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承銷(xiāo)證券業(yè)務(wù)協(xié)議篇一

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_________股份有限公司(以下稱(chēng)乙方)

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茲為甲方向乙方開(kāi)立轉(zhuǎn)融通賬戶(hù)，特簽訂本協(xié)議書(shū)，并承諾遵守下列各條款：

第一條甲方向乙方轉(zhuǎn)融通，應(yīng)依乙方對(duì)證券商轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)操作辦法，及有關(guān)法令規(guī)章之規(guī)定辦理。

第二條甲乙雙方約定轉(zhuǎn)融資額度為_(kāi)________元，轉(zhuǎn)融券額度依有關(guān)規(guī)定辦理，甲方并應(yīng)隨時(shí)與乙方協(xié)商在此額度內(nèi)其可申貸之?dāng)?shù)額。甲方應(yīng)依乙方規(guī)定，按期將有關(guān)之財(cái)務(wù)報(bào)表送交乙方。

第三條甲方向乙方轉(zhuǎn)融通取得之資金及有價(jià)證券，應(yīng)為辦理有價(jià)證券買(mǎi)賣(mài)融資融券業(yè)務(wù)之需。

第四條甲方向乙方轉(zhuǎn)融通資金(以下稱(chēng)轉(zhuǎn)融資)，應(yīng)提供該項(xiàng)資金買(mǎi)進(jìn)之全部證券作為擔(dān)保品;轉(zhuǎn)融通證券(以下稱(chēng)轉(zhuǎn)融券)，應(yīng)提供該項(xiàng)證券賣(mài)出之價(jià)款作為擔(dān)保品，并繳交保證金。

第五條乙方得視證券市場(chǎng)及個(gè)別證券情況，及甲方辦理有價(jià)證券買(mǎi)賣(mài)融資融券業(yè)務(wù)情形，對(duì)轉(zhuǎn)融資之比率酌予降低，或?qū)D(zhuǎn)融券保證金之成數(shù)，酌予提高。

第六條轉(zhuǎn)融通之期限，比照經(jīng)行政院金融監(jiān)督管理委員會(huì)(以下稱(chēng)主管機(jī)關(guān))規(guī)定之融資融券期限辦理;甲方如未依限償還，乙方應(yīng)計(jì)收違約金。甲方轉(zhuǎn)融通之有價(jià)證券，經(jīng)主管機(jī)關(guān)核定并公告終止上市(柜)時(shí)，其終止上市(柜)日視為轉(zhuǎn)融通期限之到期日，經(jīng)乙方通知后，甲方應(yīng)于終止上市(柜)前第十個(gè)營(yíng)業(yè)日前償還轉(zhuǎn)融資或轉(zhuǎn)融券。但上柜有價(jià)證券經(jīng)發(fā)行公司轉(zhuǎn)申請(qǐng)上市者，或合并之存續(xù)與消滅上市(柜)公司有價(jià)證券均得為融資融券交易者，不在此限。

第七條轉(zhuǎn)融資時(shí)甲方應(yīng)支付利息予乙方;轉(zhuǎn)融券時(shí)，甲方應(yīng)支付手續(xù)費(fèi)予乙方，乙方另應(yīng)對(duì)擔(dān)保價(jià)款及保證金支付利息予甲方。前項(xiàng)各種利率及融券手續(xù)費(fèi)之費(fèi)率，由乙方訂定。利率如經(jīng)調(diào)整時(shí)，甲方已轉(zhuǎn)融通未償還部份，乙方均自調(diào)整之日起，按調(diào)整后利率計(jì)收，計(jì)付利息。

第八條甲方向乙方轉(zhuǎn)融通，就證券買(mǎi)賣(mài)所應(yīng)交付或收取之款項(xiàng)或證券，均應(yīng)經(jīng)由證券交易所、證券柜臺(tái)買(mǎi)賣(mài)中心或其委托之結(jié)算交割機(jī)構(gòu)為之。但不需經(jīng)由證券交易所或證券柜臺(tái)買(mǎi)賣(mài)中心辦理者，得由甲、乙雙方直接授受。

第九條甲方向乙方轉(zhuǎn)融資，如因擔(dān)保證券價(jià)格下跌，致轉(zhuǎn)融資金額占擔(dān)保證券市價(jià)之比率超過(guò)原轉(zhuǎn)融資比率;或轉(zhuǎn)融通證券價(jià)格上漲，致保證金成數(shù)未達(dá)原收之成數(shù)時(shí)，甲方均應(yīng)于乙方通知之限期內(nèi)，補(bǔ)繳擔(dān)保品或保證金，或清償其差額。

第十條甲方應(yīng)繳交之轉(zhuǎn)融券保證金，及轉(zhuǎn)融資擔(dān)保證券、轉(zhuǎn)融券擔(dān)保價(jià)款、轉(zhuǎn)融券保證金等項(xiàng)之差額，均得依乙方規(guī)定以有價(jià)證券抵繳，乙方不計(jì)付利息。

第十一條甲方繳交之下列款項(xiàng)及證券，乙方在轉(zhuǎn)融通期間內(nèi)，均得依規(guī)定運(yùn)用：

1.轉(zhuǎn)融券擔(dān)保價(jià)款及補(bǔ)繳之現(xiàn)金差額。

2.轉(zhuǎn)融券保證金及補(bǔ)繳之現(xiàn)金差額。

3.轉(zhuǎn)融資擔(dān)保證券及差額之抵繳證券。

4.轉(zhuǎn)融券擔(dān)保價(jià)款差額之抵繳證券。

5.轉(zhuǎn)融券保證金及其差額之抵繳證券。

前項(xiàng)證券，乙方應(yīng)于償還轉(zhuǎn)融通時(shí)，以相同種類(lèi)及數(shù)量之證券交付之。

第十二條甲方有下列情形之一時(shí)，乙方即處分其轉(zhuǎn)融通擔(dān)保品及有關(guān)之款項(xiàng)或證券，并報(bào)請(qǐng)主管機(jī)關(guān)備查。

1.轉(zhuǎn)融通逾規(guī)定期限仍未償還。

2.未調(diào)換瑕疵抵繳證券。

3.未補(bǔ)繳轉(zhuǎn)融通擔(dān)保品或轉(zhuǎn)融券保證金，或清償其差額。

4.未依限在發(fā)行公司停止過(guò)戶(hù)前，償還轉(zhuǎn)融券。

5.未依第六條之一規(guī)定償還轉(zhuǎn)融資或轉(zhuǎn)融券者。

6.未依第十五條償還轉(zhuǎn)融通債務(wù)。處分擔(dān)保品后如不足清償，甲方應(yīng)負(fù)責(zé)補(bǔ)足差額，如未補(bǔ)足，乙方得徑行處分甲方其它證券或款項(xiàng)，如仍不足又未補(bǔ)繳，聽(tīng)?wèi){乙方追訴，甲方絕無(wú)異議。如因市價(jià)漲跌異常或其它特殊事故，乙方未能處分擔(dān)保品時(shí)，甲方不得因此拒絕清償債務(wù)。

第十三條甲方應(yīng)依乙方規(guī)定方式辦理轉(zhuǎn)融資擔(dān)保證券及各類(lèi)抵繳證券之過(guò)戶(hù)手續(xù)，如有怠忽致?lián)p及證券所有人權(quán)益時(shí)，甲方自行負(fù)責(zé)賠償。

第十四條乙方于公開(kāi)標(biāo)借、議借或標(biāo)購(gòu)某種融券或轉(zhuǎn)融券差額證券期間，甲方如有轉(zhuǎn)融通該種證券，悉依乙方對(duì)證券商轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)操作辦法有關(guān)規(guī)定辦理。

第十五條甲方有下列情形之一時(shí)，應(yīng)即償還全部轉(zhuǎn)融通債務(wù)，乙方并終止本協(xié)議，注銷(xiāo)轉(zhuǎn)融通賬戶(hù)：

1.經(jīng)主管機(jī)關(guān)撤銷(xiāo)營(yíng)業(yè)許可。

2.經(jīng)證券交易所或證券柜臺(tái)買(mǎi)賣(mài)中心終止使用市場(chǎng)協(xié)議。

3.自行解散或歇業(yè)。四違反本協(xié)議有關(guān)約定事項(xiàng)。

第十六條本協(xié)議書(shū)簽訂后，有關(guān)法令規(guī)章如有變更，依變更后之規(guī)定辦理。

第十七條本協(xié)議書(shū)以乙方營(yíng)業(yè)場(chǎng)所為履行地，如因本協(xié)議書(shū)涉訟時(shí)，以乙方本公司所在地之法院為管轄法院。

第十八條本協(xié)議書(shū)自簽訂之日起生效，分繕正本二份，雙方各執(zhí)一份為憑。

甲方(蓋章)：_________ 乙方(蓋章)：_________

法定代表人(簽字)：_________ 法定代表人(簽字)：_________

_________年____月____日 _________年____月____日

簽訂地點(diǎn)：_________簽訂地點(diǎn)：_________

承銷(xiāo)證券業(yè)務(wù)協(xié)議篇二

甲方：_________乙方：_________

為了能夠保值、增值，增強(qiáng)擔(dān)保業(yè)務(wù)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力，經(jīng)甲、乙雙方友好協(xié)商，決定將甲方所有的資金_________元人民幣委托乙方進(jìn)行國(guó)債等低風(fēng)險(xiǎn)的證券業(yè)務(wù)運(yùn)作。現(xiàn)將具體內(nèi)容規(guī)定如下：

一、運(yùn)作方式：甲方單獨(dú)開(kāi)立股東帳卡和資金賬戶(hù)，委托乙方進(jìn)行運(yùn)作，或甲方直接將上述資金劃入乙方指定賬戶(hù)，委托乙方進(jìn)行運(yùn)作。

二、收益分配：

1.首先由乙方支付甲方人民幣同期定期存款利息。

2.對(duì)于資金運(yùn)作收益，甲方和乙方按30%和70%的比例進(jìn)行分配。

三、結(jié)算時(shí)間和方式：資金運(yùn)作收益以日歷年度半年結(jié)算一次，經(jīng)甲、乙雙方核對(duì)無(wú)誤后，按本協(xié)議規(guī)定的分配比例，由乙方劃入甲方指定賬戶(hù)，或并入資金總額進(jìn)行運(yùn)作。

四、監(jiān)督管理：乙方保證在資金運(yùn)作過(guò)程中努力維護(hù)甲方利益，按季向甲方通報(bào)資金運(yùn)作收益情況，根據(jù)交易清單進(jìn)行核對(duì)。

五、協(xié)議終止和資金回收：協(xié)議終止和資金回收應(yīng)根據(jù)_________，在甲方與乙方解除全部債權(quán)債務(wù)關(guān)系的前提下，當(dāng)甲方由于其它原因決定不再委托乙方進(jìn)行資金運(yùn)作時(shí)，乙方應(yīng)在接到甲方出具的解除委托運(yùn)作通知書(shū)后的30天內(nèi)將資金_________元交還甲方，應(yīng)劃歸甲方的收益也應(yīng)無(wú)條件的交還甲方。協(xié)議終止：當(dāng)乙方由于其它原因決定不再接受甲方委托進(jìn)行資金運(yùn)作時(shí)，應(yīng)提前15天通知甲方，由甲、乙雙方共同對(duì)資金運(yùn)作進(jìn)行審計(jì)，將雙方應(yīng)得的收益按本協(xié)議規(guī)定進(jìn)行分配，劃轉(zhuǎn)資金，同時(shí)將甲方的資金和應(yīng)得收益在此后的15天內(nèi)按上述規(guī)定劃轉(zhuǎn)，終止協(xié)議。

甲方：_________乙方：_________

法定代表人：_________法定代表人：__________

________年____月____日_________年____月____日

承銷(xiāo)證券業(yè)務(wù)協(xié)議篇三

承銷(xiāo)證券，證券公司與發(fā)行人必須簽訂協(xié)議，協(xié)議應(yīng)載明以下事項(xiàng)：

1、當(dāng)事人的名稱(chēng)、住所及法定代表人姓名

協(xié)議是特定當(dāng)事人之間的約定，能在當(dāng)事人之間產(chǎn)生特定的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。

名稱(chēng)、住所和法定代表人表明合同主體的身份，這是任何一個(gè)合同須載明的事項(xiàng)，否則無(wú)法明確特定當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)。

2、代銷(xiāo)、包銷(xiāo)證券的種類(lèi)、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格

這是承銷(xiāo)協(xié)議的主體內(nèi)容，是明確雙方當(dāng)事人之間具體權(quán)利和義務(wù)的關(guān)鍵部分，缺乏這些基本問(wèn)題的約定則承銷(xiāo)無(wú)效。

3、代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的期限及起止日期

經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的一個(gè)特點(diǎn)就是流轉(zhuǎn)性，法律鼓勵(lì)適當(dāng)?shù)目旃?jié)奏流轉(zhuǎn)，不保護(hù)超過(guò)法定時(shí)效的民事權(quán)利。

約定時(shí)效不得超過(guò)法定時(shí)效，所以約定期限是可少于90日，不可多于90日。

4、代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的付款方式及日期

付款方式及日期不同，會(huì)影響到雙方當(dāng)事人的權(quán)利、訴訟時(shí)效、訴訟地點(diǎn)及仲裁事項(xiàng)。

如果沒(méi)有載明付款日期，證券公司可于產(chǎn)生糾紛后隨時(shí)要求發(fā)行人償付;如果沒(méi)有載明付款方式與地點(diǎn)，發(fā)行人應(yīng)在證券公司所在地以公平合理的方式(如轉(zhuǎn)帳)結(jié)算。

5、代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的費(fèi)用和結(jié)算方式

這是在合同的基本內(nèi)容之一，是承銷(xiāo)商的業(yè)務(wù)收入和取得收入的方式，沒(méi)有此項(xiàng)規(guī)定，則會(huì)導(dǎo)致合同無(wú)效。

6、違約責(zé)任

一個(gè)完整的協(xié)議慶包括違約責(zé)任部分。

如果協(xié)議沒(méi)有違約責(zé)任條款，并不影響協(xié)議的成立，違約責(zé)任將按照雙方當(dāng)事人的過(guò)錯(cuò)程度，由各自按法定方式承擔(dān)。

7、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)

此項(xiàng)規(guī)定是個(gè)口袋條款，即中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)證券承銷(xiāo)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，要求承銷(xiāo)協(xié)議具備相應(yīng)條款。

此外，由于每次承銷(xiāo)業(yè)務(wù)都或多或少有其特點(diǎn)，承銷(xiāo)協(xié)議還應(yīng)包括雙方當(dāng)事人的其他內(nèi)容。