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稽核人員是干什么的篇1

稽核專員崗是公司關鍵指標:妥投率的主要負責人,主要工作是核查員工在訂單跟單過程中是否有效跟單和有效挽留做出核查工作并依據規范做出考核和情況匯報工作。

第一條:每天檢查員工在跟單過程中是否存在未按照跟單規范和業務管理規范的要求執行跟單工作并進行考核;

第二條:每天檢查員工是否有按照跟單規范和業務管理規范以及質檢規范的要求執行服務用語和服務規范的要求;

第三條:每天檢查員工的通話記錄,當客戶表示需考慮或者需要和家人商量、不確定購買的不允許下單。否則按虛假下單處理(誤操作及時取消除外 ;

第四條:每天抽聽有異常的(客戶退回或保留的錄音從中找出錄音中存在的問題并及時將錄音中的問題反饋給當時下單員工和告知員工改進建議。如有需要,會及時的開專題錄 音分享培訓,爭取關鍵指標的提高;

第五條:在每天抽檢過程中第一時間把錄音中發現的重要問題反饋給領導,及時解決客戶問題,杜絕客戶投訴和隱患的發生;

第六條:做好在每個月的各類疑難問題匯總并形成相關內容, 每月匯總一次交至主管處, 為未來員工培訓和新員工入職提供相關依據;

第七條:如有異常情況,直接告知主管助理列入早會內容,進行重要話術進行統一講解和對相關問題統一口徑,并對違反業務流程操作及現場紀律等進行通報批評;

第八條:在跟單過程中如發現第三方物流反饋的問題等情況或者有異常的情況第一時間反饋給物流部解決處理,以便一線員工能夠更加有效的處理訂單;

第九條:負責每周和每月的周報及月報的匯總工作及時提交給領導審閱,同時,完成公司安排之其它工作。篇三:稽核部工作職責

稽核部工作職責

稽核部是負責對分支機構、事業部及投資子公司進行日常業務稽核與內部審計的職能部門,下設檔案管理中心。其主要工作職責為:

(一負責對分支機構、事業部進行定期稽核和專項稽核,并出具稽核報告。

(二負責對分支機構、事業部負責人進行離任審計,并出具審計報告。

(三經公司授權負責對投資子公司進行年度內部審計和離任審計,并出具審計報告。

(四負責建立公司各類擔保業務的審核制度,并參與新品種業務及大額業務(超受理機構權限的審批工作。

(五負責對分支機構、事業部受理的各類業務進行月度檢查和風險案例跟蹤,對其操作合規性進行考量,發現問題及時督促整改。

(六負責對擔保業務檔案進行整理、歸檔,并對庫房進行日常管理。

(七負責與分支機構之間的借、調他證工作。

(八個人資信查詢系統的管理及費用結算工作。

(九公司授權的其他管理職能或領導交辦的其他工作。

稽核管理辦法

第一章 總則

第一條 根據公司的發展規劃和管理要求,結合公司實際情況, ,為進一步確保公司各項 擔保業務及經濟活動中相關規章制度的貫徹落實,提升員工的操作規范性和工作責任心,促 進公司業務健康快速發展,特制定本辦法。

第二條 本辦法所稱的稽核是指稽查和審核, 是對公司各項擔保業務和經濟活動的操作合

規性的監督檢查。稽核工作是公司內部風險控制的主要方式和重要手段,稽核結果是對各分公司、各部室相關人員進行考核、評比、任職資格審定、確定獎懲措施的重要依據。

第三條 稽核工作的實施部門是稽核部,稽核部專設稽核人員。

第二章 稽核對象、稽核范圍及稽核依據

第四條 稽核的對象是公司各分公司、所有業務部室。

第五條 稽核的范圍包括擔保業務、財務收支及擔保業務相關管理等方面的操作合規性。具體包括公積金擔保業務、公積金衍生市場性業務(轉按揭擔保、二手房階段性擔保、期轉 現階段性擔保、留學貸擔保等 、對公及對私融資性擔保業務、其他新型擔保業務等。

第六條 稽核工作的依據主要有:

1.業務活動中涉及的國家或地方政府頒布的相關法律、法規、制度、辦法。

2.公司內部的規章制度和操作要求。

第三章 稽核內容與稽核方式

第七條 對于公積金擔保業務, 稽核內容主要包括是否嚴格執行公積金貸款政策、是否按 規定執行風險甄別措施、是否有效落實反擔保措施、與中介合作流程是否符合公司要求、業 務流程時間是否符合規范、歸檔資料是否完整等。

第八條 對于公積金衍生市場性業務, 稽核內容主要包括收件資料是否完整、是否嚴格按 公司發文規定進行流程操作、收費標準是否符合公司規定、風險業務是否及時上報等。 第九條 對于融資性擔保業務, 稽核內容主要包括收件資料是否完整、 調查報告是否如實反映情況、業務操作流程是否符合規范、評審意見及反擔保措施是否得到有效落實、貸后檢 查是否及時有效、是否按規定執行月度報告及風險上報制度等。

第十條 對于其他新型擔保業務, 稽核內容主要包括是否有效落實評審意見、操作流程是 否合規、有無擅自突破操作規定等。

第十一條 對于財務收支方面, 稽核內容主要包括收費標準和流程是否合規、備用金是否 符合規范、各類財務票據的使用保管是否符合公司要求等。

第十二條 對于內控管理方面, 稽核內容主要包括是否及時傳達公司會議精神及文件要求、重要印章及憑證保管是否符合規范、員工權限設置是否符合崗位制衡要求等。

第十三條 對于上述主要稽核內容, 常規的稽核方式包括月度檢查、專項稽核、 半年度稽 核與年度稽核,具體操作時采用實地稽核和

網上數據稽核相結合、全面稽核與抽樣稽核相結合、過程稽核與結果復核相結合、定期檢查與不定期檢查相結合的方法。稽核人員每月進行月度檢查,每季度適時安排專項稽核, 每年進行半年度及年度稽核, 在分支機構負責人調職或離職時進行離任稽核, 對于突發事件、重大事件的稽核根據實際情況及公司領導指示而定。

第四章 稽核流程與稽核要求

第十四條 完整的稽核流程包括:制定稽核計劃、發出稽核通知(根據實際情況而定、 開展稽核工作、形成稽核報告、確認報告內容無誤、領導審核批示、落實整改措施、整改情 況復查等環節。

第十五條 為保證稽核效果,稽核人員應做到以下事項:

1.嚴格制度,實事求是,通過現場檢查、核對報表、抽查檔案、訪查客戶等多種方式確保稽核工作的有效性,及時發現出現的問題。

2.在稽核頻率方面,對于風險程度相對較大、或開展時間不足 3年的業務,檢查頻率原 則上不低于每月一次;對于風險程度較低且開展時間超過 3年的業務,檢查頻率可根據實際 情況調整。在稽核地域方面,對于各分支機構,原則上做到每季度至少實地檢查一次。 3.稽核工作完畢后,應據實完成稽核報告或匯總表格呈核。稽核人員對于所審核的事項 應負責任,并在稽核報告或匯總表格上簽字確認。稽核報告的時間要求為:

(1 月度檢查:在檢查完畢后的 5個工作日內以報表形式匯總, 經部門經理審核后, 次

月實地檢查時向分支機構負責人反饋。

(2專項稽核:以報表或報告形式匯總,稽核結束后的 5個工作日內上報公司領導。

(3 半年度及半年度稽核:結束檢查后, 應保存完整的稽核記錄, 并由分支機構經理簽

字確認, 15個工作日內完成所有分支機構稽核報告以及稽核總報告, 經各方確認無誤后上報

公司領導。

(4離任稽核:稽核結束后的 5個工作日內形成稽核報告,并上報公司領導。

(5 突發、 重大事件的稽核:事件發生后或接領導指示后, 立即協同相關業務部門開展

調查,調查完畢后, 2個工作日內形成檢查情況報告,交由領導審核。

4.稽核事務如涉及其他職能部門時,應會同該有關部門辦理,且應做會同報告。

5.對于稽核中發現的問題,應督促分支機構在規定時限內進行有效整改,稽核人員負責

對整改情況及時復查,確保整改事項辦結。

第十六條 各分支機構須全力配合做好稽核工作,具體要求如下:

1.稽核人員對公司各分支機構執行稽核任務時, 如有疑問, 可隨時向分支機構詳盡查詢,

向相關人員了解情況,并調閱一切資料、賬冊、臺帳及有關檔案,分支機構應盡力配合,不

得虛報、瞞報或躲避。

2.嚴格按公司規定執行月度報告和風險上報制度。

3.對于稽核過程中發現的問題,分支機構須根據稽核報告或整改通知書的要求,在規定

時限內進行有效整改,并將整改情況報公司稽核部。篇四:稽核員崗位職責

稽核員崗位職責

1、嚴格遵守、招待酒店的財務制度,服從上級管理,愛崗敬業,要有較強的責任心,按

照酒店財務部的要求及時、認真查吧臺各種單據的使用,結算單的復核工作。

2、 必須堅持制度、 堅持原則, 認真、 細致的進行核查, 對于核查過的數據資料簽字負責,

如果復查出現問題,必須追查稽核員的責任。

3、 要認真做好稽核日志、 報表, 對于查出來的問題詳細記錄, 次日班前上交財務部閱示。

4、 對在核查過程中發出的問題, 屬于計算和歸并錯誤, 當即進行調查整理數據, 如因核

查不細或徇私包庇的錯誤,必須追查責任人和稽核員的責任。

5、稽核的內容為:

(1 收銀員所交營業報表、 賬單、 營業款與實際是否一致, 使用交易所號張數與傳菜部

接手單據張數是否一致,核對每張結算的詳細情況、正確與否。

(2核對第個營業點的消費金額、賬單、結算情況有無遺漏。

(3核實掛帳單位手續是否齊全。

(4核對發票的發放與賬單是否相符,有價票據使用是否正確、合法。

(5核實營業部、前廳管理人員在使用折扣權利及采單是否符合制度。

(6核對編號賬單號碼是否連續或缺號。

(7核對各營業點的酒水銷售情況。

(8及時編制當日的各種報表、稽核結果。

(9 月底認真做好各類報表的匯總, 數據的分類, 調整工作, 及時準確為會計核算提供

真實的正確入賬依據。

龍璇大酒店

2006年 6月 1日篇五:稽核專員工作職責

職務說明書

文件編號 _____________ 生效日期 _____________ 一、 基本資料

二、 工作關系 1、 對內聯絡 2、 對外聯絡

三、 工作概要 1、 工作摘要

2、 工作內容

四、 任職資格 1、 基本要求

2、應掌握的其他技能

3、 工作經驗的要求

五、 職位關系

核準:審核人:制表人:張國曙 制表日期: 2004年 11月 26日

說明:1. 此職務說明書一式兩份,一份由部門最高主管收執;一份由人力資源部收執, 作為考核、升遷、調職、培訓及工作檢討的重要參考資料。

2. 此職務說明書的審核人為該職務的直接主管。

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