報告是指向上級機關匯報本單位、本部門、本地區工作情況、做法、經驗以及問題的報告，怎樣寫報告才更能起到其作用呢？報告應該怎么制定呢？這里我整理了一些優秀的報告范文，希望對大家有所幫助，下面我們就來了解一下吧。

事業單位內控管理情況報告篇一

總行稽查部：

組織架構情況，員工上崗情況介紹。在機構設置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業務分離；在崗位配置上做到人員落實、職責明確；在制度建設上做到文件傳遞及時，貫徹學習到位；在制度執行上嚴格要求規范操作，努力降低操作風險；在制度保障上堅持加強自律監管和再監督力度，為內控管理保駕護航。

（一）為確保內控管理落實到位，我行在內控管理工作上采取了以下措施：

1、在制度建設上，學習培訓制度、議事決策制度等得到進一步健全。

2、在制度執行上，員工操作風險意識進一步加強，業務操作程 1

序進一步規范，內控管理促進業務發展的理念進一步樹立。

3、在制度保障上，監管、監督力度進一步加大，全年無重大違規違紀、無重大結算事故、無重大安保事故、無刑事案件。

三、內控管理存在的主要問題

從內外部監管中發現的問題來看，我行內控管理存在以下主要問題：

四、轄內發生案件、違章違紀和責任事故的`情況

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一、 內控合規診斷工作介紹

（一）內控合規診斷目的

（二）內控合規診斷理論依據

（三）內控合規診斷范圍

（四）內控合規診斷工作方法及程序

（五）內控合規診斷具體操作示例

二、 制度體系現狀

（一）制度體系現狀

（二）制度建設和維護職責分工

（三）制度一覽表

三、內控合規診斷結果綜述

（一）合規診斷結果綜述

（二）合規診斷不符合項分析

（三）整體改進建議

四、內控合規診斷結果分項分析

（一）完全合規的業務活動

1、采購-物資采購

2、資產管理

3、合同

4、發展戰略

（二）符合程度為高的業務活動

1、采購-項目采購

2、工程項目

3、全面預算

4、研究與開發

5、企業文化

6、業務外包

7、財務報告

8、人力資源

9、社會責任

10、組織架構

11、內部信息傳遞

（三）符合程度為中的業務活動

1、資金活動

（四）符合程度為低的業務活動

1、擔保業務

2、銷售業務

3、信息系統業務

五、附件

（一）業務活動合規診斷標準

（二）制度解讀情況明細表

事業單位內控管理情況報告篇二

20xx年，農行榆林分行高度重視內控合規工作，大力推行合規理念，使全行廣大干部員工逐步認識到良好的合規文化是農業銀行實現長治久安和可持續發展的基礎和根本保證，全行上下逐步形成了“抓合規，強基礎、控風險、促發展”的良好工作氛圍，連續四年被評為內控管理一類行，轄屬支行內控管理一類行占比達到89%。

該行制定了合規文化建設規劃，深入推進“六位一體”合規文化長效機制建設，確定目標和任務，并分解落實到各支行、各部門、各崗位。落實合規教育“四個必講”、合規承諾書等措施，增強合規文化建設的針對性、實效性和可操作性。發揮合規文化建設的平臺作用，將合規文化貫穿于經營管理全過程，全員主動自覺合規意識逐步增強。

制定了信貸、運營、財會、信息科技、人員管理五個方面精細化管理方案，進一步明確工作任務，完善管理手段，細化措施，強化執行，不斷推進基礎管理工作的標準化、規范化和流程化建設，切實提升精細化管理成效。

該行始終把案件風險排查作為案件防控的重要手段和內控合規管理工作的重要抓手，嚴格按照實施方案，先后組織開展了四次案件風險排查，始終保持案防高壓態勢，收到了良好的防控和警示效果。

該行將各部門盡職履責情況納入對部門的內控考核體系，統籌整合了各部門檢查監督需求，將專項檢查與日常檢查、現場檢查與非現場檢查、業務檢查與行為排查有機結合起來，統一制定了年度檢查計劃，統籌監督檢查資源，建立常態化、滾動式合規檢查機制，形成了監督檢查合力，提升了監督檢查效能。

該行通過內控合規管理信息系統（iccs系統），狠抓各類問題的整改，對內外部檢查和審計發現的各類問題，做到行為糾正到位、風險控制到位、責任追究到位，同時將整改工作納入內控評價及綜合績效考評。全年各類檢查存在問題的整改率達到99%。

認真落實防范案件責任制，逐級簽訂防范案件責任書，將案件防控工作責任層層細化分解到各級領導干部和員工，保證了全行案件防控各項工作措施的落實。深入開展案件查防，落實行級領導聯行抓點防控案件工作，持續開展案件專項治理活動和重點行巡查，強化警示教育，全轄案件防控工作不斷增強。

認真開展法律法規知識學習培訓，加強法律隊伍建設，規范訴訟案件和合同管理，強化法律審查，為依法合規經營和有效防范風險提供了有力保障。

事業單位內控管理情況報告篇三

學校成立了“聘用工作領導小組”負責教職工聘用工作的組織、領導、實施及調解、協調、監督。領導小組制定了實施方案，確定了受聘人員基本條件、聘任步驟和方法、聘任方式及待遇、解聘事項，并在學年結束前組織全體教職工認真討論和深入學習，充分領會全員聘用制的豐富內涵，為下學年順利進行全員聘用制做好宣傳發動工作。

1、根據“依編定崗，因事設崗，公平競爭，雙向選擇”原則，首先，聘用教師個人寫出聘用的.書面申請，填寫應聘意向書，參加工作崗位的競聘。然后，學校召開教師大會宣布各崗位競聘人員名單，各競聘教師進行競聘述職。校長根據競聘教師德、能、勤、績的綜合表現，聘用了三個年級組長。年級組長則根據實際，聘用了本年級的班主任，班主任根據實際，聘用了本班教師。

2、年級組長將本年級的班主任和任課教師聘用情況向學校聘用工作領導小組做書面匯報，并將聘用名單提交學校，經領導小組審議，確定最終聘用人員，張榜公示聘用結果。三天后無異議，將正式名單上報教育局審議。教育局審議無異議后，校長與正式聘用教師依法簽定聘用合同，發給聘書，簽定聘用合同，進一步明確和規范雙方的權利與義務。

1、進行教師隊伍的全員聘用制，是落實用人制度改革的必然要求，在一定程度上能啟動競爭激勵機制，建立責、權、利統一的學校內部管理體制，有利于發揮教職工聰明才智，調動教職工工作的積極性、主動性、創造性，全面提高教育教學質量，促進學校的健康穩定發展。

2、人才的缺乏，教師數量的依然不足，有時給聘任制的推行只帶來導向和警示意義。

3、學校間硬件條件的差距、教師待遇的差距，使聘任制的推行，進一步加劇了教育資源的分配不公。由于大量農村中學優秀教師涌入縣城任教，城鄉之間、公私之間，短期內，九年義務教育階段教師隊伍素質差距有愈拉愈大之勢，在一定程度上不利于國民素質的整體提高，在客觀上甚至是以犧牲部分地方、部分學生的教育資源來換取其他地方、其他學生的教育發展。

事業單位內控管理情況報告篇四

長期以來，相當一部分單位實施內部會計控制制度流于形式，尤其是行政事業單位更是問題不少。

筆者針對行政事業單位在實行收支統一管理，定額、定項補助，超支不補，結余留用的預算管理體制下的內部會計控制失效現象，提出完善行政事業單位內部會計控制的一點看法和建議。

一、內部會計控制制度失效的具體表現行政事業單位內部會計控制制度存在的問題，大致可以歸納為三類：一是以權代法，領導說了算，排斥內部會計制度的建立和實施；二是雖建有規章制度，但有章不循，形同虛設；三是監督乏力，沒有相應的檢查，出了問題也不知從何而起。

具體表現為：

1.內控意識淡薄，基礎管理薄弱

行政事業單位大多數會計是從其他非會計崗位轉崗而來，部分會計人員連從業資格證書都沒有，直接影響會計工作的質量。

在具體操作中，印鑒票據分管制度、重要空白憑證保管使用制度及會計人員分工中的“內部牽制”原則等得不到真正的落實；會計憑證的填制缺乏合理有效的原始憑證支持；領導“一支筆”審批情況還比較普遍，只要領導簽字，什么費用都可以報銷，重大事項沒有實行集體審批決策；工作人員調離崗位也不及時辦理清點、交接手續等。

2.費用開支過大，控制不嚴

由于部門預算編制達不到零基預算要求，不夠細化、準確，經常有年度預算調整變動情況發生，各項實際支出也并非嚴格按照預算安排支出，缺乏預算的剛性約束。

同時，單位一般都是按照收入規模花錢，缺乏對資金支出合理性的分析，缺少成本效益核算，致使各項費用重復浪費、開支金額龐大。

3.資產不實，資產管理混亂

一是固定資產入賬不及時；二是低值易耗品和固定資產劃分不清；三是所有權和使用權不清。

缺乏有效的財務管理制度，定期的資產盤點工作沒有按規定執行，時常出現有賬無物，有物無賬的混亂狀態。

4.制度不健全，無章可循，違章難究現象嚴重

新《會計法》、《內部會計控制規范》都對內部控制作了具體規定，并且突出強調了建立風險控制系統，在每一具體業務的控制條款中都增加了有關防范風險的要求。

然而，在內部控制制度建設上，普遍存在這樣或者那樣的問題：一是記賬人員、保管人員、經濟業務決策人及經辦人沒有很好的分離制約，存在出納兼保管等現象；二是重大事項決策和執行，沒有很好的分離制約，存在“重大”無標準，“決策”無民主的現象；三是財產清查沒有形成制度，清查期限、清查程序不明確；四是內部審計沒有形成制度化，該設內審機構的不設，該配備專職或兼職內審人員的不配置；五是忽視風險控制，造成巨大隱患甚至損失。

二、推行行政事業單位內部會計控制制度的難點1.管理理念不到位，缺乏責任感目前，很多行政事業單位對內部控制存在誤解，有些行政事業單位對內部控制的概念非常模糊，不理解內部控制的意義所在，認為內部控制只是一種程序；有的單位本身不重視會計工作，導致行政事業單位對會計人員的配備要求不高，會計人員普遍業務素質偏低，對內控認識不透；有的單位負責人不支持會計工作，使內部會計控制制度的作用得不到很好發揮。

2.現行授權機制容易造成內控制度失效

在內部會計控制制度的設置上，會計監督人員受單位領導管理，其監督權力也由單位領導授予。

這種被領導者監督領導者的設置，本身不符合管理學基本原理，其行為必然受控于管理層，反映管理層的意圖和目的，體現管理層的意志，致使內部會計控制監督“名存實亡”。

3.外部環境不到位，不協調

從外部環境來說，內部控制制度的建立與實施不只是一個單位自身的事情，還應當是一項社會工程。

目前，社會公眾對行政事業單位的監督作用極其微小，財政、審計等部門監督各有側重點，忽視了對行政事業單位內部會計控制建設的督促。

4.相關政策不到位，會計監督乏力

近些年來，國家對建立健全內部控制制度做出了規定，但是，尚缺乏具有可參考操作的具體內部控制制度，缺乏可操作性的監督制約措施。

三、對策和建議1.增強內部會計控制意識，強化單位負責人的責任意識

《會計法》和《內部會計控制規范——基本規范》明確規定：單位負責人對本單位的會計工作和會計資料的真實性、完整性負責，對本單位內部會計控制的建立和健全及有效實施負責。

單位負責人要充分認識內部會計控制在保護資產的安全與完整、防范欺詐和舞弊行為、實現單位經濟目標等方面的重要性，積極采取有效措施，加強內部會計控制制度建設。

2.建立健全單位的內部會計控制制度，規范單位內部行為

全面清理整頓單位原有的各項管理制度、辦法，依照《會計法》和《內部會計控制規范——基本規范》有關要求，制定單位內部會計控制制度。

要找準失控環節，明確自控重點，培育自我約束自控能力。

對于預算管理、資金撥付與費用支出管理、報銷審批程序、以及對錯誤核算與錯誤支出的糾正等等經濟活動的主要方面，確定單位自控的重點和目標。

3.加強會計基礎工作，提高會計人員素質

會計及相關人員在貫徹執行內部會計控制中承擔著重要責任。

一是要嚴格會計人員從業資格的審查。

應認真貫徹執行新《會計法》關于“從事會計工作的人員，必須取得會計從業資格證書”，“擔任單位會計機構負責人的，除取得會計從業資格證書外，還應具備會計師以上專業技術職務資格或者從事會計工作三年以上經歷”的規定。

不符合條件的不得招聘，對不符合條件但已在會計崗位上工作的，應進行培訓，達到持證上崗的要求。

二是要加強會計人員的繼續教育，不斷提高會計人員的業務技能。

確立“以人為本”的思想，注重單位財務文化的培養和會計職業道德建設。

同時，采取一定的方法和手段，切實加強會計人員隊伍的入門教育和后續教育，提高會計人員的素質，從而保證會計工作的質量。

4.發揮財政與審計部門作用，強化監督控制

財政部門是會計與內部控制工作的主要管理部門，應對有關制度的建立和執行情況進行監督檢查。

財政和審計部門要定期或不定期地對各單位內部會計控制制度進行檢查，改變單位內部會計控制制度形同虛設的局面。

5.建立內部會計控制制度的考評體系，強化責任追究

事業單位內控管理情況報告篇五

一、自查情況

加強社會保險經辦機構內部控制工作，是確保社會保險基金安全的本質要求，也是規范經辦機構各種行為，實施自動防錯、查錯和糾錯，實現自我約束、自我控制的重要手段，為切實做好這項工作，我局從社會保險工作制度化、規范化、科學化出發，形成了一套事事有復核、人人有監督，行之有效、科學規范的社保工作內控制度和業務流程，建立對社保基金事前、事中、事后全過程的監督機制。

1、合理設置崗位，明確責任分工，建立內部制衡機制

根據工作需要，按照不相容崗位不能一人兼任的原則，設置了財務、業務、稽核和待遇審批等部門。在各部門內部再進行崗位細分，財務部門要求會計與出納分設，業務部門要求設立業務受理、復核、系統管-理-員等崗位，待遇審批部門要求設立受理、復核崗位，建立崗位責任制度，形成責任明確，相互制約的內部制衡機制，突出加強對資金結算過程的監督。一是靠財務部門內部的監督，出納經手的每一筆資金收付業務必須經另一財務人員復核，每天下班前，另一財務人員對出納當天收繳的社會保險費存入開戶銀行的情況要再次進行復核;二是靠對賬制度來約束，每天、每月、全年都要進行對賬，業務部門每天開出的票據與財務部門實際收到的資金核對一致，不一致的查明原因及時解決，月份、年度終了，財務和業務部門分別由不同的人員核對月份和年度發生額，確保月發生額與當期日發生額累計數核對一致;三是靠內部稽核來監督，充分發揮稽核部門職能作用，采取定期檢查和不定期抽查的方式，對社保基金的運行進行稽核，提出稽核意見和改進建議，促進內控制度的不斷完善。形成了對社保基金全方位、全過程的監督。

按照既高效、便捷又安全、嚴密的原則，建立涵蓋社保基金從進口到出口，涉及財務、業務、待遇、稽核等各部門的。要求加大復核、審核、稽核作用，強化內部控制功能，最終達到一個人不能辦理社保業務的要求。

參保單位到業務部門辦理繳費基數調整、社保待遇調整等業務，受理人審核后，必須經復核人復核，并經稽核部門稽核后，方能辦理;業務經辦人每月都要對社會保險待遇本月發放情況與上月發放情況進行對比分析，并經復核人、業務負責人、財務負責人復核，稽核部門稽核，局領導審核后轉財務部門辦理支付。財務部門出納收取社會保險費、撥付社保待遇必須經另一財務人員復核;財務專用章和個人名章由兩人分開管理;安排專人從源頭抓好社會保險費專用收款票據的管理;每月與開戶銀行和財政部門對賬，財務負責人對對賬情況進行復核。待遇審批部門應建立檔案聯合審查制度，審批社保待遇必須經四人審核小組共同審查檔案，經稽核部門稽核后，報局領導召開辦公會審批。

3、加強內部稽核，確保各項規范和流程得到貫徹落實

有了好的規范和流程是做好工作的`基礎，但把規范和流程貫徹落實好則是關鍵所在。根據社會保險政策法規，對照《內部社會保險業務規范和流程》，采取定期檢查和不定期抽查的方法，對財務部門、業務部門、待遇審批部門執行社保政策和工作流程情況進行稽核。稽核完畢后，向單位領導匯報、分析稽核發現的問題，并提出改進意見，向被稽核部門反饋稽核情況，促進社會保險管理水平的不斷提高。

按照工程局公司及公司領導的要求，公司目前正與深圳迪博企業風險管理技術有限公司內控專職人員進行對接，幫助指導和梳理公司各部門主要職責，人員職能量化，部門相關制度建設、各部門日常工作流程等工作任務。分析整理出公司各部門在日常工作中需要注意的風險點，切實提高公司抗風險能力和各部門人員內控風險防范意識，為公司的長足發展扎實基礎。

(一)高度重視，成立內控實施工作領導小組和組織機構 為確保公司內部控制體系建設有組織、有計劃、扎實有效 地進行，公司成立了內控實施領導小組，負責對內控實施工作的領導、組織與協調、分解工作任務和責任。成立內部控制規范項目工作組，牽頭部門為公司投資開發部。

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事業單位內控管理情況報告篇六

參加人員：分管領導***、局人事科長***和單位全體職工。應到*人，實到*人。

考核內容：單位領導就本年所做工作，進行了詳細的總結和匯報，并對2017年做出具體規劃和安排。其他職工也分別對自己在本年的工作做了匯報和總結，對2017年做出相應的計劃。

考核結果：在局領導的指導下，經過全體職工民主測評，測評結果為*人優秀，*人合格。無在編不在崗人員。

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二〇一*年一月二十五日

一、主體業務開展情況

學校嚴格貫徹落實國家教育方針及常規管理，嚴格執行《山東省普通中小學管理基本規范》。落實國家課程標準，遵守作息時間，堅持教育公平，無違規辦學行為。嚴格執行招生工作和學籍管理的有關規定，無違規招生行為，學籍管理規范有序，無群體上訪事件發生。

重視德育管理，健全德育工作網絡。制定了明確具體的德育工作目標和計劃，形成了以“誠信守法”教育為主線，具有遞進層次的德育體系。以主題班會、手抄報、文藝演出等多種形式活動為載體，對學生進行道德教育，法制與紀律教育，文明禮儀等方面的德育教育。

建立了學生的綜合素質評價制度和素質評價檔案，鼓勵學生全面發展。開齊開全了國家課程和地方課程，自主開發了包括體育、藝術、信息技術等十幾門校本課程。本年度我校學生共有51人次在上級組織的.各級各類比賽中獲獎。其中高天宇同學榮獲全國中學生信息技術奧林匹克競賽初中組山東省第一名，國家一等獎；他還在“星星火炬”全國少年兒童英語風采展示活動山東總決賽與其他4名同學一起榮獲了特金獎；彭一珂同學在第十二屆世界華人學生作文大賽中榮獲國家一等獎；我校中學生田徑隊，參加了東營市陽光體育健康越野長跑賽，榮獲二等獎。

2011年11月，學校被評為全國信息學奧林匹克聯賽山東省金牌學校。

二、經濟社會效益完成情況

2011年九年級學業考試，我校161名學生參加考試，報考高中136人，其中：一中上線18人，占13.2%；重高上線68人，占50%；普高上線95人，占69.9%。報考中專25人。一年級對轄區內適齡兒童招生率100%。

三、管理運行狀況

學校領導班子都具有校長資格培訓證書，并積極參加各類校長提高性培訓學習,有較先進的辦學理念。學校領導班子按照“集體領導、民主集中、個別醞釀、會議決定”的原則，抓大事、議大事。進一步健全黨的組織生活制度，班子成員以普通黨員的身份，積極帶頭參加黨支部組織生活會等活動。班子勤奮工作，大事講原則，小事講風格，正確對待和處理矛盾和問題，形成團結、統一、堅強的領導班子集體，充分發揮了領導核心作用。

工的監督，保證了學校校規校紀、重大決策以及教師教育教學行為的合法性、規范性和科學性。因此，教職工滿意度很高。

教師職業道德高尚，為人師表。教師管理制度完善。教師工作積極性高，學習氛圍濃厚，形成鉆研業務、努力進取的良好風尚。新課程改革成效顯著。遵紀守法、依法執教。平等對待、關心愛護學生。校本培訓經常化、制度化。全體教師完成規定的繼續教育學分；積極選派教師參加各類培訓學習。

對學校年度預算的編制質量、執行和完成情況符合規定要求。常規管理要求每項業務都認真、仔細、準確、及時地完成。校產管理規范，固定資產帳實相符、帳帳相符、帳卡相符。財務管理制度健全。

嚴格執行政府收費政策，按照政府規定的項目和標準收費。各項收費收入如數上繳財政。大額資金運作實行集體決策，較大項目建設或大宗物資采購實行招投標制度。

東營市勝利第十五中學

2012.01.05

事業單位內控管理情況報告篇七

根據《財政部關于全面推進行政事業單位內部控制建設的指導意見》（財會【20xx】24號）文件精神，以及《文山州財政局關于上報20xx年度行政事業單位內部控制工作總結的通知》（文財會【20xx】12號）文件要求，我局高度重視，強化領導，明確職責，對我局內部控制制度的建設、執行及監督等方面進行全面梳理，現就內控制度貫徹實施情況簡要總結如下。

我局高度重視內部控制制度建設工作，切實加強對內部控制制度建設的組織領導，切實強化內部控制制度的建設工作。自20xx年《行政事業單位內部控制規范（試行）》實施以來，在堅持內部控制制度建設全面性、重要性、制衡性、適應性等原則的前提下，我局對內部管理制度進行全面清理，形成了《文山州人力資源和社會保障局工作守則》，分總則、工作守則、規章制度、管理辦法和工作程序共五章，內容涵蓋了黨風廉政建設、廉政風險防控、財務管理、會議、差旅、接待、固定資產及車輛管理等58條內部控制管理制度和辦法。通過強化內部控制制度建設，切實做到有章可行，有據可依。

我局單位領導高度重視，認真履行對內部控制制度的建立健全和有效實施責任，切實開展內部控制風險評估、黨風廉政建設風險防控工作。認真執行“三重一大”制度、重大事項集體決策（黨組會研究通過）及會簽制度。重點關注經費預算、資金收支、政府采購、固定資產、建設項目及合同管理等業務層面的經濟業務風險。實行不相容崗位相互分離及內部授權審批控制措施，業務經辦、審核及審批職責相互分離，相互制約，相互監督。出納不兼管稽核、會計檔案保管和收入、支出、債權、債務賬目的登記工作。財務專用章由專人管理，個人名章由本人或授權人員保管。按規定項目和標準征收非稅收入，按規定開具財政票據，做到收繳分離、票款一致，并及時足額上繳。嚴格執行政府采購、建設項目及合同控制等內控措施，確保內部控制制度規范有序運行。按《會計法》規定建立會計機構，配備具有相應資格和能力的會計人員，并實行關鍵崗位工作人員輪崗制度。根據實際發生的經濟業務事項按照國家統一的會計制度及時進行賬務處理、編制財務報告，確保財務信息真實、完整。

認真開展內部控制制度執行情況專項檢查，才能保障內部控制制度得到嚴格、規范運行，并達到合理保證經濟活動合法法規、資金安全和有效使用、財務信息真實完整，有效防范舞弊和預防腐朽，提高公共服務的效率和效果。近兩年來，我局由社保基金監督科（內審）牽頭，規劃財務科配合，開展對社保、就業和醫保等經辦機構進行內部審計、內控專項檢查及各項資金專項檢查。由局機關黨委牽頭，各科室配合開展廉政風險、崗位風險專項排查，確保良好的內部控制制度得到有效監督，切實防范內部控制運行風險。

同時，我局內部控制制度建設也存在制度更新不及時、執行力不到位和監督乏力等問題。今后，我局將適時關注各項內部控制制度改革動向，根據人社事業發展變化及相關財經法律法規的規定，及時調整、完整我局內部控制工作規則、規章制度及管理辦法，確保各項業務工作得到有效控制、相互監督。同時，進一步加強預算管理，增強預算的科學性，使預算管理的約束力得到充分發揮，將內控意識和內控文化納入人社文化建設中，使貫徹執行內部控制制度成為每一位職工的自覺行動。另外，建議財政部門加大內部控制制度建設培訓力度，定期開展、分批培訓，推動內控體系建設進一步完善，促進各部門各項事業的健康、可持續發展。

事業單位內控管理情況報告篇八

行政事業單位內部控制規范建立和實施的原則不包括（）。具體性原則 根據支出內部管理制度，下列行為可以不分離的是（）。會計核算和編制報表 深交所內部控制體系的主旨就在于（）。事事處處體現制衡 下列各項中不屬于行政事業單位內部控制方法的是（）。信息溝通 深交所內部控制體系的主旨就在于（）。事事處處體現制衡 深交委“雙會制”的公務處理程序是指（）。

下列各項流程處理存在控制缺陷的是（）。子公司為達到融資和完成考核指標等目的，采用虛計收入、少計費用、不良資產掛賬等手段進行利潤虛增。

事業單位內控管理情況報告篇九

一、內控制度建設

2.實現資產歸口管理，定期盤點，賬實相符；

3.實行合同歸口管理，規范了合同簽訂與監督履行；

4.按照國家統一的會計制度編制財務報告；

5.對特定部門及崗位建立工作培訓、輪崗機制；

6.對不相容崗位進行相互分離，加強對內部授權的控制；

7.對單位的支出嚴格按照審批、審核、支付、核算的相關規定執行；

8.加強信息化建設，基本實現了單位的經濟活動與內控流程的信息化；

9.建立健全了對外投資決策程序及管理制度等等。

二、強化內控監督

內部控制是現代化管理的重要組成部分。我院逐步實現了決策、執行、監督的有效分離，建立了崗位責任制、內部監督等機制。在此基礎上，我院還堅持內控與外審相結合，每年均請有資質的審計公司對我院賬務進行審計，從賬務所反映的問題深挖內控監督的不足并及時改正，并且在進行重大經濟活動時，聘請會計師事務所進行事前風險評估，以防范重大決策失誤。

三、加強組織領導

實加強對內部控制規范實施的組織領導，精心組織，周密安排，確保了內控規范的實施到位。

四、內部控制建設的不足與建議

1.不足：

（3）在內部控制文化建設方面還需要積極培育符合我院實際情況的內部控制文化，使內控意識和內控文化滲透到每一位員工思想深處，使內控成為每位員工的自覺行為。

2.建議：

內部控制建設是一項長期的、需要與時俱進的系統工程。建議上級主管部門定期對下屬單位分級分批進行培訓，加大內控培訓力度，推動內部控制體系的進一步完善，促進下屬各單位事業的健康、可持續發展。

河北清華發展研究院

2017年5月25日

一、工作目標

內部控制基礎性評價是指單位在開展內部控制建設之前，對單位內部控制運行狀況和效果進行初步評估，提供后續改進指導。

（二）發現單位現有內部控制基礎的不足之處和薄弱環節，有針對性地建立、健全內部控制體系。

二、基本原則

（一）全面性原則。內控規范應當貫穿行政事業單位經濟活動的決策、執行和監督，全員參與、全業務覆蓋、全過程監控，保證控制范圍的全面性。

（二）重要性原則。在全面控制的基礎上，內控規范應當關注單位重要經濟活動的重大風險，針對本單位的重要經濟活動、可能存在重大風險的環節采取嚴格的控制措施。

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