總結是把一定階段內的有關情況分析研究，做出有指導性的經驗方法以及結論的書面材料，它可以使我們更有效率，不妨坐下來好好寫寫總結吧。優秀的總結都具備一些什么特點呢？又該怎么寫呢？下面是小編帶來的優秀總結范文，希望大家能夠喜歡!
理財顧問年終工作總結篇一
進公司已有兩個月，對于理財顧問這個崗位，沒有我想象中的簡單，即需要對行情的了解，也需要對客戶有耐心，同時還需要溝通技巧。通過這兩個月的學習我學到了很多，不只是證券知識，更多的是對學習的方法，工作的態度，對待客戶的方式及溝通技巧。作為一個新員工非常感謝公司給我這個成長的平臺，令我在工作中不斷的學習，不斷的進步，慢慢的提升自身的素質與才能，領導和同事對我的支持與關愛，令我明白到人間的溫情，在此我向公司的領導以及全體同事表示最衷心的感謝，有你們的協助才能使我在工作中更加的得心應手，也因為有你們，才能令到公司的發展更上一個臺階。
在這兩個月的時間里，我也看到了我的業績還狠不理想，之中也存在著諸多問題，經過自我反思，究其原因主要有：
第一、缺乏正確的時間觀，總以為時間還有很多，
第二、工作還不夠積極主動，可能是之前的工作性質決定了我不需要特別主動，只要等著領導安排，自己認真完成就好。但現在做為理財顧問，我需要自己去開拓客戶，需要自己更加積極主動。
第三、業務水平還有待提高，無論是客戶溝通能力，還是市場分析能力都是我目前欠缺的。
因此，在接下來的時間里，我會從以下幾個方面著手：
第一、凡是預則立，不預則廢，合理的規劃有利于接下來工作的順利張開，因此我要先認真做好接下來3個月的計劃，并按計劃實行。趕緊把之間浪費的時間補回去。
第二、虛心求教。做為一個新員工，我要向領導學習，向老同志學習，向書本、向網絡學習，首先學習客戶溝通技巧，和客戶維護，取其之長，補己之短，夯實和提高自身業務能力。
第三、認真做好客戶維護。作為理財顧問，客戶是我們一切工作開展的核心，在接下的時間，我會讓真的做好客戶私檔性管理，盡可能的發掘客戶有用的信息，加以整理歸類。主動聯系溝通客戶，這也是我之前做得不夠的，雖然是銀行介紹的空戶，可能他們有些人因為暫時資金緊張，或年底事情忙，暫時不需要，但不代表他們以后也就不需要理財服務，因此對于有潛力的客戶，我要坐好及時的跟進。
第四、做好銀行渠道的維護。銀行上市我們客戶的最主要來源。做銀行渠道維護時，首先先要認清銀行的需求，同時注重技巧。像我剛開始只顧幫他們做事，以為只要幫他們做事，客戶就會源源不斷的介紹過來?？墒强蛻羰亲约旱?，不是開了個戶就完成任務，對銀行來說聯了三方任務九完成了，可是對我來說這才剛開始，更重要的是后續的開發維護。因此我要合理的安排時間，平衡銀行與客戶之間的時間分配。
在接下來的20xx年，我會在保證認真對待、重視工作的基礎上，不斷完善和充實自己，提高自身素質。充分利用現有的資源，更進一步擴大對客戶的積累和維護。同時加強對分析能力的學習和提高，努力夯實和提高自能工作能力和業務水平。
理財顧問年終工作總結篇二
本人于20xx年xx月x日入職，入職以來，我努力工作和學習，在與領導、同事的學習和接觸中，不斷完善補充行業專業知識，個人綜合素質、修養和能力都得到了較快的提升。同時也暴露出自己的局限性與不足之處，在今后的工作中，將繼續努力、不斷鞭策自己、不斷取得進步。
一、工作總結
市場部按照投資公司總體發展戰略規劃，以及投資項目管理工作的實際需要，針對公司投資策略模式新思路的不斷拓展需要。我認真研究投資工作中的實際情況，配合部門作好項目投資的前期準備工作，為領導審批、決策提供充分、詳實的依據和建設性的建議。過程中，我深切地體會到，作為市場部的一份子，不僅思想上要與公司規章制度保持一致，行動上更要與市場同步，時刻做到思想、行動與時俱進。在做好本職工作的同時，極力做到“以事業統一思，以發展凝聚力量，以實干樹立形象”。
（一）基本的學習與培訓方面學習與培訓方面包括：公司規章制度的學習、專業知識的學習、綜合素養技能的培訓等。
通過公司規章制度的學習，讓我迅速了解公司工作環境與流程，促使我快
速地進入工作狀態，提高了工作效率。市場部門專業知識的技能培訓，讓我盡快熟悉部門相關的工作內容，并且了解房地產一二級開發的基本流程和基本操作，初步學習了“基礎設施、地產開發、礦產資源、股權投資”這四大板塊的基本內容，提升了我對投資行業的認知和了解。綜合素養的培訓，加深了我對辦公系統和軟件的運用規范，做出符合要求的工作文件，強化我的商務禮儀、提高我的展業技能，在培訓中熟練掌握展業技巧。
1、學習和熟悉公司各種管理暫行辦法、通知、發展規劃等；
2、學習理解土地儲備和一級開發工作流程、bt項目和bot項目的內容和區別、三舊改造方案內容等；
3、學習公司接待工作手冊和閱讀商務禮儀方面的書刊。
（二）業務拓展方面
工作以來，我配合部長積極尋找各種有代表性的、有極大潛力的項目，其中發現行業投資潛力，進而，對行業進行了初步的開展工作。整個過程，我配合部門收集各種關于早教的數據統計和基本情況，并且獨自撰寫了xx項目的可行性研究報告的初稿。經部長對報告內容的指點，我進行了多次的修改，基本完成了初步可研報告。為下一步該項目被上級認可提供了有力依據，和部門以后業務拓展提供了參考。
（三）信息收集工作我的本職工作是負責市場信息收集，這同時也是我的優勢所在。工作過程中，我通過各種渠道，其中包括實地走訪、網絡渠道等，以及個人的人際關系，收集各種業內相關信息，以此來完成上級和部門交代的任務。
（四）市場部內務工作
1、完成了平時的會議相關信息記錄，項目相關數據統計，項目相關圖表的修改與制作，并及時制作成excel、word、ppt形式以便存檔及供日后查看與參考；
2、完成了平時相關項目的資料的分類與整理，以及一些資料的打印、復印等。
（五）項目的跟蹤工作
我們市場部各負其責，做到“宏觀不漏項，微觀要精準”。
1、配合部門完成了對xx項目周邊的樓房等售價的信息收集；
2、協助部長完成了對xx項目的整個經濟指標分析的修改與調整；
3、與部員一起研究xx項目的風險控制，并羅列出相關的存在風險及相對應的規避方法供部長審定；
4、在部長的帶領下，經過反復的論證，一起完成了xx項目的《初步合作意向方案》，并由部長提交給公司審核。
二、工作中存在的問題
（一）個人專業技能還很膚淺，綜合素養還需不斷學習進步，自我工作時間安排有待完善，工作效率有待提高。
（二）業務的拓展和渠道的拓展能力還有待提升。
（三）個人信息收集的渠道有限，人際關系網有待擴寬，信息收集較為單一。
三、如何改進存在問題
（一）加強專業技能的培訓。平時多查看、收集相關專業知識的內容，多閱讀有關投資、開發等相關文件和書籍，并且積極投入工作，在工作中不斷的充實專業技能。
（二）提高綜合素養。平時多閱讀商務禮儀方面資料，在日常的工作中強化自身修養，做到技能與素養并舉。
（三）完善工作安排。在日后的工作中，整理出自己的職業計劃，做到工作有條有理，從而提高工作的效率。
（四）擴寬業務渠道。積極與行業內的相關人員培養關系，建立聯系，從而搭建我們投資公司的業務網。
（五）擴寬信息收集的渠道。多向行業內人員學習，了解更多收集信息的渠道，從而建立起完善的信息收集網，使每次收集到的信息更加快速、精準、有效。
理財顧問年終工作總結篇三
一、八月份工作總結
市場部按照投資公司總體發展戰略規劃，以及投資項目管理工作的實際需要，針對公司投資策略模式新思路的不斷拓展需要。我認真研究投資工作中的實際情況，配合部門作好項目投資的前期準備工作，為領導審批、決策提供充分、詳實的依據和建設性的建議。過程中，我深切地體會到，作為市場部的一份子，不僅思想上要與公司規章制度保持一致，行動上更要與市場同步，時刻做到思想、行動與時俱進。在做好本職工作的同時，極力做到“以事業統一思，以發展凝聚力量，以實干樹立形象”。
（一）基本的學習與培訓方面學習與培訓方面包括：公司規章制度的學習、專業知識的學習、綜合素養技能的培訓等。
通過公司規章制度的學習，讓我迅速了解公司工作環境與流程，促使我快
速地進入工作狀態，提高了工作效率。市場部門專業知識的技能培訓，讓我盡快熟悉部門相關的工作內容，并且了解房地產一二級開發的基本流程和基本操作，初步學習了“基礎設施、地產開發、礦產資源、股權投資”這四大板塊的基本內容，提升了我對投資行業的認知和了解。綜合素養的培訓，加深了我對辦公系統和軟件的運用規范，做出符合要求的工作文件，強化我的商務禮儀、提高我的展業技能，在培訓中熟練掌握展業技巧。
1.學習和熟悉公司各種管理暫行辦法、通知、發展規劃等；
2.學習理解土地儲備和一級開發工作流程、bt項目和bot項目的內容和區別、三舊改造方案內容等；
3.學習公司接待工作手冊和閱讀商務禮儀方面的書刊。
（二）業務拓展方面
一個月以來，我配合部長積極尋找各種有代表性的、有極大潛力的項目，其中發現行業最具投資潛力，進而，對行業進行了初步的開展工作。整個過程，我配合部門收集各種關于早教的數據統計和基本情況，并且獨自撰寫了項目的可行性研究報告的初稿。經部長對報告內容的指點，我進行了多次的修改，基本完成了的初步可研報告。為下一步該項目被上級認可提供了有力依據，和部門以后業務拓展提供了參考。
（四）信息收集工作我的本職工作是負責市場信息收集，這同時也是我的優勢所在。工作過程中，我通過各種渠道，其中包括實地走訪、網絡渠道等，以及個人的人際關系，收集各種業內相關信息，以此來完成上級和部門交代的任務。
（五）市場部內務工作
1.完成了平時的會議相關信息記錄，項目相關數據統計，項目相關圖表的修改與制作，并及時制作成excel、word、ppt形式以便存檔及供日后查看與參考；
2.完成了平時相關項目的資料的分類與整理，以及一些資料的打印、復印等。
（六）項目的跟蹤工作
我們市場部各負其責，做到“宏觀不漏項，微觀要精準”。
1.配合部門完成了對**項目周邊的樓房等售價的信息收集；
2.協助部長完成了對*項目的整個經濟指標分析的修改與調整；
3.與部員一起研究*項目的風險控制，并羅列出相關的存在風險及相對應的規避方法供部長審定；
4.在部長的帶領下，經過反復的論證，一起完成了**項目的《初步合作意向方案》，并由部長提交給公司審核。
二、工作中存在的問題
（一）個人專業技能還很膚淺，綜合素養還需不斷學習進步，自我工作時間安排有待完善，工作效率有待提高。
（二）業務的拓展和渠道的拓展能力還有待提升。
（三）個人信息收集的渠道有限，人際關系網有待擴寬，信息收集較為單一。
三、如何改進存在問題
（一）加強專業技能的培訓。平時多查看、收集相關專業知識的內容，多閱讀有關投資、開發等相關文件和書籍，并且積極投入工作，在工作中不斷的充實專業技能。
（二）提高綜合素養。平時多閱讀商務禮儀方面資料，在日常的工作中強化自身修養，做到技能與素養并舉。
（三）完善工作安排。在日后的工作中，整理出自己的職業計劃，做到工作有條有理，從而提高工作的效率。
（四）擴寬業務渠道。積極與行業內的相關人員培養關系，建立聯系，從而搭建我們投資公司的業務網。
（五）擴寬信息收集的渠道。多向行業內人員學習，了解更多收集信息的渠道，從而建立起完善的信息收集網，使每次收集到的信息更加快速、精準、有效。
理財顧問年終工作總結篇四
回顧20xx年上半年，所有的經歷都化作一段美好的回憶，結合自身工作崗位，半年來取得了部分成績，但也還存在一定的不足。下面是我對自己過去半年的工作作一個總結：
在我行進行網點轉型，提升服務質量，加強網點營銷。我們支行從人員配置進行了部分調整，安排了低柜銷售人員，個人理財業務得到初步的發展，開始嘗試向中高端客戶提供專業化個人投資理財綜合服務。我也從低柜調整到理財室從事個人理財業務。
雖然在工作中遇到諸多的困難和問題。但是，在分行個金部理財中心的指導下、支行領導高度重視下，建設隊伍、培養人才、抓業務發展、以新產品拓展市場，加大營銷工作。以下是20__年度上半年個人工作總結報告：
一、上半年具體工作總結：
客戶維系、挖掘、管理、個人產品銷售工作：
1.抓基礎工作，做好銷售工作計劃，挖掘理財客戶群;通過前臺柜臺輸送，運用銀掌柜crm系統，重點發展vip客戶，新增vip貴賓客戶;
2.進一步收集完善客戶基礎資料，運用銀掌柜crm系統將客戶關系管理，資金管理，投資組合管理融合在一起，建立了部分客戶信息.在了解客戶基本信息對客戶進行分類維系的同時.進行各種產品銷售，積極營銷取得了一些成效;
3.加強了宣傳，通過報社、移動短信，展版張貼，led橫幅等方式傳遞信息，起到一些效果;
4.結合市場客戶投資理財需求，按照上級行工作部署進一步推進新產品上市，如人民幣周末理財、安穩回報系列、中銀進取搏弈理財等、以及貴金屬的銷售。
自身培訓與學習情況：
在省分行的高度重視下，今年三月份通過全省對個人客戶經理經過選拔和內部考核后，脫產參加接受西南財大afp資格正規課程培訓。
在自身的努力學習下，去年7月通過了全國組織的afp金融理財師資格認證考試，并于10月取得資格證書;通過afp系統規范培訓，經過本階段的學習后，提升了自己素質，在工作中，作為銀行的職員，在為客戶做投資理財方案時，根據不同的客戶，適當地配置各種金融產品，把為客戶創造最大的投資回報作為自己的工作目標。能將所學知識轉化為服務客戶的能力，結合我行實際情況參加it藍圖培訓，不斷提高自己業務能力。
二、存在的不足：
盡管我行理財業務已得到初步發展，但由于理財業務開展起步較晚，起點較低，使得理財業務發展存在規模較小，與同業比較存在較大差距，存在人員不足、素質不高、管理未配套等問題。
目前，我行為擴大中間業務收入，僅僅在發展代理保險，代售基金是遠遠不夠的，產品有待更豐富，理財渠道有待拓展，我行的特色產品：，人民幣博弈等許多特色理財品種還沒完全推廣開(受營銷人員，業務素質等方面的制約)缺少專業性理財。
不足之處：
1.基礎理財客戶群(中、高端客戶)較少，對客戶信息資料了解不全(地址、號碼、興趣愛好)缺少對客戶的維護;
2.營銷力度薄弱，需要團隊協作加強營銷，沒有充分發揮個人能力;
3.業務流程有待梳理整合，優化服務提高服務質量，多渠道從前臺向理財室輸送客戶信息;
三、下半年工作打算
1.在鞏固已取得的成績基礎上，了解掌握個人理財業務市場，應對同業競爭，進快迅速發展我行的理財業務;
2.不斷加強素質培養，作好自學及參加培訓;進一步提高業務水平;
3.加大營銷力度推進各項目標工作，有效的重點放在客戶量的增長。
4.結合我行工作實際加強學習，做好it藍圖新系統上線工作，做好下半年個人工作計劃。
理財顧問年終工作總結篇五
20xx年度升級以后獨立運作的一年已盡尾聲，作為營業部重要組成部門，新成立理財顧問部在20xx年同時也經歷了風雨，但在全體員工的協助下，部門同事全力配合下，已基本完成年初營業部制定下的工作目標。并且各項工作都取得了長足進展，但是工作中也存在一些的問題，現將全年工作總結如下：
1、截止11月底完成綜合交易額x萬元，完成全年預算的，日均成交x萬元，較上年全年日均成交x萬元增長。累計交易周轉率為x次，市場占有率為，較上年全年增長，交易活躍度較上年有明顯提升。
2、營業面積較小，升級之后營業部對客戶服務方向進行調整，重要發展網上交易客戶以及手機交易客戶群體，這一年營業部非現場交易已達到89.5%,已經幾乎占據營業部整體交易的全部。作為公司大力倡導手機證券交易方式，營業部同時也作為重點發展方向，目前為止，營業部手機交易占比達到7.9%，是全公司手機交易占比最高的營業部。這也和營業部在年初制定一系列完善的推廣策略密不可分，同時理財顧問部與營銷部相互配合，對營銷團隊營銷的每一個客戶、新入市的客戶在如何使用手機證券都進行認真講解，所以在手機委托推廣方面理財部全體員工也起到的推波助瀾作用。
3、標準化服務考核工作全年完成情況：營業部全年標準化服務
考核指標完成情況良好，營業部在標準化服務考核中秉承做有所用的基本原則，每一項工作都進行了認真的梳理，如：客戶數據統計方面根據營業部的實際需求進行了調整，并對每月客戶數據進行綜合分析，根據數據分析情況制定工作策略，如果發現異常賬戶及時進行溝通，做好營業部客戶的基礎服務工作。在認真完成營業部基本分值標準化工作基礎上，理財顧問部加強了咨詢協作參與力度，全年多次參加公司的咨詢協作,已成為e周刊的固定協作成員，全年投稿20多篇。為營業部在標準化服務考核中添磚加瓦。二、工作目標完成情況1、投資者教育工作完成情況
本年度在投資者教育方面，營業部共計舉行了兩期股民學校。6月舉辦第一期股民學校，也取得一定的成效，但同時也暴露一些問題。理財顧問部結合本期培訓投資者課后反饋的意見，又再次精心準備了營業部的中期培訓，本年度第二次股民學習，考慮到營業部目前非現場客戶占比已經很高，如果像以前培訓都安排在開市期間，大多上班客戶無法參加，為了能讓每一次培訓都能發揮更好的效能，經過理財顧問部全體員工的商議決定，將股民學校培訓時間調整為周末。本次中期培訓以周末方式進行之后，得到了大多客戶好評，雖然大家都犧牲自己的休息時間，但是卻得到了客戶的認可，以后會多增加周末的培訓活動。本次培訓無論從課程的安排上，還是從課件的組織架構，都得到了進一步的提升，客戶也非常滿意，很多客戶希望以后多增加類似的培訓，此項工作已經在策劃之中，爭取明年一季度做好培訓體
目前咨詢服務方面已經不能僅僅局限在簡單日常信息傳導，客戶在咨詢方面的需要越來越多元化，為了能更好的滿足客戶的需求，理財顧問部對現有的咨詢工作進行梳理。
⑴短信信息內容以及發送及時性進行了調整，首先，充實短信信息內容，除及時傳導公司咨詢信息以外，營業部還增設了多個欄目，擇機擇時的發送，如：行業透視、政策追蹤、短線薦股、薦股追蹤、操作策略等多個有針對性，有特色的短信信息。信息發送嚴格按公司標準化流程進行。各種信息要求做到最快傳導。
同時要求提高營業部qq群活躍度，并且安排專人負責，其它人協助的服務模式。經過努力，目前理財顧問部在信息傳導方面有了積極的改善。并且能保障信息傳導的及時性，從而讓客戶感受到營業部的咨詢服務的提升。
經過一段時間的運行，目前客戶反饋良好。雖然已經取得了一些成績，但是向客戶堅持提供高質量的咨詢服務工作，必須持之以恒、堅持不懈充實自我，才能更好的完成上述工作。
⑵在咨詢服務方面，理財顧問部結合今年工作會議精神，配合市場熱點及時的舉辦了五期行業策略報告。每一期行業報告策略選擇的時機都與市場熱點吻合，如：理財顧問部安排稀土永磁概念行業策略報告會之后，暴發了稀土永磁概念行情，成為本輪市場漲幅最高的行業之一，在客戶中反響不錯，隨后又相繼舉行了《新能源概
念行業報告》《鋰電池池概念行業報告》《新一代信息產業行業報告》《高精端裝備制造行業報告》，根據公司四季度操作策略，融合整體規劃提及的戰略新興產業可能引出的市場機會，全面的分析講解戰略新興產業特性，并且又再次成功的舉辦了一期《季度策略報告會》。通過對行業的研讀，投資者能及時了解行業的方向以及行業中個股的基本情況，提高投資者市場行業分析能力。3、營業部所有員工咨詢能力提升情況
由于為新升級營業部，員工隊伍比較年輕，缺少市場經驗積累，提升營業部整體咨詢力量是刻不容緩的事情，營業部年初就向理財顧問提出要讓營業部前臺及后臺員工的咨詢能力提升的要求。
理財顧問在員工咨詢能力提升方面進行了以下幾點的工作：1、充分利用每天晨會時間，由于參會人員較多，晨會召開時間又短，為了能讓所有人都能在晨會上得到鍛煉，晨會以輪流制進行。通過晨會市場信息的分析，鍛煉大家對市場重要信息提煉的能力，通過短線股票挑選工作，能讓大家了解不同股票的形態以及短線分析方法，大家相互交流可能提高看盤能力。讓大家在良好的咨詢氛圍中獲得知識儲備和能力的提高。
每周三舉辦一次“一周聚集”員工的交流活動，周三的交流活動比較靈活，會根據不同情況安排，除對近期市場進行分析以外，還會融入一些基礎知識的學習，安排前后臺人員進行講課。每月還會要求所有人都進行月度股票推薦，并且評出月度最佳推薦人獎、大盤分析
最準確獎。通過一段時間的運行，目前“一周聚焦”已經成為員工學習交流的平臺，成為晨會交流很好的補充，在這里交流可以暢所欲言，盡情的讓大家發揮，通過大家不斷的交流，可以進一步的提升員工與客戶的溝通交流能力。
通過一段時間的培養，目前營業部可以參與理財專職講座的講師達到4位，已經培養后備講師3位，目前營業部講師理論知識積累方面已經達到要求，但在實踐中缺乏經驗，還需要繼續進一步加強培養。
1、本年度投資者教育工作沒能形成培訓體系，培訓時間間隔過長。2、短信方面未能及時整理短信平臺，造成短信發送出現重復、無效、錯發的現象較多，增加了營業部的經營費用，目前短信平臺正在整理當中。
3、理財顧問部工作與市場部的配合不夠緊密。未能達到通過理財服務吸引客戶的工作效果。
4、營業部非現場客戶咨詢傳導不暢通，目前咨詢信息部分客戶無法正常傳導，在日后工作中如何能提高非現場客戶的受眾面將是理財部重要工作方向。
5、存量客戶回訪雖然已經分成兩部分進行，但是客戶回訪的長效性未能保證，沒能按公司要求達到回訪數量。在以后的工作中客戶回訪將作為理財顧問部人員的考核指標。四、未來一年的工作計劃
1、由于營業部目前基數較小，未來一年我們擴大基數是營業部重要目標，理財顧問部會發揮咨詢實力，在下一年度要與市場部緊密配合，做好營銷服務工作，爭取進一步擴大營業部基礎客戶群體，將長期固定安排配合營銷團隊的協作講座，堅持把營銷團隊的“投資者交流會”活動做好，做大，做強，讓“投資者交流會”成為我們營業部營銷團隊的品牌推介服務之一。
2、第一季度理財顧問部將要做好金玉滿堂前期準備工作、認真學習中臺服務系統的使用。根據公司推廣進度，提前做好客戶推廣準備工作，要確實利用好中臺的服務平臺，體現出中臺服務的及時性，實現核心客戶一對一服務，讓客戶真實感受到新服務模式帶來的便捷。3、建立客戶多層級回訪機制，根據目前回訪情況，再結合新服務模式逐步完善營業部的回訪機制，并將客戶回訪納入考核機制，要求營業部每一個部門及員工都要有客戶維護意識，提升回訪質量。4、建立營業部詳細的客戶分級數據庫，根據客戶回訪情況，搭建營業部客戶細分情況資料檔案。計劃年初安排客戶細分學習，盡快的讓員工了解客戶細分工作的詳細內容，以客戶回訪為基礎，做好客戶資料收集工作。
5、建立客戶分級服務標準，在公司客戶分級標準的基礎上，再細分客戶服務標準分類，根據公司咨詢服務產品的服務分類再結合營業部客戶自身情況分類，針對不同客戶群體充實不同服務項目。6、繼續加強對營業部前后臺員工咨詢能力培養工作，明年要根據營業部目前情況，提升營業部每周“一周聚焦”的交流活動的質量。
理財顧問年終工作總結篇六
xx年度升級以后獨立運作的一年已盡尾聲，作為營業部重要組成部門，新成立理財顧問部在xx年同時也經歷了風雨，但在全體員工的協助下，部門同事全力配合下，已基本完成年初營業部制定下的工作目標。并且各項工作都取得了長足進展，但是工作中也存在一些的問題，現將全年工作總結如下：
一、工作指標完成情況匯報
1、截止11月底完成綜合交易額x萬元，完成全年預算的，日均成交x萬元，較上年全年日均成交x萬元增長。累計交易周轉率為x次，市場占有率為，較上年全年增長，交易活躍度較上年有明顯提升。
2、營業面積較小，升級之后營業部對客戶服務方向進行調整，重要發展網上交易客戶以及手機交易客戶群體，這一年營業部非現場交易已達到89.5%,已經幾乎占據營業部整體交易的全部。作為公司大力倡導手機證券交易方式，營業部同時也作為重點發展方向，目前為止，營業部手機交易占比達到7.9%，是全公司手機交易占比最高的營業部。這也和營業部在年初制定一系列完善的推廣策略密不可分，同時理財顧問部與營銷部相互配合，對營銷團隊營銷的每一個客戶、新入市的客戶在如何使用手機證券都進行認真講解，所以在手機委托推廣方面理財部全體員工也起到的推波助瀾作用。
3、標準化服務考核工作全年完成情況：營業部全年標準化服務考核指標完成情況良好，營業部在標準化服務考核中秉承做有所用的基本原則，每一項工作都進行了認真的梳理，如：客戶數據統計方面根據營業部的實際需求進行了調整，并對每月客戶數據進行綜合分析，根據數據分析情況制定工作策略，如果發現異常賬戶及時進行溝通，做好營業部客戶的基礎服務工作。在認真完成營業部基本分值標準化工作基礎上，理財顧問部加強了咨詢協作參與力度，全年多次參加公司的咨詢協作,已成為e周刊的固定協作成員，全年投稿20多篇。為營業部在標準化服務考核中添磚加瓦。
二、工作目標完成情況
1、投資者教育工作完成情況
本年度在投資者教育方面，營業部共計舉行了兩期股民學校。6月舉辦第一期股民學校，也取得一定的成效，但同時也暴露一些問題。理財顧問部結合本期培訓投資者課后反饋的意見，又再次精心準備了營業部的中期培訓，本年度第二次股民學習，考慮到營業部目前非現場客戶占比已經很高，如果像以前培訓都安排在開市期間，大多上班客戶無法參加，為了能讓每一次培訓都能發揮更好的效能，經過理財顧問部全體員工的商議決定，將股民學校培訓時間調整為周末。本次中期培訓以周末方式進行之后，得到了大多客戶好評，雖然大家都犧牲自己的休息時間，但是卻得到了客戶的認可，以后會多增加周末的培訓活動。本次培訓無論從課程的安排上，還是從課件的組織架構，都得到了進一步的提升，客戶也非常滿意，很多客戶希望以后多增加類似的培訓，此項工作已經在策劃之中，爭取明年一季度做好培訓體系的搭建。
2、投資者咨詢服務工作情況
目前咨詢服務方面已經不能僅僅局限在簡單日常信息傳導，客戶在咨詢方面的需要越來越多元化，為了能更好的滿足客戶的需求，理財顧問部對現有的咨詢工作進行梳理。
⑴短信信息內容以及發送及時性進行了調整，首先，充實短信信息內容，除及時傳導公司咨詢信息以外，營業部還增設了多個欄目，擇機擇時的發送，如：行業透視、政策追蹤、短線薦股、薦股追蹤、操作策略等多個有針對性，有特色的短信信息。信息發送嚴格按公司標準化流程進行。各種信息要求做到最快傳導。
同時要求提高營業部qq群活躍度，并且安排專人負責，其它人協助的服務模式。經過努力，
目前理財顧問部在信息傳導方面有了積極的改善。并且能保障信息傳導的及時性，從而讓客戶感受到營業部的咨詢服務的提升。
經過一段時間的運行，目前客戶反饋良好。雖然已經取得了一些成績，但是向客戶堅持提供高質量的咨詢服務工作，必須持之以恒、堅持不懈充實自我，才能更好的完成上述工作。⑵在咨詢服務方面，理財顧問部結合今年工作會議精神，配合市場熱點及時的舉辦了五期行業策略報告。每一期行業報告策略選擇的時機都與市場熱點吻合，如：理財顧問部安排稀土永磁概念行業策略報告會之后，暴發了稀土永磁概念行情，成為本輪市場漲幅最高的行業之一，在客戶中反響不錯，隨后又相繼舉行了《新能源概念行業報告》《鋰電池池概念行業報告》《新一代信息產業行業報告》《高精端裝備制造行業報告》，根據公司四季度操作策略，融合整體規劃提及的戰略新興產業可能引出的市場機會，全面的分析講解戰略新興產業特性，并且又再次成功的舉辦了一期《季度策略報告會》。通過對行業的研讀，投資者能及時了解行業的方向以及行業中個股的基本情況，提高投資者市場行業分析能力。
3、營業部所有員工咨詢能力提升情況
由于為新升級營業部，員工隊伍比較年輕，缺少市場經驗積累，提升營業部整體咨詢力量是刻不容緩的事情，營業部年初就向理財顧問提出要讓營業部前臺及后臺員工的咨詢能力提升的要求。
理財顧問在員工咨詢能力提升方面進行了以下幾點的工作：
1、充分利用每天晨會時間，由于參會人員較多，晨會召開時間又短，為了能讓所有人都能在晨會上得到鍛煉，晨會以輪流制進行。通過晨會市場信息的分析，鍛煉大家對市場重要信息提煉的能力，通過短線股票挑選工作，能讓大家了解不同股票的形態以及短線分析方法，大家相互交流可能提高看盤能力。讓大家在良好的咨詢氛圍中獲得知識儲備和能力的提高。
2、“一周聚集”的活動的開展
每周三舉辦一次“一周聚集”員工的交流活動，周三的交流活動比較靈活，會根據不同情況安排，除對近期市場進行分析以外，還會融入一些基礎知識的學習，安排前后臺人員進行講課。每月還會要求所有人都進行月度股票推薦，并且評出月度最佳推薦人獎、大盤分析最準確獎。通過一段時間的運行，目前“一周聚焦”已經成為員工學習交流的平臺，成為晨會交流很好的補充，在這里交流可以暢所欲言，盡情的讓大家發揮，通過大家不斷的交流，可以進一步的提升員工與客戶的溝通交流能力。
通過一段時間的培養，目前營業部可以參與理財專職講座的講師達到4位，已經培養后備講師3位，目前營業部講師理論知識積累方面已經達到要求，但在實踐中缺乏經驗，還需要繼續進一步加強培養。
三、工作中的不足之處
1、本年度投資者教育工作沒能形成培訓體系，培訓時間間隔過長。
2、短信方面未能及時整理短信平臺，造成短信發送出現重復、無效、錯發的現象較多，增加了營業部的經營費用，目前短信平臺正在整理當中。
3、理財顧問部工作與市場部的配合不夠緊密。未能達到通過理財服務吸引客戶的工作效果。
4、營業部非現場客戶咨詢傳導不暢通，目前咨詢信息部分客戶無法正常傳導，在日后工作中如何能提高非現場客戶的受眾面將是理財部重要工作方向。
5、存量客戶回訪雖然已經分成兩部分進行，但是客戶回訪的長效性未能保證，沒能按公司要求達到回訪數量。在以后的工作中客戶回訪將作為理財顧問部人員的考核指標。
四、未來一年的工作計劃
1、由于營業部目前基數較小，未來一年我們擴大基數是營業部重要目標，理財顧問部會發揮咨詢實力，在下一年度要與市場部緊密配合，做好營銷服務工作，爭取進一步擴大營業部基礎客戶群體，將長期固定安排配合營銷團隊的協作講座，堅持把營銷團隊的“投資者交流會”活動做好，做大，做強，讓“投資者交流會”成為我們營業部營銷團隊的品牌推介服務之一。
2、第一季度理財顧問部將要做好金玉滿堂前期準備工作、認真學習中臺服務系統的使用。根據公司推廣進度，提前做好客戶推廣準備工作，要確實利用好中臺的服務平臺，體現出中臺服務的及時性，實現核心客戶一對一服務，讓客戶真實感受到新服務模式帶來的便捷。
3、建立客戶多層級回訪機制，根據目前回訪情況，再結合新服務模式逐步完善營業部的回訪機制，并將客戶回訪納入考核機制，要求營業部每一個部門及員工都要有客戶維護意識，提升回訪質量。
4、建立營業部詳細的客戶分級數據庫，根據客戶回訪情況，搭建營業部客戶細分情況資料檔案。計劃年初安排客戶細分學習，盡快的讓員工了解客戶細分工作的詳細內容，以客戶回訪為基礎，做好客戶資料收集工作。
5、建立客戶分級服務標準，在公司客戶分級標準的基礎上，再細分客戶服務標準分類，根據公司咨詢服務產品的服務分類再結合營業部客戶自身情況分類，針對不同客戶群體充實不同服務項目。
6、繼續加強對營業部前后臺員工咨詢能力培養工作，明年要根據營業部目前情況，提升營業部每周“一周聚焦”的交流活動的質量。
理財顧問年終工作總結篇七
回顧即將過去的一年，我感慨萬千。20xx年是我人生旅程中轉折的一年，這一年我轉行進入證券行業，對我來說，這是一個充滿機遇和挑戰的行業，充滿了神秘，好奇，時而豪氣萬丈，時而信心缺缺，這是一條布滿荊棘的道路，只要你能邁過一個個坎，同時也是通往光明的道路。
進公司已有兩個月，對于理財顧問這個崗位，沒有我想象中的簡單，即需要對行情的了解，也需要對客戶有耐心，同時還需要溝通技巧。通過這兩個月的學習我學到了很多，不只是證券知識，更多的是對學習的方法，工作的態度，對待客戶的方式及溝通技巧。作為一個新員工非常感謝公司給我這個成長的平臺，令我在工作中不斷的學習，不斷的進步，慢慢的提升自身的素質與才能，領導和同事對我的支持與關愛，令我明白到人間的溫情，在此我向公司的領導以及全體同事表示最衷心的感謝，有你們的協助才能使我在工作中更加的得心應手，也因為有你們，才能令到公司的發展更上一個臺階。
在這兩個月的時間里，我也看到了我的業績還狠不理想，之中也存在著諸多問題,經過自我反思，究其原因主要有：
第一、缺乏正確的時間觀，總以為時間還有很多，
第二、工作還不夠積極主動，可能是之前的工作性質決定了我不需要特別主動，只要等著領導安排，自己認真完成就好。但現在做為理財顧問，我需要自己去開拓客戶，需要自己更加積極主動。
第三、業務水平還有待提高，無論是客戶溝通能力，還是市場分析能力都是我目前欠缺的。
因此，在接下來的時間里，我會從以下幾個方面著手：
第一、凡是預則立，不預則廢，合理的規劃有利于接下來工作的順利張開，因此我要先認真做好接下來3個月的計劃，并按計劃實行。趕緊把之間浪費的時間補回去。
第二、虛心求教。做為一個新員工，我要向領導學習，向老同志學習，向書本、向網絡學習，首先學習客戶溝通技巧，和客戶維護，取其之長，補己之短，夯實和提高自身業務能力。
第三、認真做好客戶維護。作為理財顧問，客戶是我們一切工作開展的核心，在接下的時間，我會讓真的做好客戶私檔性管理，盡可能的發掘客戶有用的信息，加以整理歸類。主動聯系溝通客戶，這也是我之前做得不夠的，雖然是銀行介紹的空戶，可能他們有些人因為暫時資金緊張，或年底事情忙，暫時不需要，但不代表他們以后也就不需要理財服務，因此對于有潛力的客戶，我要坐好及時的跟進。
第四、做好銀行渠道的維護。銀行上市我們客戶的最主要來源。做銀行渠道維護時，首先先要認清銀行的需求，同時注重技巧。像我剛開始只顧幫他們做事，以為只要幫他們做事，客戶就會源源不斷的介紹過來?？墒强蛻羰亲约旱?，不是開了個戶就完成任務，對銀行來說聯了三方任務九完成了，可是對我來說這才剛開始，更重要的是后續的開發維護。因此我要合理的安排時間，平衡銀行與客戶之間的時間分配。
在接下來的20xx年，我會在保證認真對待、重視工作的基礎上，不斷完善和充實自己，提高自身素質。充分利用現有的資源，更進一步擴大對客戶的積累和維護。同時加強對分析能力的學習和提高，努力夯實和提高自能工作能力和業務水平。
理財顧問年終工作總結篇八
各位領導、評委、各位同事：
大家好!
今天，我很榮幸參加行里舉行的客戶經理競聘大會。這是一次難得的鍛煉、提高自己的機會。我叫于崴，現年28歲，大專文化程度，中級理財師職稱。20xx年加入建設銀行工作。先后曾在興盛儲蓄所、城區支行、渾江大街支行，從事柜員崗、個人業務顧問、個人客戶經理崗位?，F擔任翠柏路支行對私個人客戶經理一職。7年的工作實踐，讓我精通了銀行的各項業務，也積累了許多從事客戶經理的經驗和關系，曾被評為優秀柜員、巾幗建工標兵。今天，我競聘對私客戶經理一職。
第一、我先來談一談對客戶經理一職的認識。
我國加入wto以后，銀行業首當其沖，迅速和國際接軌。目前正進入以利率市場化為起點的銀行業市場化階段。銀行客戶經理制也同時應運而生。這是現實的客觀需要和激烈競爭的要求?？梢哉f，客戶經營的好，銀行的貸款回收就能得到保證，銀行的效益也就能隨之提高;客戶經營失敗，銀行的效益也就沒有了來源。
誰贏得了客戶，誰就贏得了市場，贏得了效益。所以客戶資源現已成為各大銀行必爭的蛋糕。建立以客戶為中心，滿足客戶的各種金融服務需求，提高服務質量，推行客戶經理制是目前銀行業的首要任務。它是一種以市場為先導，以客戶為中心，滿足客戶多元化、層次化金融需求，追求更加直接、明確的效益和風險控制目標的新型營銷服務體制?？蛻艚浝碜鳛槁撓点y行和客戶、溝通信貸業務和市場需求的橋梁，擔負著全面深入了解客戶需求，為客戶提供綜合性、全方位優質服務，為銀行拓展信貸營銷，為經營管理決策和金融創新提供準確、有效的信息的重要職責。我愿意在這一崗位上為建行的事業做出更大的貢獻。
第二、如果組織和領導聘任我擔任客戶經理一職，我將從以下幾個方面開展工作：
一、認真學習，與時俱進，樹立市場觀念、客戶觀念、營銷觀念，為全方位對客戶服務打定堅實的基礎。我計劃這一年加強六項內容的學習。
二是強化對金融政策和法律法規的學習，為依法開展客戶的經營管理業務。銀行客戶經理年終總結三是認真學習行里的工作安排，按行領導的工作思路，創造性的開展工作。
二、認真履行客戶經理的職責，積極拓展產品營銷，發展客戶。廣泛宣傳建行的金融服務政策、內容、特色，熱情向客戶介紹、推薦行里的業務，使客戶在了解我行的金融政策和服務的基礎上優先考慮采用;并運用一切手段為客戶提供綜合性的金融服務，圓滿完成各類基本業務的交易;挖掘客戶潛在金融需求和潛在市場，為客戶提供咨詢和理財服務，行使金融顧問的職責，密切與客戶的關系，更好地把銀行產品營銷和為客戶服務兩方面職責緊密結合起來。
三、分析研究市場，加強對客戶的研究，建立客戶資料檔案，根據客戶的實際狀況，客觀、公正地評價客戶等級，不斷調整服務措施，不斷提高服務質量。廣泛搜集客戶資金、財務信息，捕捉金融需求信息和金融風險變化情況、收集、掌握同業對客戶的競爭動態，及時反饋客戶對銀行服務的意見和建議等，為領導經營決策提供可靠依據;深入進行市場調研和分析，掌握轄區客戶特點和結構，進行市場細分;比較分析各類客戶市場的特點，對確定和調整全行的目標市場提出意見和建議;研究本行金融產品和服務的市場占有率、同業競爭能力、獲利能力及市場滲透能力，提出改進本行產品和服務的詳細意見。
四、以客戶為中心，加強內部溝通與業務協調，提高服務效率?？蛻艚浝硪环矫娲碚麄€銀行與客戶建立和發展關系，同時也積極協調銀行內部的相關業務部門，共同為客戶提供相應的金融服務或解決方案，督促業務部門在規定時間內答復客戶要求，提高服務效率。在實際工作中要做到特事特辦，急事急辦，易事快辦，難事妥辦，靠特色服務贏得客戶。
五、監控客戶風險，注重對客戶的日常管理，主動掌握客戶的思想動態、經營行為等，切實防范風險，提高經營管理水平。
六、求真務實，勇于創新，創造性的開展工作。對工作不拖、不等、不靠、不推，不但用力去做工作，而且用心去做工作。在對客戶服務的同時，大力弘揚信用風氣，幫助客戶樹立良好的信用理念。在具體工作中，既熱情洋溢，又嚴格規范自己的言行，在社會上在客戶中樹立良好的“建行人”形象?？空\信守諾留住客戶，靠特色服務贏得客戶，靠良好形象和優質服務拓展客戶。
以上報告如有不妥之處，請各位領導和同事批評指正?？傊绻@次競聘成功，我將嚴格履行自己的諾言，以優良的工作作風開創新的工作局面。如果不能，說明我的工作能力還有待提高，我將在今后的工作中加倍學習，與其他員工一道為建行的其它事業努力工作。
謝謝大家
理財顧問年終工作總結篇九
每個客戶我都進行詳細講解。在遇到股市大幅波動時，客戶的電話隨時都有可能打進來，所以我基本保持24小時開機。做理財顧問將近三年了，雖然談不上什么經驗，但我知道客戶給我打電話就是對我的信任。
一、各項任務指標、學習和工作情況
1、任務指標：
基金個人任務指標萬，完成萬，完成率241%。
理財產品
個人任務指標萬，完成萬，完成率226%。
理財客戶
新增戶，完成111%。
貴金屬
任務指標萬，銷售萬，完成率115%。
白金卡
任務指標張，完成張，完成率130%。
貸記卡
個人任務指標張，完成張，完成率206%。
2、學習上：
通過了cfp(國際金融理財師)考試，目前已經具備了afp、cfp、保險、基金、等從業資格。
3、工作上：
1)、積極營銷新客戶
有一次，一個客戶向我咨詢我行辦vip卡的條件，我按經驗推斷該客戶有一定潛力。接下我耐心營銷，在通過幾次接觸后，得知客戶近期要從外地匯過來幾筆資金，目前已經走了幾家銀行，我主動向其介紹了我行的網上銀行匯款方便、快捷、而且優惠。后來我為其辦理了vip卡，客戶從外地匯過來x萬元。
2)細心維護老客戶
定期給老客戶打電話，介紹我行新產品，把合適的產品賣給合適的客戶。一個老客戶，不愿意進行風險投資，即使是低風險的理財產品也不愿意買，就買國債或存到銀行。后來我得知他本人愛好收藏，我以此為切入點，向其推薦貴金屬，該客戶對此非常感興趣，我先后陪其去市行多次，先后買了多萬元的貴金屬，為我行增加了萬多元的中間業務手續費。
3)耐心解答客戶問題
經常會有客戶向我咨詢基金方面的問題，每個客戶我都進行詳細講解。在遇到股市大幅波動時，客戶的電話隨時都有可能打進來，所以我基本保持24小時開機。記得有一次，周末我在家接到一個客戶的電話，在我解答完之后，該客戶說還是你們單位有責任心，剛才給某銀行客戶經理打電話一直不接。做理財顧問將近三年了，雖然談不上什么經驗，但我知道客戶給我打電話就是對我的信任。
4)協助行領導積極營銷
在做好本崗的同時，協助行領導營銷了、和x單位的的電子結算業務。
二、工作中存在的不足：
1、部分大客戶資料信息不全，無法進行全面有效維護，維護率需要進一步提高。
2、營銷力度有待提高。
三、工作打算：
1、業務方面：對理財業務進行全面梳理，充分利用好銀掌柜系統，重點開發大客戶，提高大客戶對我行的忠誠度。
2、營銷方面：要多學一些營銷技巧，加強自己的交際溝通能力，在處理棘手問題上能夠靈活變通。
理財顧問年終工作總結篇十
20xx年上半年的工作已經結束，回首半年來的工作，作為銀行理財顧問，在工作中認真學習貫徹落實黨的十九大精神，不斷提高自身的思想政治素質和綜合素質，切實充實自我，提高自身的工作業務能力，得到了我行領導和同事們的一致好評與贊揚，當然也有很多需要改進和提升的地方?，F將上半年工作情況總結匯報如下：
一、各項任務指標、學習和工作情況：
1、任務指標：
基金個人任務指標萬，完成萬，完成率241%。 理財產品 個人任務指標萬，完成萬，完成率226%。 理財客戶 新增戶，完成111%。 貴金屬 任務指標萬，銷售萬，完成率115%。 白金卡 任務指標張，完成張，完成率130%。貸記卡 個人任務指標張，完成張，完成率206%。
2、學習上：
20xx年8月通過了cfp(國際金融理財師)考試，目前已經具備了afp、 cfp、保險、基金、等從業資格。
3、工作上：
1)積極營銷新客戶。
有一次，一個客戶向我咨詢我行辦vip卡的條件，我按經驗推斷該客戶有一 定潛力。接下我耐心營銷，在通過幾次接觸后，得知客戶近期要從外地匯過來幾 筆資金，目前已經走了幾家銀行，我主動向其介紹了我行的網上銀行匯款方便、 快捷、而且優惠。后來我為其辦理了vip 卡，客戶從外地匯過來x萬元。
2)細心維護老客戶。
定期給老客戶打電話，介紹我行新產品，把合適的產品賣給合適的客戶。一個老客戶，不愿意進行風險投資，即使是低風險的理財產品也不愿意買，就買國債或存到銀行。后來我得知他本人愛好收藏，我以此為切入點，向其推薦貴金屬，該客戶對此非常感興趣，我先后陪其去市行多次，先后買了多萬元的貴金 屬，為我行增加了萬多元的中間業務手續費。
3)耐心解答客戶問題。
經常會有客戶向我咨詢基金方面的問題，每個客戶我都進行詳細講解。在遇到股市大幅波動時，客戶的電話隨時都有可能打進來，所以我基本保持24 小時開機。
記得有一次，周末我在家接到一個客戶的電話，在我解答完之后，該客戶說還是你們單位有責任心，剛才給某銀行客戶經理打電話一直不接。做理財經理將近三年了，雖然談不上什么經驗，但我知道客戶給我打電話就是對我的信任。
4)協助行領導積極營銷。
在做好本崗的同時，協助行領導營銷了多個單位的的電子結算業務。
二、工作中存在的不足：
1、部分大客戶資料信息不全，無法進行全面有效維護，維護率需要進一步提高。
2、營銷力度有待提高。
三、20xx年下半年的工作打算：
1、業務方面：對理財業務進行全面梳理，充分利用好銀掌柜系統，重點開 發大客戶，提高大客戶對我行的忠誠度。
2、營銷方面：要多學一些營銷技巧，加強自己的交際溝通能力，在處理棘 手問題上能夠靈活變通。
3、自身努力方向和擬采取的措施。
4、各項業務指標目標數預測。
在新的半年里，本人將再接再厲、戒驕戒躁，以飽滿的工作熱情迎接新的挑戰。緊跟總分行的營銷政策，踏踏實實做事，不畏艱難，力爭完成全年指標任務，向領導交出一份滿意的答卷。
