以權力運行流程為線，以制度為面，以現行法律法規和現有制度為依據，以監督制約權力運行為核心，以完善制度和機制為重點，環環相扣的廉政風險防控機制。事前做到提醒在前、建章立制在前、約束在前；事中加強內部監督制約，讓權力在陽光下運行；事后加強財政監督檢查，開展財政資金支出績效評價；在行政權力運行的全過程中防范廉政風險，確保了財政資金和干部“雙安全”，推進了財政系統反腐倡廉建設，特別是預防腐敗工作取得了明顯成效。

三、下一步工作打算

（一）認真學習，總結回顧。加強學習，引導廣大干部職工充分認識到廉政風險防控管理工作的重要性，進一步吃透文件精神，認真總結前階段活動開展情況，清理思路，查找不足，在進一步完善各崗位風險點的同時，認真分析原因，對照排查出的每一條風險點，制定具體的風險防控措施，強化職權的明晰性、制度的可操作性，做到任務明確、責任到人。

（二）按照要求，落實工作。按照澄紀辦發[2012]9號文件精神，進一步落實第三階段廉政風險防控工作。加強公開公示，將《個人崗位風險自查表》、《單位內設機構崗位風險點自查表》、《重點崗位風險點專項清查表》、《崗位風險點清查匯總表》有關內容，在本單位辦公場所醒目位置進行公開公示，并根據公示反饋意見，及時補充完善。建立“兩圖三牌一表一庫”，進一步暢通公開渠道，促進我局廉政風險防控管理工作的深入開展。

（三）抓好各項活動的有機結合。要把握好長遠目標和階段目標、重點突出和整體推進、當前任務和全局工作之間的關系，堅持把風險防控管理工作與懲防體系建設相結合，與貫徹落實《廉政準則》相結合，與基層黨組織黨務公開工作相結合，與單位各項業務相結合，統籌協調推進，達到相互促進、相得益彰的效果。

聲譽風險管理工作總結篇五

篇一：xx公司風險控制管理工作總結 xx公司風險控制管理工作總結

當企業面臨市場開放、法規解禁、產品創新，均使變化波動程度提高，連帶增加經營的風險性。良好的風險管理有助于降低決策錯誤之幾率、避免損失之可能、相對提高企業本身之附加價值。目前，風險管理已經發展成企業管理中一個具有相對獨立職能的管理領域，在圍繞企業的經營和發展目標方面，風險管理和企業的經營管理、戰略管理一樣具有十分重要的意義。

為落實xx對xx公司下達的試點工作要求，提高xx公司風險防范和管理能力，xx年xx月xx日上午我們在xx召開了《xx公司全面風險管理暨內部控制體系建設啟動大會》，就此xx公司風險控制管理工作拉開序幕。現將風險控制管理工作的情況匯報如下：

一、嚴格組織領導，制定正確發展方向。xx年xx月xx日，公司下發《關于落實xx公司全面風險管理工作的通知》，要求深入落實xx公司《關于建立健全全面風險管理組織體系的通知》，建立了以xx規范性文件為方向標，以xx公司全面風險管理辦公室為核心，以各部門和各分子公司為基礎，以全體風險控制專員為骨干的工作體系。積極應對、分層管理、統一協調、多種手段、循環往復圍繞工作目標，按照統一部署，轉變觀念，理清思路，突出重點，履職盡責，不斷提高執行力，保證了重大經營活動符合xx的政策要求。我們根據相關要求，建立風險管理的三道防線：各職能部門和各單位為第一道防線；風險管理職能部門和風險管理辦公室為第二道防線；內部審計部門和xx公司審計委員會為第三道防線。為了將風險管理工作流程落到實處，有效地預防和控制各類風險，xx公司還與各單位簽訂《風險管理責任書》，明確xx公司和各單位的風險管理主體責任，制訂各單位的風險管理責任指標、相應的考核及獎懲辦法，由xx公司風險控制辦公室監督執行，并組織風險管理考核評價工作。

二、抓住風險識別，努力提高風險識別能力。一是制定和完善了《全面風險管理實施辦法》，細化了風險識別標準，使風險識別更具操作性，減少了風險分類的人為誤差。二是加強了風險識別能力的培訓，對公司xx以上人員進行風險管理工作的相關培訓，有效的提高了管理人員的風險識別能力。三是各職能部門和各單位設立風險控制專員，負責風險管理工作的推進和日常工作。

三、抓住風險量化，按時保質完成風險點歸屬分類工作。在《全面風險管理實施辦法》下發的第一時間里，我們打破常規，加強計劃，提高效率，按照風險管理辦公室的統一部署，組織實施了風險點的分類工作，協調風險點的歸屬問題，確保了分類工作的有序開展，較好的完成了前期的準備工作。根據風險管理總體安排，現階段的主要工作是在xx公司范圍內全面開展風險管理，重點推進xx、xx建設及xx三大領域的風險管理工作。并按計劃制定了完成時間，除特別注明外，本階段實施安排的啟動時間為xx年xx月，完成時間為xx年xx月，只標注啟動時間的根據實際情況推進。此階段工作主要包含兩部分內容：

1、對風險評估所識別的風險點，制訂相應的風險與內控管理改進措施，并安排實施；

2、對xx、xx及xx三大領域單獨制訂實施辦法并組織實施。

四、抓住風險監測，堅持適時、動態監控風險點的歸屬變化。首先我們建立了風險管理進度月報分析制度，通過按月對各單位、部門風險管理工作報表的統計分析，全面實施已識別風險點的內控完善計劃，重點推進xx、xx、xx三大領域風險管理的落實。特別是對接近完成時間節點的風險點的完成情況更是實時監測，隨時掌握進度變化，為風險防范提供準確的信息和依據。其次，對于風險點的職能歸屬發生變化的情況進行跟蹤落實，確保風險防范工作落到實處。還有每個風險點由專門的職能單位或部門牽頭，涉及到的單位配合，形成合力，更好的完善風險管理工作。

五、抓住風險控制,強化風險管理的制度防范。今年以來,我們先后制定、修訂和轉發了xx管理綜合考核辦法》、《關于做好xx應對工作的通知》、《關于xx調查結果的通知》、《關于開展xx專項活動的通知》等與風險管理相關的規章制度，分別從緊密結合公司治理層面、各業務流程、三大領域風險點改善措施的要求，充分考慮待建立、完善的各種機制及用以規范流程的表單入手。并將三大領域分解為規章制度、公司層面、戰略規劃流程、財務流程、采購與成本流程、安全管理流程、經營管理流程、、投資領域、工程領域、法律事務領域等xx分項逐一細化，努力做到用完善的制度管理企業，增強企業風險管控能力。

六、堅持“依法依規辦事、風險控制優先、程序至上、權責對等”的原則，努力做好風險管理辦公室的日常性、事務性的管理工作。在人手少、事務雜、工作多、要求高、程序多、時間緊的情況下，我們一方面及時與風險點所歸屬的職能部門、單位溝通、協商，以求用最短的時間，最高的效益深入分析經營中面臨的風險因素，制定風險防控的措施和應對預案，實現風險管控目標和管控能力、風險預防和抓住機遇之間的平衡；加強企業日常風險評估工作，切實把風險管理與各項經營管理活動特別是關鍵業務環節緊密結合，探索適合本企業特點的風險量化分析和風險監測預警的技術手段和實現方式，提高風險預警、反應能力和管理水平。截至目前，我們已經完善了x項公司層面、x項財務流程、x項安全管理流程中存在的風險點。

七、控制經營管理風險，完善內部控制工作。公司于xx年x月成了以xx和xx為組長的內部控制工作領導小組，并聘請了專業咨詢機構為公司內部控制工作提供管理咨詢建議。本次內部控制工作主要目標在于通過全面梳理公司已制訂的主要內部控制制度、針對重要管理環節和核心業務流程已設置的相關控制、各管理和業務職能部門崗位設置及權責劃分、以及所有控制要求是否得到實際遵循等情況，就公司相關內部控制的恰當性和有效性展開充分評估及深入討論，并結合公司實際情況及內部控制相關規范的要求進行填缺補漏，以進一步完善公司內控體系。在具體實施過程中涉及內控體系中內部環境、風險評估、控制活動、信息與溝通和內部監督等五個基本要素。并根據公司的實際情況，內部控制工作領導小組擬定分階段對咨詢機構出具的改進意見加以改進完善，并制定了近期、中期及遠期改進完善時間表，編寫了公司《內部控制手冊》，并在公司內部全面實施。通過推進內部控制工作，完善了公司的各項規章制度，優化了業務流程，加強了公司的內部管理，強化了各單位的內控意識，降低了管理經營風險，提高了公司的規范運作水平。

加強企業管理是企業永恒的主題，也是企業核心競爭力之所在。我們將繼續加強各部門、各單位之間的學習交流，推動xx企業管理水平不斷提升，促進經濟持續健康發展，為實現做強做優xx企業的目標而努力！篇二：2013年風險管理部工作總結 2013年風險管理部工作總結

2013年，我部在總公司及公司領導的正確領導下，嚴格貫徹公司各項風險管理要求，緊緊圍繞公司經營發展思路，以穩健發展為目的，以授信風險控制為手段，全力服務于前臺業務增長，堅持做好風險審查、五級分類、數據上報等常規工作，充分發揮風險管理部的職能作用和人才優勢作用，較好地履行了各項職責。現將風險管理部2013年主要工作簡要匯報如下：

（一）提高對風險管理工作的重視程度，加強理論學習

作為風險管理條線的人員，沒有過硬的業務理論支撐，就無法為業務提供完善快捷的服務，無法發現潛在的風險隱患。為了全面提升綜合素質，跟上政策規章制度的變化，在日常的工作中我部重視相關金融政策及規章制度的學習，對現行的政策、制度有一個較為全面的認識，并將學習用于實踐，更好地服務于業務部門。

（二）持續加強風險管理部常規工作，努力服務于業務增長

1、完善風控流程，加強風控制度建設

風險管理部成立以來，風控工作一直處于不斷探索與改進的過程中，直至目前已經形成較為完整的流程。同時將風控工作流程融入日常管理制度，使風控工作變得日常化與具體化，在進一步規范公司授信業務風險控制的同時，也完善了公司的風險控制體系。

2、在風險可控的前提下加大對優質成員單位的支持力度 隨著公司業務的不斷擴大，上半年注冊資本增加到五億，根據總公司關于適度增加貸款投放的總體思路，結合公司實際，本著積極審慎的原則，明確信貸投放的重點，著力優化信貸結構，重點扶持符合國家產業政策和行業政策的成員單位，把增量貸款的著眼點放在有市場、有效益、有信譽的成員單位上來，2013年新增授信1.6億元，為公司業務發展提供了有力保障。

3、做好風險管理部統計分析和數據報送工作

財務公司是我們集團成員單位的一個重要融資平臺，直接受省銀監局的領導與監督，我部嚴格按照監管部門的要求，及時上報風控月報、季報等相關報表，為總公司、監管部門和公司領導決策提供了依據。

（三）嚴格執行審查制度，有效防范和減少信貸風險，確保信貸資金的安全性、流動性和效益性

在實際工作中，嚴格貫徹落實“審貸分離”制度，認真落實授信業務審查的工作職責。一是嚴格主體資格審查，確保借款人主體資格合法。對提供資料不齊全的，及時與客戶經理溝通，要求補充合法有效的主體資格類文件，確保借款人主體資格合法。二是嚴格貸款政策性審查，確保貸款投向符合國家金融政策。對每一筆用信的用途是否符合國家經濟、金融、產業政策進行嚴格審查，對國家禁止、限制的行業和項目，嚴禁信貸資金進入。三是嚴格貸款新規的執行，確保貸款用途的規范。對申請用信用途有關的市場前景調查及分析資料是否全面進行審查，對其用途進行分析，審查其是否合理、真實，申請用信理由是否充分，確保用信用途符合規定。四是嚴格借款人財務及償債能力審查，確保第一還款來源有保障。并根據相關財務信息，對客戶的各項財務指標進行認真的測算和分析，對其是否處于正常水平予以客觀評價，審查其還款來源是否充分。

在嚴格審查的基礎上，堅持審查中的獨立性，2013年共對27筆貸款業務、18筆貼現業務、13筆融資擔保業務計54.62億元的授信業務提出了明確的風險審查意見，出具風險審查報告。對公司金融部填制的相關合同、借款憑證及抵、質押登記手續嚴格審查，防范操作風險；全面做好授信業務的風險監測和控制工作，及時分析授信資產質量變化的原因和趨勢，提出加強風險管理的措施，在信貸的審查環節和整體管理中，力爭將風險降到最低。

在做好授信業務風險審核的同時，加強貸款五級分類后續管理工作是今年信貸管理中的重點工作之一，我部在五級分類管理工作中主要做了以下工作： 1.認識到五級分類的必要性與重要性。進一步重點了解貸款風險分類相關文件，認識到貸款風險五級分類的必要性、重要性及重要意義。

2.注重質量，準確分類，實時調整。認真細致地做好調查工作，全面掌握借款人的真實財務狀況和影響貸款償還的非財務因素，確保分類結果定性的準確，并積極、實時地做好季度的五級分類審核工作。

3、實行抽查，及時整改。我部事后多次對五級分類的準確性進行抽查，發現問題及時整改，為數據采集的準確性打下了基礎。

同時注重授信資產五級分類的內在質量，并對需上報的分類結果提出審核意見，確保五級分類工作的準確性、真實性。

經過三年多的努力，風險管理部逐步建立并進一步完善了原有部分的風險管理制度，并以之為基礎，構建整個公司的風險管理體系。這個風險管理體系以法律風險控制為輔，結合授信資產五級分類審核，從而形成了事前、事中、事后三個階段貫穿整個業務流程的風險管理機制，以為公司的穩健發展作出努力。

（四）做好公司領導交辦的其他工作

配合做好修改公司內控制度、完善公司法人治理結構工作（完成董事履職評價、董事會工作報告、監事會工作報告、風險評估報告、利率定價風險評估報告制度等），為省銀監的風險評價做好準備；協助做好財務公司董事會、股東會會議準備工作，為公司后續發展提供了支持。

回顧2013年，雖然做了一些工作，但也還存在許多需要我部在以后的工作加以改正的地方，如需要加強對宏觀經濟、區域經濟發展態勢的研判，加深對成員單位的了解，提高業務知識的積累，在日常工作中要注意與各業務部門的溝通，及時轉變工作思路，更好地服務于業務部門。

（五）2014年工作計劃

1、繼續加大風險監控力度，將風險理念貫穿于事前、事中、事后全過程，強化管理，防范風險。

2、加強對成員單位的實地走訪工作，以獲取更多的客戶資信資料，全面掌握客戶情況，預防風險的發生。

3、不斷加強自我建設，注意學習金融行業相關政策，積極參與橫向與同行業交流學習活動，以實時掌握新知識，不斷提高綜合素質，為公司的風險管理工作提供智力支持。以上是我部2013年工作小結及2014年工作計劃，總之，我部在總結今年風險管理工作的同時，在新的一年里將一如既往地抓好各項工作目標任務的完成，以風險管理為突破口，不斷提高加強風險防范的能力，為公司發展再作貢獻。

集團財務有限公司 風險管理部

2013年12月5日篇三：2015年全面風險管理工作報告 2015年全面風險管理工作報告

一、2014全面風險管理工作總結 2014年，xx項目部繼續深入貫徹落實國資委對中央企業加強全面風險管理工作的要求，借鑒國內外企業開展全面風險管理工作的成功經驗，服務于公司戰略發展需要，立足于公司風險管控現狀，大膽實踐，不斷創新，逐步形成了具有鐵軍特色的全面風險管理體系和運行機制，各項工作取得了較好的成效。

2014年，項目部共識別出重大風險x項，分別是安全風險、風險、安全風險等。回顧2014年公司重大風險管理情況，共有x項重大風險對應的風險事件發生。xx項目部2014年全年安全及質量事故為零，開啟安全管理受控有序的好局面。

1、專項檢查的組織和準備工作情況 xx公司下達風險控制專項檢查通知后，xx項目部風險小組十分重視，召開項目安全風險自查專題會。為做好此次專項檢查工作，我們做了以下準備：（1）總結2013年安全風險事項的經驗教訓（2）成立了以xx副總經理為組長的專項檢查工作組；（3）根據集團公司要求，結合xx公司實際，及時下發了《關于開展xx安全風險控制情況專項檢查工作的通知》給總包單位及監理單位；（4）項目部中進行了人員分工，分別帶隊對現場進行安全風險大檢查。（5）項目部編制應急預案總計8份，包括以下內容：預防高溫中暑事故應急預案、火災事故應急預案、雨季施工應急預案、臺風災害應急預案、汛期水災應急預案。食物中毒應急預案、售樓

-處踩踏應急預案、環境保護應急預案，明確了應急和事故處理組織和責任處罰等內容。

2、專項檢查的基本情況

1）2014年1月23日組織節前安全隱患整改專項清查；

2）2014年2月19日組織節后復工安全教育及施工技術交底，同時對新進員工進行三級安全教育及培訓；

3）2014年2月20日組織施工現場節后復工安全生產條件專項檢查； 4）2014年4月06日組織施工現場臨時用電安全專項檢查。5）2014年5月13日組織精裝房消防專項檢查；對相關防火材料進行了抽查檢驗，經抽查后，相關施工材料均符合檢驗要求。

6）2014年6月20日組織臨時生活區安全專項檢查；嚴禁拖線板搭接，及各類違規電器，共查處18件違規電器，并要求臨時生活區安全員每天至宿舍巡查。7）2014年7月25日組織現場臨時用電安全專項檢查；

8）2014年8月11日組織施工現場質量安全文明施工綜合檢查； 9）2014年9月13日開展安全事故“四不放過”專項活動；

10）2014年10月20日組織生活區消防安全管理專項整改； 11）2014年11月25日組織施工消防隱患專項檢查；

同時，項目部每周四組織各施工單位、監理單位安全管理人員進行大檢查，對發現的違章作業現象，必要時留音像資料，書面通知相關施工單位進行整改。全年發出安全整改通知76次。對違章、違規作業人員進行經濟處罰，全年累計罰款約20000元。通過對項目現場檢查，項目部風險管理上集中表現于以下方面存在不足:（1）風險控制意識有待加強。對于風險控制還停留在事后監督的層面，沒有將風險控制的監督范圍擴展到事前、事中階段，從而造成了風險控制的脫節滯后。（2）執行力度有待加強。在檢查過程中，我們發現部分作業隊伍對上級部門制定的制度和決定沒有很好貫徹執行，較突出的問題集中表現在制度的執行力方面存在不到位的現象。（3）內控制度有待完善。部分隊伍安全管理制度制訂不夠全面，未形成體系較籠統、可操作性差，或者雖然有規章制度，但由于制訂時間較長，已無法適應現行管理需要。

3、落實整改措施情況

通過專項檢查，使檢查者和被檢查者的風險管控意識都得到了加強，但要解決這些問題，還需項目部上下切切實實制訂措施加以整改，不斷提高風險防范意識和能力。（1）進一步強化風險管理意識和風險管理責任，提高風險防范能力。根據檢查結果，對施工單位發出風險控制整改通知，并適時對整改情況進行回訪復查，明確風險責任，加強責任追究。（2）進一步加強制度建設。只有制度健全，才能有章可循，才能以制度防范和降低風險，同時督促施工各單位盡快修訂完善內部規章制度，規范管理。

（3）加強業務規程管理，建立科學的內控體系，做好重點項目的風險防控工作。風險控制過程是動態連續的過程，必須強化過程監督。要求各單位從“全員、全過程”的要求出發，杜絕類似問題第二次發生。

二、企業風險管理體系建立運行情況。

2014年，項目部全面完成計劃安排的5項工作，各項工作完成情況如下：要業務流程的合規性、合理性和風險可控性進行審計、對經營管理者進行經濟責任審計、對企業信息系統有效性進行審計、對企業財務報表進行審計等，是事后控制風險的關鍵，也是最后一道防線。

此外，項目部總經理及副總經理負有識別、分析、監視和管理企業重大風險的職責，同時統籌管理和監督三道防線的有效運行，是推動企業風險管理工作實施、改進并立于三道防線之上的關鍵所在。

（2）科學制定全面風險管理體系建設整體方案

要充分認識安全生產風險管理體系建設與實施的必要性、重要性和長期性。推行安全生產風險管理體系建設與實施工作，是落實上海公司“體系化、規范化、指標化”安全生產管理思路的具體體現，項目部充分認識體系建設與實施工作的重要性和長期性，要將體系建設與實施作為一項長期的工作任務來抓，同時要把安全生產管理規范化、指標化工作和體系建設實施工作有效地結合起來，共同促進。

（3）落實責任，配臵資源，做好體系建設與實施的策劃

明確職責。項目部各“一把手”是體系建設實施工作的第一責任人。第一責任人必須親自組織并定期檢查督促，保證體系建設與實施工作的順利開展。按照體系管理要素和功能，明確分工，密切合作。安全生產風險管理體系是一個系統性極強的管理體系，體系要素內容相互關聯較多，應根據體系管理要素的主要功能，明確牽頭部門和配合部門并密切配合，共同協調完成體系建設與實施工作。

（4）穩步推動體系建設與實施工作