在現在社會，報告的用途越來越大，要注意報告在寫作時具有一定的格式。怎樣寫報告才更能起到其作用呢？報告應該怎么制定呢？這里我整理了一些優秀的報告范文，希望對大家有所幫助，下面我們就來了解一下吧。

風險排查管控報告風控報告篇一

為有效開展農民合作社非法集資風險排查工作，保護群眾利益不受侵害，我鄉成立了工作小組，并設立舉報電話，明確了責任，確保此次排查工作全面、徹底。

結合我鄉實際，農民合作社非法集資風險排查工作組，在集市、活動廣場和各村委會等地通過張貼宣傳標語和發放宣傳資料等方式進行打擊非法集資宣傳教育。通過宣傳教育，強化了合作社責任人的職業操守和法律意識，使其自覺遠離并堅決抵制非法集資；提高了轄區居民的防范意識，促其遠離非法集資群體，并建議其積極舉報非法集資主體，避免自身及親朋好友盲聽盲信，遭受經濟損失。

為保障此次自查工作徹底、不留死角，排查工作組對轄區內10個村進行了全面排查，未發現存在非法集資現象，同時也未接到群眾舉報非法集資現象。

今后我鄉將持續進行打擊非法集資的法律宣傳教育，加強對非法集資主要形式的分析研究，加強日常管理和監督，確保經濟金融穩定和社會和諧。

風險排查管控報告風控報告篇二

為有效防范行業風險，維護正常的經濟金融秩序和社會穩定，根據《中國銀監會辦公廳關于開展非法集資風險專項排查活動的通知》（銀監辦發【20xx】51號）文件精神，結合我行的實際情況，制定本工作方案。

堅持“打防并舉、綜合治理、標本兼治”的工作方針，通過開展風險排查，全面摸清我行非法集資活動的基本情況，建立定期風險排查和信息上報機制，加大非法集資風險處置工作力度，防范化解風險隱患，維護正常的經濟金融秩序和社會穩定。

嚴格對照非法集資的十二種主要表現形式和八類非法集資廣告（詳見附件一）進行排查。對群眾舉報和監管中發現的非法集資線索要逐條調查核實。通過全面排查和重點監控，摸清非法集資案件的數量、分布、特點、主要方式、危害后果和處置情況，提出處置預案。

第一階段：方案準備階段（20xx年4月19日—4月20日）。結合我行實際情況，制定風險排查工作方案，落實排查責任，明確排查任務和要求。

第二階段：自查階段（20xx年4月20日—4月27）。根據風險排查方案，有各支行組成排查工作小組，對全行所有營業機構開展非法集資風險排查，確保排查面達100%。

第三階段：總結階段（20xx年4月27日—4月30日）。xx銀行非法集資排查工作領導小組辦公室對排查小組檢查情況進行匯總、整理，并形成全行非法集資風險排查總結報告報送市銀監分局。

我行成立非法集資風險排查工作領導小組。

組長：

副組長：

成員：

領導小組辦公室設在風險管理部，辦公室主任xx兼任。

（一）嚴密分工，精心組織。此次非法集資風險排查工作全行各營業機構要高度重視、周密部署，做好非法集資法律法規政策的宣傳，提高公眾的法律意識，確保非法集資活動風險排查工作的順利開展。

（二）突出重點，講究方法。根據縣域民間融資的現狀，要有針對性、有重點的開展工作，突出重點，抓住典型，增強排查工作的主動性。同時要嚴格遵守保密紀律，密切注意維護行業和地區穩定，避免因排查不當而引發不穩定事件的發生。

（三）完善機制，加強報送。各支行要建立健全定期非法集資風險排查和信息上報機制，全面掌握排查工作進度狀況，如遇有重要情況要及時上報。

聯系人：xxx 電話：xxxxxxxx

附件1：非法集資的十二種主要表現形式和八類非法集資廣

附件2：非法集資風險排查工作量統計表

風險排查管控報告風控報告篇三

風險管控及隱患排查實施方案

編制人：

審核人：

審批人：

東營市泰富石油化工有限公司

東營市泰富石油化工有限公司

安全風險分級管控與故障排查治理實施方案

目的為強化公司安全生產主體責任，提高危險源辨識及分級管控能力，切實做好公司風險分級管控和事故隱患排查工作。

組織機構風險

主任:

副主任:

成員:

風險評價領導小組設辦公室在安全設備部,xxx任辦公室主任,負責日常事務。

職責：

負責對全公司危險源的辨識、風險評價、風險控制策劃的組織領導工作，同時各小組成員負責各自部門的危險辨識，風險評價和風險控制策劃。

根據選定范圍或系統的大小或復雜性實際情況，采用實用的危險源辨識和風險評價方法，綜合考慮風險控制現狀和采取新措施的可行性等因素，確定評價結果。

針對評價結果，對風險分別按保持現行控制措施、采取新的控制措施或制定目標與管理方案等進行控制策劃、明確控制、降低或消除風險的措施。

風險評價支持文件及實施工具

《化工企業安全風險分級管控實施指南（試用版）》、《化工企業事故隱患排查治理實施導則（試用版）》、《風險評價管理規定》、《工作危害分析（jha）》、《安全檢查分析（scl）記錄表》。

確定風險評價范圍

風險評價要覆蓋到整個的工作范疇，包括：常規、非常規的活動；所有進入作業區域的人員活動；所有進入作業區的設備設施；所有的作業場所。

常規活動主要指正常生產、維護和服務活動、非常規活動主要指異常和緊急情況的活動；

所有進入作業區域的活動，包括正式員工、臨時員工、承包方、供應方以及外來參觀檢查人員的活動；

所有進入作業區域的設施，即包括公司的設施，也包括承包方或外來人員的活動；

所有場所，包括生產、儲存、使用和運輸等所有場所。

另外，評價時還要考慮到過去，現在和將來三種時態，比如，要作業的儲罐或管道曾經儲存或運輸的介質；將來萬一發生泄露時公司的應急處理方案等。

確定風險評價方法

所選擇的方法要簡單易行、可操作性強，容易為全體員工所接受，掌握，并且能和實際相結合，能真實的反應實際情況，找出實際的風險，所以選用的方法為工作危害分析法（jha）和安全檢查表分析法（scl）。

無論是那種方法，都需要確定一個共同的評價準則，以保證將來評價結果的一致性，公司所確定的風險評價準則一般從特定危害事件發生的可能性（l）和后果嚴重度（s）兩方面來確定，可能性可以特定危害事件發生頻率，員工勝任程度，有無制度或規程，有無定期檢查，有無監測，報警、聯鎖等設施考慮；后果嚴重度可以是否違反法律規定、人員傷亡情況、財產損失情況、環境影響情況和聲譽影響情況等考慮。根據可能性和后果嚴重度的不同情況，將可能性和后果嚴重度分成不同的級別，兩者相乘，便是特定危害事件的風險程度（r），也確定了風險的級別。

安全風險評價與事故隱患排查治理過程實施

在使用工作危害分析和安全檢查表兩種方法時，為了充分進行辨識與評價，被評價部門一般需要列出作業活動清單和工作區域、設備設施清單。

作業活動清單一般由各部門按崗位列出。在列作業活動清單時，主要列出被評價部門自身的作業活動，常規的作業活動操作，工藝流程更改、巡檢、維護等一般比較容易列出，值得注意的是異常和緊急情況時的作業活動也要列出，不要遺漏，列出清單后，根據作業活動清單由工作小組運用工作業危害分析法對每一項作業活動進行逐個分析、評價。

工作區域/設備設施清單一般由被評價部門按作業區域列出，在列出工作區域/設備設施清單時，被評價部門可能有不同的工作區域或裝置，應將每個區域列出，并且還要列出每個區域的有毒有害材料/物質、設施以及其他的工具，如空氣呼吸器、便攜式可燃氣體檢測儀等。列出清單后，對每一個工作區域、每個區域的有毒有害物質/材料、設備設施及其他工具要進行安全檢查表分析。

應該注意的是；在分析時，首先要針對現狀進行分析，把現存的危害和偏差逐一找出。比如，編制某一規格反應器的安全檢查表，在對現狀分析時，如有10臺同規格的反應器，就要對10臺反應器逐一進行分析，其次針對其可能發生的偏差與后果分析，可用一個檢查表，找出此規格的反應器可能發生的偏差與后果，進而進行風險評價。

進度及效果控制

風險評價工作是一項繁雜的工作，需要公司領導的高度重視和支持，整項風險評價工作是由風險評價工作組組織，以每個部門為單位來實施的，這需要安全部專人布置、檢查工作的進展情況，以保證每個部門在規定的時間內、正確地實施風險評價。

結果的核實與匯總

由于參與風險評價每位員工經驗不同，取分標準很難一致，所以工作小組需要對評價結果進行核實與匯總，核實與匯總時，工作小組一般要分層進行，先由被評價部門分別匯總、核實，然后將確定的一定分值以上（比如10分以上）的風險報至領導小組，由領導小組來核實和匯總，確定公司的重大風險，并列出清單。

事故隱患治理與控制的策劃

公司實施風險管理的目的是為了控制風險，對識別出來的風險要建立事故隱患治理臺賬，并采取措施進行控制。措施一般有一下幾類：

一類是馬上要整改的，應根據風險制定目標、指標、管理方案并予以實施，目標、指標、管理方案多從硬件上著手，比如，在計劃的事件內進行檢修，在計劃的時間內更換一段腐蝕的管線等，管理方案要明確完成的時間、負責人或負責部門、所選用的方法以及所需要的資料等。

另一類是由于沒有相應的規定或執行不好或問題沒有及時發現、糾正的，一般從管理上加以控制，沒有相應規定的要建立規定，規定執行不好的加強考核；問題沒有及時發現，糾正的、加強檢查與整改。還有一類是已在公司控制之中的，那就進行維持管理。

風險評價的結果除了反應風險的級別外，還會反映出一些實際存在的危害、現在的控制措施以及建議/改正的控制措施，對實際存在的危害，尤其是現場存在的危害，應馬上采取預防和控制措施，如編制管理措施、現場處置方案或作業指導書等，以達到對風險的控制。

持續與改進

工作小組每隔一定時間或發生重大變更時，要重新進行風險評價，而重新進行風險評價，一方面包括對原有風險評價的結果進行評審，另一方見面是具體要進行的風險評價。所謂風險評價的評審主要指所識別出的風險有沒有變化，所采取的措施是否充分有效，具體要進行的風險評價也包括幾種情況，一種是對新的風險，比如新、改、擴建項目、引進新工藝、新設備等，要及時進行風險評價；

另一種是對變化了的風險，比如公司通過實施管理方案控制的風險；風險發生了變化，也要及時進行風險評價；還有一種常規的風險，需要在一定的時間間隔內進行風險評價的評審，可以每年進行一次，對常規的風險，重點要對現狀進行評價，也就是對客觀存在的作業行為、作業場所、設備設施進行評價。

另外，風險評價的范圍包括所有進入作業場所人員的活動，所有進入作業場所的設備設施，但由于外來人員和外來設施的不固定性，公司在集中進行風險評價時較難進行，公司應對其提出明確要求，比如，要求在作業前進行風險評價，對評價出的風險采取相應的控制措施，在具體實施作業活動之前，對其進行教育和檢查，檢查其風險評價的結果，檢查其采取的風險控制措施；在實施作業活動的過程中，對其進行檢查與監督。

風險評價的改進則包括逐漸引入新的風險評價方法和擴大評價范圍，對風險，尤其是重大風險，采取更有效的預防與控制措施等。

風險排查管控報告風控報告篇四

目前我行只開展代理保險業務和代理銷售理財產品業務兩項代理業務。我行保險代理業務處于起步階段，只開展保險代理推銷業務，由客戶親自主動到保險公司辦理，我行只提供合作保險公司，并沒有代理銷售保險。此次代銷業務的風險排查重點在我行代理銷售xxx銀行"xxx"人民幣理財產品業務。

對于此次代銷業務自查工作，我行高度重視。為保證自查工作落實到位，由個人金融業務部組織，要求各分支行嚴格按照文件精神要求，有序開展代銷業務的自查工作并形成自查報告上報個人金融業務部，個人金融業務部再進行抽查。由于我行代理銷售理財產品業務尚處于起步階段，僅在xxx區各網點開展，代理業務內容涉及面窄，總行要求各分支行、營業網點以自查工作為契機，重點在于全面加強學習代銷業務的規范要求，為我行代銷業務的全面發展打下堅實的基礎。

(一)審慎選擇合作方及代銷產品

我行審慎選擇代理銷售的理財產品。經我行多方面調查，xxx銀行經過多年的發展完善，已具有高效的風險控制體系，通過銀銀平臺與多家銀行簽訂合作協議。我行與xxx銀行簽訂《銀銀平臺理財產品銷售合作協議》，代理銷售xxx銀行風險級別為基本無風險級別、低風險級別及較低風險級別的理財產品，主要為保本浮動收益型的理財產品，充分降低客戶的投資風險。

我行與xxx銀行在協議中明確發行方、代銷方的責任和義務，代理銷售的理財產品的產品風險和客戶收益由xxx銀行承擔，我行在銷售過程中充分向客戶揭示產品風險。每一期理財產品的銷售我行還與xxx銀行單獨簽訂分期的《理財產品銷售合同》，如對方存在違規行為和重大風險隱患，我行可隨時終止與其合作。在我行代銷期間，我行持續跟蹤"xxx"的業績表現，每期均能保本并實現預期收益。

(二)內部制度及執行方面

從銷售流程方面，我行已制定《xxx銀行股份有限公司理財業務管理辦法》、《xxx銀行股份有限公司代理銷售理財產品業務操作流程》、《xxx銀行股份有限公司代理銷售理財產品業務會計核算辦法》，成立理財產品管理領導小組，明確相關部室在各環節的責任，環環相扣，沒有脫節。在實際操作中，總行各部門及各分支行相互配合，嚴格執行各項規章制度，保證了我行該項業務各個環節運行平穩，從未出現差錯。總行定期對銷售網點的理財業務進行檢查監督，整理客戶及理財業務人員的意見及建議，總結相關問題，完善內控制度。

(三)理財業務人員方面

我行已對理財業務人員進行多次培訓，理財業務人員已具備銷售理財產品的業務素質。經排查，我行理財業務人員在銷售過程中，均能做好客戶風險承受能力評估，將有關風險評估意見告知客戶，嚴格遵守風險匹配原則，向客戶推介與其風險承受能力相適應的理財產品，充分揭示理財產品的風險，在每一步做好客戶親筆簽字確認。不存在向擅自推薦或銷售與客戶風險承受能力不匹配的理財產品或未經批準的第三方機構產品的現象。

(四)業務流程方面

我行采取手工記賬和機器扣劃相結合的方式。由銷售人員建立手工臺賬，資金歸集行在募集期結束時從客戶理財賬戶批量扣劃資金，歸集我行的清算賬戶中，在資金劃轉日調撥到xxx銀行指定的歸集賬戶中，到期日負責查收理財資金的本金、收益及管理費用，并將理財資金及收益批量劃付至客戶的理財賬戶。所有的賬務處理均經總行個人金融業務部授權后由資金歸集行來完成，不存在線下銷售或手工出單的情況。

(五)客戶投訴的處理

我行特制定了《xxx銀行股份有限公司客戶投訴處理及管理辦法》，我行溝通機制靈活，對客戶的投訴能夠做出靈敏、迅速的反應，及時解決問題。截止目前，我行還未接到關于代理銷售理財產品業務的客戶投訴。

通過此次理財產品代理銷售業務自查工作，又一次全面梳理了我行代理銷售理財產品業務的整個業務流程，各營業網點都嚴格按照相關制度開展了理財產品代銷業務，不存在違規問題。今后，我行將繼續嚴格按照各項規章制度開展代銷業務，同時加強對理財業務人員的投資理財業務專業知識的學習，提升業務人員的綜合業務素質，并考取相關資格證書，進一步帶動我行理財業務的發展。

風險排查管控報告風控報告篇五

1.適用范圍

本實施指南適用于山東宏升新型材料科技有限公司范圍內的風險識別、評價、分級、管控。

編制依據

《中華人民共和共安全生產法》

《山東安全生產主體責任規定（修改稿）》（山東省人民政

府令2016年第303號）

《機械行業較大危險因素辨識與防范指導手冊》

《山東省人民政府辦公廳關于建立完善風險管控和隱患排查

治理雙重預防機制的通知》魯安辦發【2016】10號

其他安全生產相關法規、標準、相關政策以及山東宏升新型

材料科技有限公司安全生產管理制度等相關規定等要求。

3.總體要求、目標與原則

根據上級政府主管部門的指示要求，結合山東宏升新型材料科技有限公司實際，公司著手建立安全風險分級管控體系建設。

3.1 總體要求：按照“全員參與，領導負責，職責明確，落實到位”的原則進行安全風險分級管控體系在建設。各部門在安全生產部的組織下按照《風險分級管控體系實施指南》建議編制大綱要求，結合各部門實際情況，嚴格落實，做到“全員、全過程、全方位、全天候”的風險管控模式。

3.2 工作目標：自本指南發布之日起，至2016年9月份完成公司安全風險分級管控體系建設工作，同時，每三年開展一次風險分級工作，并通過建立風險管控體系做到有效遏制生產事故發生，保障員工生產財產安全。

3.3基本原則：堅持“統一指導、標桿示范、標準先行、分級推進，全面實施、持續改進“的基本原則，充分發揮各部門基層專業技術人員的主導作用，全面落實企主體責任。

4.職責分工

山東宏升新型材料科技有限公司安全風險分級管控體系建設的領導機構，具體負責公司安全風險分級管控體系建設組織領導和統籌協調，支持宣傳推廣公司安全風險分級管控體系建設，確保實現“全員、全過程、全方位、全天候”的風險管控。

公司安全風險分級體系建設辦公室設在安全管理部：

主 任：王明強

副主任：王元新趙旭光

主任職責：負責安排安全風險分級體系建設的具體工作，安排辦公室成員做好組織、協調、計劃、實施、

總結

副主任職責：具體負責《山東宏升新型材料科技有限公司安全風險分級管控體系建設指南》的編制，負責體系建設工作組織協調、過程培訓、技術指導，完成公司安全風險分級管控文件編制，對體系建設過程中各部門提出獎懲建議。

組員職責：具體落實安全風險分級體系建設過程中的具體工作，完成各自區域內的風險點識別、風險分級及風險評價，對評價結果負責。

其他部門：按照“分級管理、分線負責”、“管業務必須管安全”的原則，公司生產、工藝、設備、電氣等部門及人員積極按照公司部署，完成本部門、本業務范圍內的風險點識別、風險分級及風險評價，對評價結果負責。

術語和定義

5.1風險

風險(r)＝可控制實施狀態（m）×暴露的頻繁程度（e）×事故的可能后果（s）

注：本公司使用作業條件風險程度評價--mes法

5.2危險源

危險源的構成：

--根源：具有能量或產生、釋放能量的物理實體。如起重設備、電氣設備、壓力容器等等。

--行為：決策人員、管理人員以及從業人員的決策行為、管理行為以及作業行為。

--狀態：包括物的狀態和作業環境的狀態。

風險是危險源的屬性，危險源是風險的載體。

5.3風險點

通常指風險存在的部位，又稱危險源。

5.4風險辨識

風險辨識是識別組織整個范圍內所有存在的風險并確定其特性的過程。

5.5風險評估/評價

對危險源導致的風險進行評估、對現有控制措施的充分性加以考慮以及對風險是否可接受予以確定的過程。（gb/t28001-2011 《職業健康安全管理體系要求》）

5.6風險分級

采用科學方法對危險源所伴隨的風險進行定量或定性評價，對評價結果進行劃分等級。（根據有關文件及標準，我省風險定為“紅、橙、黃、藍（深藍、淺藍）”四級。）

淺藍色風險5級風險：稍有危險，需要注意（或可忽略的）。員工應引起注意。

深藍色風險4級風險：輕度（一般）危險，可以接受（或可容許的）。車間、科室應引起關注。

黃色風險3級風險：中度（顯著）危險，需要控制整改。公司、部室（車間上級單位）應引起關注。

橙色風險2級風險：高度危險（重大風險），必須制定措施進行控制管理。公司對重大及以上風險危害因素應重點控制管理。

紅色風險1級風險：不可容許的（巨大風險），極其危險，必須立即整改，不能繼續作業。

根據風險評估結果及經營運行情況等，確定不可接受的風險，制定并落實控制措施，將風險尤其是重大風險控制在可以接受的程度。企業在選擇風險控制措施時應考慮：⑴可行性；⑵安全性；⑶可靠性；應包括：⑴工程技術措施；⑵管理措施；⑶培訓教育措施；⑷個體防護措施。

5.8風險信息

是指包括危險源名稱、類型、存在位置、當前狀態以及伴隨風險大小、等級、所需管控措施等一系列信息的綜合。

5.9重大風險

是指具有發生事故的極大可能性或發生事故后產生嚴重后果，或者二者的結合的風險。

5.10重大危險源

是指長期地或臨時地生產、搬運、使用或儲存危險物品，且危險物品的數量等于或超過臨界量的單元。單元是指一個（套）生產裝置、設施或場所，或同屬一個生產經營單位且邊緣距離小于500m的幾個（套）生產裝置、設施或場所。

6.風險點識別方法

6.1 風險點識別范圍的劃分要求

風險點識別根據我公司實際情況以生產區域工段進行劃分；其中每個工段按照作業區域或者作業步驟等不同進行進一步劃分，確保風險點識別全覆蓋。

6.2 風險點識別方法

建議以安全檢查表法（scl）對生產現場及其它區域的物的不安全狀態、作業環境不安全因素及管理缺陷進行識別；以作業危害分析法（jha）并按照作業步驟分解逐一對作業過程中的人的不安全行為進行識別。

7.風險評價方法

按照作業條件危險性分析（mes）進行風險等級判定。

在完成風險識別的基礎上，負責本工段風險等級進行評定，報公司風險分級管控體系建設辦公室，辦公室組成風險分級小組共同審核和逐項評定，最終完成風險分級。

分級標準參照附件：《作業條件風險程度評價--mes法》中表

1、2、3相乘后的積對照表4得到風險程度等級。

依據《工貿行業較大危險因素辨識與防范指導手冊》進行編制，按照《工程控制措施、安全管理措施、個體防護措施以及應急措施》四個邏輯順序對每個風險點進行制定控制措施。

為確保該項工作有序開展及事故縱深預防效果，企業應對風險分級管控制定實施內部激勵考核方法。

10.風險點識別及分級管控記錄使用要求

安全風險分級管控體系構建及運行過程中可能涉及的記錄表格詳見附件。每個記錄表格的按照指南附件規范填寫，各項記錄保存不低于三年。

事故隱患排查整改制度

1 總則 1.1為建立安全生產事故隱患排查治理長效機制，進一步促進和強化對各類安全生產事故隱患（以下簡稱事故隱患）的排查和治理，有效防止和減少各類生產事故發生，根據國家安全監督總局《安全生產事故隱患排查治理暫行規定》（安監總局16號令）和相關精神，結合我公司實際，特制訂本制度。

1.2為更好地開展隱患排查治理工作，公司成立以經理為組長、主管副經理為副組長、各單位（部室）一把手為成員的隱患排查治理領導小組，全面負責隱患排查治理的安排布置工作。

1.3安全生產事故隱患排查治理應從硬件和軟件兩個方面開展。硬件要從生產工藝、基礎設施、技術裝備、作業環境、監控手段著手；軟件要從規章制度、責任落實、勞動紀律、現場管理、事故查處著手。

安全生產事故隱患：是指有關單位在生產經營活動中存在可能導致事故發生的物的危險狀態、人的不安全行為、環境的不安全因素和管理上的缺陷。事故隱患分為一般事故隱患和重大事故隱患。

一般事故隱患：是指危害和治理難度較小，發現后能夠立即治理排除的隱患。重大事故隱患：是指危害和整改難度較大，需要全部或者局部停產停業、停止建設、停止使用等措施進行治理方能排除的事故隱患，或者因外部因素影響致使本單位難以排除的事故隱患。

2隱患排查的職責范圍和要求

2.1 各單位是事故隱患排查、治理和防控的責任主體，負責建立健全并實施本單位事故隱患排查治理制度。

各級行政主要負責人全面負責本單位事故隱患排查治理工作，組織并督促事故隱患排查治理,及時消除事故隱患；分管安全生產工作的負責人負責本單位事故隱患排查治理的監督管理工作；其他分管負責人負責分管業務范圍內的事故隱患排查治理工作；從業人員負責本崗位事故隱患排查治理工作。

2.2 各級專業管理部門負責本部門職責范圍內事故隱患排查治理工作，并按管理權限組織實施事故隱患的整改。

2.3 各級安全管理部門負責隱患排查治理制度制定、修改完善，監督、檢查、考核隱患排查制度的落實。

2.4 工會依法組織職工對事故隱患排查治理工作進行民主管理和監督，引導職工增強排查治理的意識和能力，及時查找和消除事故隱患。2.5 將生產經營項目、場所、設備發包、出租的單位，應當與承包、承租單位簽訂安全生產管理協議，明確各方對事故隱患排查、治理和防控的管理職責。發包、出租單位對承包、承租單位的事故隱患排查治理負有統一協調和監督管理職責。

3.1 安全生產重在預防。各級管理者、各專業管理部門和全體職工都有責任在各自的工作崗位上和各自管轄的范圍內，認真做好安全生產檢查和隱患治理工作，制止違規違紀行為，防止各類事故的發生。

3.2 事故隱患排查分二級單位、車間（科室）、工段、班組四級，分別由公司安全管理部門或各專業管理部門、二級單位、車間（科室）、班組負責人組織實施。排查的形式有：日常巡查、季節性排查、定期排查和小分隊檢查、專業專項檢查和綜合大檢查。

3.3 事故隱患排查整改按照“五定四不推”的原則組織實施。即事故隱患的整改必須定責任單位、定責任人、定整改資金、定整改時限、定整改標準，且班組能整改的不推工段、工段能整改的不推車間、車間能整改的不推廠礦、廠礦能整改的不推公司。

(二)保證事故隱患排查治理所需資金，建立資金專項使用制度；

(六)根據安全檢查性質，結合本單位實際，編制各類安全檢查表(卡)，從單位、車間、班組（工段），到每個作業崗位，明確事故隱患排查治理的內容、方法和要求，并做好檢查記錄；(七)建立健全并落實崗位職工自查、班組（工段）日查、車間周查、單位月查的定期安全檢查制度。定期對作業場所、在用設備及其安全設施、有關制度和措施落實情況、從業人員遵章守紀情況、安全監測監控系統及其相關裝置進行安全檢查，及時排查治理事故隱患。

(一)建立健全事故隱患排查治理制度和臺賬；

(五)按時報告事故隱患及其排查治理情況。

(一)建立事故隱患排查治理臺賬；

(七)及時報告事故隱患及其排查治理情況。

(一)清楚本崗位作業過程中可能存在的事故隱患；

(六)掌握作業過程中出現問題時應當采取的措施，遇到直接危及人身安全的緊急情況，停止作業或者采取可能的應急措施后撤離作業場所，并同時向有關負責人報告。

3.8礦業公司每半年組織開展一次安全綜合大檢查，各有關職能部門專業管理人員參加，對安全生產責任落實、安全生產績效指標和基礎管理運行情況進行綜合檢查。

3.9 安全管理部門根據生產、技改、檢修情況，組織專家安全檢查、每月一次的評價式安全檢查，對重大風險和高風險作業開展有針對性的重點督查。

3.10 專業管理部門根據專業技術特點和管理要求組織開展專業安全檢查。專業安全檢查的重點是與本專業有關的作業場所存在的各類不安全因素。

3.11 各級、各專業檢查發現的隱患和處理情況應建立事故隱患排查治理臺賬，并向受檢單位交底，通報事故隱患排查情況。

3.12 對危及人身安全的事故隱患，檢查單位應下達《隱患整改通知單》。責任單位按照“五定四不推”的原則，逐項落實整改責任和整改措施，按期完成整改，并向檢查單位呈報《糾正和預防措施報告》，申請驗證。

3.13 針對重大事故隱患，對因客觀條件限制不能立即治理的隱患，應制訂應急防范措施和限期治理的計劃，并按管理程序報上級安全管理部門備案，治理完成后及時銷案。

3.14 事故隱患排除前或治理過程中無法保證安全的，應當從危險區域內撤出作業人員，并疏散可能危及的其他人員，設置警戒標志，暫時停產或停止使用；對暫時難以停產或停止使用的裝置、設施、設備，應加強檢查維護，制定應急預案并進行演練。

3.15 各單位排查發現的重大事故隱患，應當及時向安全管理部門和有關部門報告。

重大事故隱患報告內容包括：隱患狀況及產生原因；隱患危害程度和治理難易程度分析；事故預防措施和隱患治理方案。

重大事故隱患治理方案應當包括：治理的目標和任務；采取的方法和措施；經費和物資的落實；負責治理的機構和人員；治理的時限和要求；安全措施和應急預案。

3.16 各類專業安全檢查應在檢查結束一周內由牽頭負責單位將檢查總結報安全管理部門備案。3.17 任何單位和個人發現事故隱患，均有權向各級各有關部門和安全管理部門報告。

各單位應當建立事故隱患報告和舉報獎勵制度，鼓勵、發動職工發現和排除事故隱患，對發現、排除和舉報事故隱患有功人員，應當給予表彰和獎勵。

3.18 任何單位和個人發現事故隱患，均有權向各級各有關部門報告。接到事故隱患報告的單位，應當按照責任分工立即組織核實并跟蹤治理。發現所報告事故隱患應當由其他有關部門處理的，應當及時移送有關部門并記錄備查。

(四)極端或者異常天氣、重大節假日、大型活動時。

3.20 各有關單位違反本制度，有下列情況之一的，按安全生產考核實施辦法予以處罰。

（一）未建立、落實安全生產事故隱患排查整改制度的；

（二）未按規定上報事故隱患排查治理統計分析報表的；

（三）未制定事故隱患治理方案的；

（四）重大事故隱患治理前未制定、落實應急預案的；

（五）治理不及時或不合格存在風險較大的；

（六）安全生產獎懲制度規定的其他處罰。

3.21 各單位及各級管理者因未履行安全生產事故隱患排查治理職責，導致發生安全生產事故的，追究單位領導和有關管理人員的行政責任。

4記錄

4.1 《隱患整改通知單》、《糾正和預防措施報告》格式見附頁。

4.2事故隱患排查治理工作臺賬、重大事故隱患報告、重大事故隱患治理方案、事故隱患排查治理情況統計分析等資料，按照具體情況和上述內容要求編報，不再固定格式。各級、各專業檢查記錄，按照專業特點建立，也不再固定格式。

4.3 對事故隱患未按照職責進行認真排查、整改或未按規定上報的各類隱患，一旦發生事故，將按《舞陽礦業公司安全生產獎懲辦法》及有關規定嚴肅處理。

風險排查管控報告風控報告篇六

一、成立領導小組

組長：

副組長：

成員：

二、工作舉措

（一）全面排查，不留隱患：一是發動群眾，廣泛宣傳。利用多種形式廣泛宣傳動員。著重對重點領域、銷售人員的宣傳宣傳教育。重點對行業法律、法規和政策，投資風險警示、典型案例進行解讀，宣傳科學合理的風險防范理念，加強保險業相關基礎知識的宣講和教育。向全體員工介紹非法集資的基本特征，表現形式和常見手段，提高全員識別非法集資的能力。

充分利用職場環境，通過張貼宣傳海報、懸掛橫幅標語、擺放宣傳折頁、解答相關問題等方式，積極開展宣傳活動，讓消費者和客戶深入了解相關金融政策、金融產品及服務功能同時也為廣大群眾釋疑解惑，幫助客戶識破非法集資的騙局，保障客戶資金財產安全，在公司內形成良好的宣傳氣勢。

（二）自查自糾，查找隱患：組織各個部門按照公司相關制度全面查找風險隱患和薄弱環節，以便有針對性地進行整改。xx中支對全體員工配發防范和打擊非法集資相關的法律、法規、司法解釋、典型案例等文件，為公司全員看展專題宣傳教育活動提供完整、準確的學習資料，提高廣大員工對非法集資行為的識別認識能力和風險防范意識。

3、完善獎懲考核制度。將打擊和處置非法集資活動風險排查納入年終考核范圍，督促全員切實履行職責，努力提高對打擊和處置非法集資活動的預見性。

（四）自查結果。經自查，xx中支不存在任何非法集資行為。

在今后的工作中，我司將持續、高度重視此項工作，將防范和打擊非法集資工作滲透到員工動態管理中，通過針對排查中發現的苗頭性問題及風險隱患，積極落實整改，采取有效措施，著力防范員工異常行為引發的各類風險；同時，切實加強員工合規案防教育，通過開展禁止性條款學習、案例剖析教育、職業操守教育等措施，進一步夯實防范、預防非法集資的意識。