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投資銀行只從事證券發(fā)行承銷業(yè)務(wù) 投資銀行在對證券進(jìn)行承銷的過程中有幾種成交方式篇一

(1)證券公司的年度報(bào)告。

(2)董事會報(bào)告。

(3)財(cái)務(wù)報(bào)表附注。在年度報(bào)告“財(cái)務(wù)報(bào)表附注”部分，證券公司應(yīng)按以下內(nèi)容對這兩個(gè)報(bào)表項(xiàng)目進(jìn)行注釋：①代發(fā)行證券;②證券發(fā)行收入。

(4)與承銷業(yè)務(wù)有關(guān)的自查內(nèi)容：①承銷業(yè)務(wù)的基本情況;②合規(guī)性自查;③存在的問題分析;④內(nèi)部管理措施。

2.中國證監(jiān)會的現(xiàn)場檢查

中國證監(jiān)會各派出機(jī)構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)的證券公司進(jìn)行檢查，證券承銷業(yè)務(wù)的合規(guī)性、正常性和安全性是現(xiàn)場檢查的重要內(nèi)容。

投資銀行只從事證券發(fā)行承銷業(yè)務(wù) 投資銀行在對證券進(jìn)行承銷的過程中有幾種成交方式篇二

證券公司應(yīng)建立以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系，加強(qiáng)證券公司內(nèi)部控制.防范風(fēng)險(xiǎn)。

1.凈資本

凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負(fù)債的流動(dòng)性特點(diǎn)，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。

2.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

(1)證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元。

(2)證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元。

(3)證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元。

(4)證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理，其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元。

3.證券公司必須持續(xù)符合風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

(1)凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%。

(2)凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%。

(3)凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%。

(4)凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%。

投資銀行只從事證券發(fā)行承銷業(yè)務(wù) 投資銀行在對證券進(jìn)行承銷的過程中有幾種成交方式篇三

1.投資銀行業(yè)的初期繁榮

在20世紀(jì)20年代，美國進(jìn)入了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整期，新行業(yè)的出現(xiàn)與新興企業(yè)的崛起成為保持經(jīng)濟(jì)繁榮的支撐力量。由于證券市場業(yè)務(wù)與銀行傳統(tǒng)業(yè)務(wù)的結(jié)合，以及美國經(jīng)濟(jì)的繁榮，投資銀行業(yè)的繁榮也真正開始了。

2.20世紀(jì)30年代確立分業(yè)經(jīng)營框架

1929年10月，華爾街股市發(fā)生大崩盤，引發(fā)金融危機(jī)，導(dǎo)致了20世紀(jì)30年代的經(jīng)濟(jì)大蕭條。商業(yè)銀行、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)在機(jī)構(gòu)、資金操作上的混合是大蕭條產(chǎn)生的主要原因，尤其是商業(yè)銀行將存款大量貸放到股票市場導(dǎo)致了股市泡沫，混業(yè)經(jīng)營模式成為罪魁禍?zhǔn)住楸苊忸愃平鹑谖C(jī)的再次發(fā)生，證券業(yè)必須從銀行業(yè)中分離出來。

3.分業(yè)經(jīng)營下投資銀行業(yè)的業(yè)務(wù)發(fā)展

20世紀(jì)60年代以來，商業(yè)銀行的負(fù)債業(yè)務(wù)萎縮，出現(xiàn)了所謂的“脫媒”現(xiàn)象;20世紀(jì)80年代以來，美國金融業(yè)開始逐漸從分業(yè)經(jīng)營向混業(yè)經(jīng)營過渡。

4.20世紀(jì)末期以來投資銀行業(yè)的混業(yè)經(jīng)營(略)

5.全球金融風(fēng)暴對投資銀行業(yè)務(wù)模式的影響

2008年美國由于次貸危機(jī)而引發(fā)的連鎖反應(yīng)導(dǎo)致了罕見的金融風(fēng)暴，在此次金融風(fēng)暴中，美國著名投資銀行貝爾斯登和雷曼兄弟倒閉，其原因主要在于風(fēng)險(xiǎn)控制失誤和激勵(lì)約束機(jī)制的弊端。為了防范華爾街危機(jī)波及高盛和摩根士丹利，美聯(lián)儲批準(zhǔn)了摩根士丹利和高盛從投資銀行轉(zhuǎn)型為傳統(tǒng)的銀行控股公司。銀行控股公司可以接受零售客戶的存款，成為銀行控股公司將有助于兩家公司重構(gòu)自己的資產(chǎn)和資本結(jié)構(gòu)。

投資銀行只從事證券發(fā)行承銷業(yè)務(wù) 投資銀行在對證券進(jìn)行承銷的過程中有幾種成交方式篇四

(1)發(fā)行監(jiān)管制度的核心內(nèi)容是股票發(fā)行決定權(quán)的歸屬。目前國際上有兩種類型：一種是政府主導(dǎo)型，即核準(zhǔn)制;另一種是市場主導(dǎo)型，即注冊制。

(2)我國在股票發(fā)行方式方面的歷史變動(dòng)較多，按時(shí)間和方式種類大約可以分為以下幾個(gè)階段：

①自辦發(fā)行。

②有限量發(fā)售認(rèn)購證。

③無限量發(fā)售認(rèn)購證。1992年，上海率先采用無限量發(fā)售認(rèn)購證搖號中簽方式。這種方式基本避免了有限量發(fā)行方式的主要弊端，體現(xiàn)了“三公”原則。但是，認(rèn)購量的不確定性會造成社會資源不必要的浪費(fèi)，認(rèn)購成本過高。

④無限量發(fā)售申請表方式以及與銀行儲蓄存款掛鉤方式。此方式與無限量發(fā)售認(rèn)購證相比，不僅大大減少了社會資源的浪費(fèi)，降低了一級市場成本，而且可以吸收社會閑資，吸引新股民入市，但由此出現(xiàn)高價(jià)轉(zhuǎn)售中簽表現(xiàn)象。

⑤上網(wǎng)競價(jià)方式。

⑥全額預(yù)繳款、比例配售。

⑦上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行。

⑧基金及法人配售。

⑨向二級市場投資者配售。

⑩上網(wǎng)發(fā)行資金申購。

目前普遍使用上網(wǎng)發(fā)行的方式。其中.有限量發(fā)售認(rèn)購證方式、無限量發(fā)售認(rèn)購證搖號中簽方式、全額預(yù)繳款方式和與銀行儲蓄存款掛鉤方式屬于網(wǎng)下發(fā)行，上網(wǎng)競價(jià)方式和上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式屬于網(wǎng)上發(fā)行，對投資者來說，更加簡便快捷。