無(wú)論是身處學(xué)校還是步入社會(huì)，大家都嘗試過(guò)寫作吧，借助寫作也可以提高我們的語(yǔ)言組織能力。范文書寫有哪些要求呢？我們?cè)鯓硬拍軐懞靡黄段哪兀肯旅媸切【帋痛蠹艺淼膬?yōu)質(zhì)范文，僅供參考，大家一起來(lái)看看吧。

證券從業(yè)金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)證券從業(yè)金融市場(chǎng)重點(diǎn)知識(shí)篇一

51.技術(shù)分析的鼻祖是()。

a.股利貼現(xiàn)模型

b.道氏理論

c.超買超賣指標(biāo)

d.價(jià)量關(guān)系指標(biāo)

52.()投資者，是簡(jiǎn)單機(jī)械調(diào)整戰(zhàn)略的自然候選人。

a.對(duì)財(cái)富變動(dòng)不是很敏感的

b.對(duì)財(cái)富變動(dòng)稍微敏感的

c.對(duì)財(cái)富變動(dòng)較為敏感的

d.對(duì)市場(chǎng)行為劇烈反映的

53.當(dāng)股票價(jià)格保持單方向運(yùn)動(dòng)時(shí)，下列策略的收益情況由優(yōu)到劣程度比較為()。

a.買人并持有策略優(yōu)于恒定混合策略優(yōu)于投資組合保險(xiǎn)策略

b.恒定混合策略優(yōu)于買入并持有策略優(yōu)于投資組合保險(xiǎn)策略

c.買入并持有策略優(yōu)于投資組合保險(xiǎn)策略優(yōu)于恒定混合策略

d.投資組合保險(xiǎn)策略優(yōu)于買入并持有策略優(yōu)于恒定混合策略

54.使用現(xiàn)金比例變化法，首先需要確定基金的()。

a.現(xiàn)金比例

b.特殊現(xiàn)金比例

c.投資比例

d.正常現(xiàn)金比例

55.有偏預(yù)期理論認(rèn)為，投資者在收益率相同的情況下更愿意持有()。

a.不同股票

b.優(yōu)先股票

c.長(zhǎng)期債券

d.短期債券

56.()是指選定一種投資風(fēng)格后，不論市場(chǎng)發(fā)生何種變化均不改變這一選定的投資風(fēng)格。

a.消極的股票風(fēng)格管理

b.積極的股票風(fēng)格管理

c.穩(wěn)定的股票風(fēng)格管理

d.穩(wěn)健的股票風(fēng)格管理

57.資產(chǎn)管理者多以()為基礎(chǔ)，結(jié)合投資范圍確定具體的資產(chǎn)配置策略。

a.范圍類別

b.時(shí)間跨度和風(fēng)格類別

c.配置策略類別

d.實(shí)效類別

58.所有的績(jī)效衡量指標(biāo)均是()。

a.事前衡量

b.事后衡量

c.微觀衡量

d.絕對(duì)衡量

59.能夠?qū)ψC券組合績(jī)效的深度和廣度進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收益指標(biāo)是()。

a.信息比率

b.特雷諾指數(shù)

c.詹森指數(shù)

d.夏普指數(shù)

60.()要求用樣本期內(nèi)所有變量的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸計(jì)算。

a.特雷諾指數(shù)

b.夏普指數(shù)

c.信息比率

d.詹森指數(shù)

證券從業(yè)金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)證券從業(yè)金融市場(chǎng)重點(diǎn)知識(shí)篇二

證券從業(yè)和基金從業(yè)從2015年7月起分開組織考試，基金從業(yè)考試交由基金業(yè)協(xié)會(huì)組織實(shí)施，證券從業(yè)依舊由證券業(yè)協(xié)會(huì)組織。

證券從業(yè)資格考試頻道編輯推薦：

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證券從業(yè)資格考試題庫(kù)

證券從業(yè)資格考試備考輔導(dǎo)

取得證券從業(yè)資格后還可以考什么

證券從業(yè)金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)證券從業(yè)金融市場(chǎng)重點(diǎn)知識(shí)篇三

證券從業(yè)資格考試教材為證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)、金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)兩本。證券從業(yè)資格考試改革之后有什么新變化呢？下面跟小編一起來(lái)了解吧！

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)正在組織《證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱》中的證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)、金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考試教材，預(yù)計(jì)2016年初發(fā)行上市，具體請(qǐng)關(guān)注中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)官方的網(wǎng)站的有關(guān)公告。

溫馨提示：由于2016年1月起，證券從業(yè)資格考試實(shí)行新的考試制度，考試科目為兩科。舊版證券從業(yè)資格考試教材不再適用。在證券從業(yè)資格考試教材出版發(fā)行前，請(qǐng)參考考試大綱復(fù)習(xí)。

證券從業(yè)專業(yè)資格考試和管理資質(zhì)考試大綱已發(fā)布，無(wú)考試教材相關(guān)信息。請(qǐng)考生對(duì)照大綱內(nèi)容復(fù)習(xí)。

答：入門資格考試就是針對(duì)那些想或者即將進(jìn)入證券行業(yè)但是沒有資格證的人員或者是已經(jīng)在證券行業(yè)工作但是沒有資格證的人員。入門資格考試合格的考生，可以報(bào)考專業(yè)資格和高級(jí)管理資格。

考試科目分為基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目，基礎(chǔ)科目為《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》。

專業(yè)科目包括：《證券交易》、《證券發(fā)行與承銷》、《證券投資分析》、《證券投資基金》。2016年6月，在原計(jì)劃安排一般從業(yè)資格考試科目的基礎(chǔ)上，增加《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》和《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)》兩個(gè)科目的專項(xiàng)資格考試。

基礎(chǔ)科目為必考科目，專業(yè)科目可以自選。

全國(guó)統(tǒng)考，閉卷，采取計(jì)算機(jī)考試方式進(jìn)行，單科考試時(shí)間為120分鐘。

單項(xiàng)選擇題共60小題，每題0.5分，共30分

多選題共50小題，每題1分，共50分(2013年3月起多選分值占50分，無(wú)疑加大了難度)

判斷題共40小題，每題0.5分，共20分(2009年開始判斷題答錯(cuò)不再倒扣分)

試卷總分100分考試時(shí)間為120分鐘。

合計(jì)150道題，總計(jì)100分，60分及格。

考試報(bào)名流程分個(gè)人報(bào)名、集體報(bào)名兩種。

登陸中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站→點(diǎn)擊證券從業(yè)資格考試報(bào)名→申請(qǐng)賬號(hào)及密碼→按照提示填寫個(gè)人信息及報(bào)考科目→在規(guī)定時(shí)間內(nèi)繳費(fèi)即可→網(wǎng)上確認(rèn)報(bào)名。

證券從業(yè)金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)證券從業(yè)金融市場(chǎng)重點(diǎn)知識(shí)篇四

導(dǎo)語(yǔ)：證券從業(yè)資格考試分為一般從業(yè)資格考試、專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試、管理類資格考試。大家知道這三者之間有什么異同點(diǎn)嗎?跟著百分網(wǎng)小編一起來(lái)看看吧。

第三節(jié) 管理資質(zhì)測(cè)試合格成績(jī)有效期3年不變

從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的條件：

1. 已被機(jī)構(gòu)聘用

2. 最近3年沒有受過(guò)刑事處罰

協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后30日審核完畢

從業(yè)人員監(jiān)督管理的`相關(guān)規(guī)定：

2. 辭職或變更聘用機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告

個(gè)人申請(qǐng)保薦人資格：

1. 具有3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)

2. 最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人

4. 誠(chéng)實(shí)守信、品行良好，最近3年未受到證監(jiān)會(huì)的行政處罰

5. 未負(fù)有數(shù)額較大未清償?shù)膫鶆?wù)

1. 具有證券從業(yè)資格。

2. 具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷。

4. 所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人

5. 未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

6. 最近24個(gè)月無(wú)違反誠(chéng)信的不良記錄。

8. 最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰

證券從業(yè)金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)證券從業(yè)金融市場(chǎng)重點(diǎn)知識(shí)篇五

證券從業(yè)資格，是證券從業(yè)人員資格考試的簡(jiǎn)稱。該證書是全國(guó)性質(zhì)的資格認(rèn)證考試，是國(guó)家金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)證的資格證書，有較高的含金量。證券從業(yè)人員資格考試是從事證券行業(yè)的入門考試。

隨著證券業(yè)市場(chǎng)的'迅猛發(fā)展，新的證券業(yè)從業(yè)人員資格管理制度明確規(guī)定，證券公司、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須取得從業(yè)資格證書，而即使為了個(gè)人理財(cái)需要,參加此項(xiàng)培訓(xùn)也是非常有必要的。

證券資格是進(jìn)入證券行業(yè)的必備證書，是進(jìn)入銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)、上市公司、會(huì)計(jì)公司、投資公司、大型企業(yè)集團(tuán)、財(cái)經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟(jì)部門的重要參考，是個(gè)人財(cái)商水平的一個(gè)體現(xiàn)，是個(gè)人進(jìn)行投資獲利的知識(shí)工具。

證券從業(yè)無(wú)論在國(guó)內(nèi)、國(guó)外都是“金領(lǐng)”的職業(yè)追求。

證券從業(yè)金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)證券從業(yè)金融市場(chǎng)重點(diǎn)知識(shí)篇六

要想順利通過(guò)2017年證券從業(yè)資格考試，那么現(xiàn)在就需要各位考生抓緊時(shí)間梳理知識(shí)點(diǎn)了。下面是小編收集整理的2017證券從業(yè)要點(diǎn)復(fù)習(xí)知識(shí)，歡迎學(xué)習(xí)!

證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證。它用以證明持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得應(yīng)有的權(quán)益。從一般意義上來(lái)說(shuō)，證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證，它表明證券持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益，或證明其曾經(jīng)發(fā)生過(guò)的行為。證券可以采取紙面形式或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。

一、有價(jià)證券

(一)有價(jià)證券的定義

有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對(duì)特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。

1.證券本身沒有價(jià)值;

3.可以在證券市場(chǎng)上買賣和流通，客觀上具有交易價(jià)格。有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式。所謂虛擬資本，是指以有價(jià)證券形式存在，并能給持有者帶來(lái)一定收益的資本。虛擬資本是獨(dú)立于實(shí)際資本之外的一種資本存在形式。通常，虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，甚至與真實(shí)資本的重置價(jià)格也不一定相等，其變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化。

(二)有價(jià)證券的分類

有價(jià)證券有廣義與狹義兩種概念。狹義的有價(jià)證券即指資本證券，廣義的.有價(jià)證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。

商品證券是證明持有人擁有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，取得這種證券就等于取得這種商品的所有權(quán)，持有人對(duì)這種證券所代表的商品所有權(quán)受法律保護(hù)。屬于商品證券的有提貨單、運(yùn)貨單、倉(cāng)庫(kù)棧單等。

貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券。貨幣證券主要包括兩大類：一類是商業(yè)證券，主要是商業(yè)匯票和商業(yè)本票;另一類是銀行證券，主要是銀行匯票、銀行本票和支票。

資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。

持有人有一定的收入請(qǐng)求權(quán)。資本證券是有價(jià)證券的主要形式。

例1—1(2012年3月考題·單選題)

按證券的募集方式分類，有價(jià)證券可分為()。

a.上市證券與非上市證券

b.國(guó)內(nèi)證券和國(guó)際證券

c.公募證券和私募證券

d.固定收益證券和變動(dòng)收益證券

【參考答案】c

【解析】按照是否在證券交易所掛牌交易，可以分為上市證券與非上市證券;按照證券發(fā)行的地域和國(guó)家，可以分為國(guó)內(nèi)證券和國(guó)際證券;按照證券收益是否固定，可以分為固定收益證券和變動(dòng)收益證券。

(三)有價(jià)證券的特征

1.收益性。證券代表的是對(duì)一定數(shù)額的某種特定資產(chǎn)的所有權(quán)或債權(quán)，投資者持有證券也就同時(shí)擁有取得這部分資產(chǎn)增值收益的權(quán)利，因而證券本身具有收益性。

2.流動(dòng)性。證券的流動(dòng)性是指證券變現(xiàn)的難易程度。

3.風(fēng)險(xiǎn)性。指實(shí)際收益與預(yù)期收益的背離，即收益的不確定性。從整體上說(shuō)，證券的風(fēng)險(xiǎn)與其收益成正比。通常情況下，風(fēng)險(xiǎn)越大的證券，投資者要求的預(yù)期收益越高;風(fēng)險(xiǎn)越小的證券，預(yù)期收益越低。

4.期限性。債券一般有明確的還本付息期限，債券的期限具有法律約束力，是對(duì)融資雙方權(quán)益的保護(hù)。股票一般沒有期限性，可以視為無(wú)期證券。

例1-2(2012年3月考題·單選題)

有價(jià)證券之所以能夠買賣是因?yàn)樗?)。

a.具有價(jià)值

b.具有使用價(jià)值

c.代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利

d.具有交換價(jià)值

【參考答案】c

【解析】由于有價(jià)證券代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場(chǎng)上買賣和流通，客觀上具有了交易價(jià)格。

(一)《中華人民共和國(guó)證券法》(簡(jiǎn)稱《證券法》)

2005年10月27日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議對(duì)原《證券法》進(jìn)行了全面修訂，并于2006年1月1日起生效。

1.調(diào)整范圍。核心旨在保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益。

2.主要內(nèi)容。共分l2章，分別為總則、證券發(fā)行、證券交易、上市公司的收購(gòu)、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)結(jié)構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、法律責(zé)任和附則。

(二)《中華人民共和國(guó)公司法》(簡(jiǎn)稱《公司法》)

《公司法》于2005年10月27日修訂，2006年1月1日起實(shí)行。

1.調(diào)整范圍。核心在保護(hù)公司、股東和債券人的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序。

2.主要內(nèi)容。《公司法》共分l3章219條，對(duì)在中國(guó)境內(nèi)有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)，股份有限公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)，股份有限公司的股份發(fā)行和轉(zhuǎn)讓，公司債券，公司財(cái)務(wù)和會(huì)計(jì)，公司合并和分立，公司破產(chǎn)、解散和清算，外國(guó)公司的分支機(jī)構(gòu)，法律責(zé)任等內(nèi)容制定了相應(yīng)的法律條款。

(三)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(簡(jiǎn)稱《證券投資基金法》)《證券投資基金法》經(jīng)2003年10月28日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過(guò)，并于2004年6月1日起正式實(shí)施。

1.調(diào)整范圍。目的是規(guī)范證券投資基金活動(dòng)，促進(jìn)證券投資基金和證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。

2.主要內(nèi)容。分為l2章103條。包括：總則，基金管理人，基金托管人，基金的募集，基金份額的交易，基金份額的申購(gòu)與贖回，基金的運(yùn)作與信息披露，基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)清算，基金份額持有人權(quán)利及其行使，監(jiān)督管理，法律責(zé)任及附則。

(四)《中華人民共和國(guó)刑法》對(duì)證券犯罪的規(guī)定

第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十二次會(huì)議于2006年6月29日通過(guò)《中華人民共和國(guó)刑法修正案(六)》。2009年2月28日第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第七次會(huì)議通過(guò)《中華人民共和國(guó)刑法修正案(七)》。

(五)《中華人民共和國(guó)反洗錢法》(簡(jiǎn)稱《反洗錢法》)

《反洗錢法》經(jīng)2006年10月31日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十四次會(huì)議通過(guò)，于2007年1月1日起施行。《反洗錢法》共分7章37條，其調(diào)整范圍是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)和按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)履行反洗錢義務(wù)的特定非金融機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依法采取預(yù)防、監(jiān)控措施，建立健全客戶身份識(shí)別制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報(bào)告制度，履行反洗錢義務(wù)。

《反洗錢法》的主要內(nèi)容包括：反洗錢義務(wù)的主體范圍，臨時(shí)凍結(jié)資金不得超過(guò)48小時(shí)，明確了大額交易和可疑交易報(bào)告制度，在調(diào)查可疑交易活動(dòng)時(shí)，調(diào)查人員不得少于兩人，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶身份識(shí)別制度，國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門有權(quán)進(jìn)行反洗錢調(diào)查。

洗錢行為主要依賴于資金的劃撥、轉(zhuǎn)移，隨著支付結(jié)算技術(shù)手段的不斷發(fā)展，資金的劃轉(zhuǎn)和提取，無(wú)論是境內(nèi)還是跨境，都非常便捷和迅速，尤其是跨境劃轉(zhuǎn)，一旦得逞，犯罪資金將難以被監(jiān)控和追繳。在實(shí)際中，中國(guó)人民銀行為我國(guó)反洗錢行政主管部門，并已于2004年建立了我國(guó)的金融情報(bào)中心——反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心，是連接反洗錢預(yù)防監(jiān)控和刑事打擊工作的橋梁，是開展反洗錢工作的重要機(jī)構(gòu)。《反洗錢法》規(guī)定，國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門設(shè)立反洗錢信息中心，負(fù)責(zé)大額交易和可疑交易報(bào)告的接收、分析。

證券從業(yè)金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)證券從業(yè)金融市場(chǎng)重點(diǎn)知識(shí)篇七

根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《證券投資基金銷售管理辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定，從事基金銷售咨詢等業(yè)務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有從業(yè)資格。為提高基金從業(yè)人員業(yè)務(wù)水平和執(zhí)業(yè)素質(zhì)，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)定于從2008年9月開始舉行基金從業(yè)資格考試。

基金從業(yè)人員資格考試包含三個(gè)科目：

科目一：基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范；

科目一為必考科目，只需同時(shí)通過(guò)科目二或者科目三即可通過(guò)基金從業(yè)考試，基金從業(yè)考試的科目本身難度不是很大，大家在備考的時(shí)候只需要注意積累基金從業(yè)考試經(jīng)驗(yàn)，多做試題，勤加練習(xí)，通過(guò)考試還是不成問(wèn)題的。

證券從業(yè)金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)證券從業(yè)金融市場(chǎng)重點(diǎn)知識(shí)篇八

引導(dǎo)語(yǔ)：證券資產(chǎn)證券化是證券資產(chǎn)的再證券化過(guò)程，就是將證券或證券組合作為基礎(chǔ)資產(chǎn)，再以其產(chǎn)生的現(xiàn)金流或與現(xiàn)金流相關(guān)的變量為基礎(chǔ)發(fā)行證券。以下是百分網(wǎng)小編分享給大家的證券從業(yè)2017證券資產(chǎn)管理考點(diǎn)分析，歡迎閱讀!

證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(1)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定為綜合類證券公司。

(2)凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于綜合類證券公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定。

(3)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格;無(wú)不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。

(4)具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行。

(5)最近1年未受到過(guò)行政處罰或者刑事處罰。

(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)和《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，與客戶簽訂書面資產(chǎn)管理合同，就雙方的權(quán)利義務(wù)和相關(guān)事宜做出明約定。

資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括下列基本事項(xiàng)：

(1)客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額。

(2)投資范圍、投資限制和投資比例。

(3)投資目標(biāo)和管理期限。

(4)客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限。

(5)各類風(fēng)險(xiǎn)揭示。

(6)客戶資產(chǎn)管理信息的提供及查詢方式。

(7)當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)。

(8)管理報(bào)酬的計(jì)算方法和支付方式。

(9)與客戶資產(chǎn)管理有關(guān)的其他費(fèi)用的提取、支付方式。

(10)合同解除、終止的條件、程序及客戶資產(chǎn)的清算返還事宜。

(11)違約責(zé)任和糾紛的`解決方式。

(12)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可以委托其他證券公司、商業(yè)銀行或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)代為推廣。

(1)個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬(wàn)元人民幣。

(2)公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于l 000萬(wàn)元人民幣。

依法設(shè)立并受監(jiān)管的各類集合投資產(chǎn)品視為單一合格投資者。

證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：

(1)挪用客戶資產(chǎn)。

(2)向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾。

(3)以欺詐手段或者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶。

(4)將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作。

(5)以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營(yíng)賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行買賣，損害客戶的利益。

(6)自營(yíng)業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，損害客戶的利益。

(7)以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易。

(8)內(nèi)幕交易或者操縱市場(chǎng)。

(9)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。

(1)安全保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)。

(2)執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中的資金往來(lái)。

(3)監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或者集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正;未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

(4)出具資產(chǎn)托管報(bào)告。

(5)集合資產(chǎn)管理合同約定的其他事項(xiàng)。

證券從業(yè)金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)證券從業(yè)金融市場(chǎng)重點(diǎn)知識(shí)篇九

基金從業(yè)人員應(yīng)遵循《證券投資基金法》、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及基金行業(yè)協(xié)會(huì)出臺(tái)的各類法律法規(guī)、自律規(guī)則和職業(yè)道德，并掌握基本業(yè)務(wù)規(guī)范。為提升基金從業(yè)人員合規(guī)合法意識(shí)，提高職業(yè)道德與執(zhí)業(yè)規(guī)范水平，特設(shè)《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》科目。

二、能力等級(jí)

能力等級(jí)是對(duì)考生專業(yè)知識(shí)掌握程度的最低要求，分為三個(gè)級(jí)別：

（一）掌握：考生須在考試和實(shí)際工作中理解并熟練運(yùn)用的內(nèi)容。

（二）理解：考生須對(duì)該考點(diǎn)的概念、理念、原則、意義、應(yīng)用范圍等有清晰的認(rèn)識(shí)。

（三）了解：作為泛讀內(nèi)容，考生對(duì)其有一個(gè)基礎(chǔ)的認(rèn)識(shí)。

三、考試內(nèi)容與能力要求

考生應(yīng)當(dāng)根據(jù)本科目考試內(nèi)容與能力等級(jí)的要求，在工作中掌握或運(yùn)用下列相關(guān)的法律法規(guī)、職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，堅(jiān)守職業(yè)價(jià)值觀、遵循職業(yè)道德、堅(jiān)持職業(yè)態(tài)度。