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審計部崗位職責 交投篇一

1、負責制定集團內部審計規(guī)章制度、工作程序，以及集團內部審計工作制度，編制集團年度審計工作計劃并組織實施；

2、負責對集團本部及所屬企業(yè)的財務收支及其有關經濟合同及執(zhí)行國家財經法規(guī)情況等進行審計監(jiān)督。

3、根據(jù)干部管理權限，負責對所屬企業(yè)的分支機構及分、子公司負責人進行任期或任中經濟責任審計；

4、對集團本部及所屬企業(yè)內部控制系統(tǒng)的健全性、合理性、有效性和風險管理進行檢查、評價和意見反饋；

5、指導和督促所屬企業(yè)內部審計部門和人員開展審計工作，并對其內部審計工作質量進行檢查；

6、負責按照規(guī)定建立集團內部審計檔案，組織開展內部審計人員的業(yè)務知識培訓；

7、完成領導交辦的其他工作。

二、審計部負責人崗位職責

1、負責組織制訂集團內部審計規(guī)章制度和操作規(guī)程，以及集團內部審計工作制度，負責組織編制集團本部年度審計工作計劃；

2、負責審計計劃和項目的實施和推進，負責審計報告的審核。參與對重大投資項目、重大經濟合同的審核，并不定期組織進行檢查和內部審計監(jiān)督；

3、負責對集團本部和所屬企業(yè)的財務收支及有關經濟活動等進行審計監(jiān)督；

4、根據(jù)集團公司的安排，負責組織開展領導干部任期經濟責任審計；

5、負責督促集團本部及所屬企業(yè)建立、健全完善的內部控制度，并對內控制度執(zhí)行情況進行審計監(jiān)督；

6、經集團領導批準，公示有關審計結果，通報、責令改正審計發(fā)現(xiàn)的問題；負責組織開展后續(xù)審計，監(jiān)督、檢查被審計對象采取的整改措施及效果，并向集團領導報告后續(xù)審計結果；

7、指導和督促所屬企業(yè)內部審計部門組織開展審計工作，并對內部審計工作質量進行檢查；

8、負責組織開展內部審計人員的業(yè)務知識培訓；

9、完成領導交辦的`其他工作。

三、審計員崗位職責

1、參與制訂集團內部審計規(guī)章制度和操作規(guī)程、年度審計工作計劃、項目審計實施計劃、審計方案的編制等工作；

2、參加各項常規(guī)審計工作的實施，并具體負責對所涉及審計項目按規(guī)范要求編制審計工作底稿；按規(guī)定程序和方法收集、鑒定和整理審計證據(jù)；

3、負責對所涉及審計項目實施必要的審計程序，做到獨立、客觀、公正，規(guī)范整理審計底稿，撰寫內部審計報告初稿或征求意見稿，并征求被審計對象的意見；

4、參與后續(xù)審計、審計調查，并撰寫后續(xù)審計報告及審計調查報告初稿；

5、負責有關審計資料的收集、整理、立卷、歸檔工作，按規(guī)定保守秘密和保護當事人合法權益；

6、完成領導交辦的其他工作。

審計部崗位職責 交投篇二

1、制訂集團、各分(子)公司、學校各項內部審計制度,并持續(xù)優(yōu)化。

2、制訂年度、季度審計計劃,并按計劃對集團、各分(子)公司、學校的財務、投資、信貸、預決算、經營成果、收支、招采、專項資金的使用等進行審計,匯報。

3、監(jiān)督檢查集團、各分(子)公司、學校的'財務報表等進行審計,檢驗其真實性、準確性、合規(guī)性等。

4、根據(jù)審計結果,編制審計報告、提出審計整改并提交公司管理層,提出意見或建議,跟蹤整改結果。

5、負責關鍵崗位人員離任、轉崗、任期績效等專項審計。

6、受理投訴及檢舉事項,檢查違規(guī)違紀行為。

7、監(jiān)督評價各公司內部控制體系有效性,對不符合事項進行跟蹤整改。

8、領導安排的其他工作。

1、本科及以上學歷,會計學、審計、財務管理相關專業(yè),中級以上職稱;

2、有注冊會計師、審計師資格證者優(yōu)先;

3、5年以上集團型企業(yè)從事風險管理、內部控制和內部審計相關工作經驗;有上市公司審計經驗優(yōu)先。

4、品行端正,過往無違法違紀行為。

審計部崗位職責 交投篇三

（一）經理

1、負責審計部全面工作的組織和管理，有效推動集團審計監(jiān)督機制的正常運行；

2、負責審計工作中與集團公司其他職能部門及項目公司、專業(yè)公司負責人的協(xié)調和溝通；

3、負責組織制訂集團審計工作規(guī)章制度和審計操作規(guī)程，并組織實施；

4、負責制定年度審計工作計劃，確定內部審計工作重點，并負責審計項目的實施和推進；

5、負責審計報告和審計調查報告的審核，參加審計項目實施，掌握集團經營管理中帶傾向性、普遍性的問題，為領導決策提供參考信息；

6、負責督辦經集團領導批準的審計結論和處理意見的執(zhí)行情況，并向董事會匯報；

7、負責并參與對公司重大經營活動、重大項目、重大經濟合同的審計活動；

8、負責集團公司審計方面的咨詢工作，為被審計單位提供管理咨詢服務；

9、負責組織審計專業(yè)知識學習，加強部屬的培養(yǎng)和審計團隊建設；

10、負責組織完成集團公司董事會及總經理交辦的其他工作。

（二）副經理

1、協(xié)助部門經理對本部門進行管理，推動審計工作的順利開展；

2、協(xié)助部門經理制定集團內部審計工作規(guī)章制度、內部審計操作規(guī)程等管理辦法，并具體負責實施；

3、協(xié)助部門經理制定年度審計計劃，負責項目審計實施計劃和審計方案的制定和實施；

4、協(xié)助部門經理組織并參與對公司重大經營活動、重大項目、重大經濟合同的'專題審計活動；

5、負責各項常規(guī)審計工作的實施，負責審計工作底稿的復核，審計報告和審計調查報告的編寫工作；

6、負責審計結論和處理意見執(zhí)行情況的檢查、督辦工作；

7、協(xié)助部門經理開展咨詢工作和業(yè)務培訓；

8、完成上級交辦的其他工作。

（三）審計員

1、參與集團審計工作規(guī)章制度、內部審計操作規(guī)程等管理辦法，以及年度審計計劃、項目審計實施計劃、審計方案的編制等工作。

2、參加各項常規(guī)審計工作的實施，并具體負責所涉及審計事項審計工作底稿的編制；

3、參與對公司重大經營活動、重大項目、重大經濟合同的審計活動；

4、負責對所涉及的審計事項，編寫內部審計報告，提出處理意見和建議；

5、負責有關審計資料的原始調查、收集、整理、建檔工作，按規(guī)定保守秘密和保護當事人合法權益；

6、完成上級交辦的其他工作。

審計部崗位職責 交投篇四

審計部部門職責

（一）對本公司各內部機構、控股子公司以及具有重大影響的參股公司的內部控制制度的完整性、合理性及其實施的有效性進行檢查和評估；

（二）對本公司各內部機構、控股子公司以及具有重大影響的參股公司的會計資料及其他有關經濟資料，以及所反映的財務收支及有關的經濟活動的合法性、合規(guī)性、真實性和完整性進行審計，包括但不限于財務報告、業(yè)績快報、自愿披露的預測性財務信息等；

（三）并在內部審計過程中合理關注和檢查可能存在的舞弊行為；建立反舞弊機制；

（四）至少每季度向審計委員會報告一次，內容包括但不限于內部審計計劃的執(zhí)行情況以及內部審計工作中發(fā)現(xiàn)的問題。

（一）內部審計部門應當在每個會計年度結束前兩個月內向審計委員會提交次一年度內部審計工作計劃，并在每個會計年度結束后兩個月內向審計委員會提交年度內部審計工作報告。

內部審計部門應當將審計重要的對外投資、購買和出售資產、對外擔保、關聯(lián)交易、募集資金使用及信息披露事務等事項作為年度工作計劃的必備內容。

（二）內部審計部門應當以業(yè)務環(huán)節(jié)為基礎開展審計工作，并根據(jù)實際情況，對與財務報告和信息披露事務相關的內部控制設計的合理性和實施的有效性進行評價。

（三）內部審計通常應當涵蓋公司經營活動中與財務報告和信息披露事務相關的所有業(yè)務環(huán)節(jié)，包括但不限于：銷貨及收款、采購及付款、存貨管理、固定資產管理、資金管理、投資與融資管理、人力資源管理、信息系統(tǒng)管理和信息披露事務管理等。內部審計部門可以根據(jù)公司所處行業(yè)及生產經營特點，對上述業(yè)務環(huán)節(jié)進行調整。

（四）內部審計人員獲取的審計證據(jù)應當具備充分性、相關性和可靠性。內部審計人員應當將獲取審計證據(jù)的名稱、來源、內容、時間等信息清晰、完整地記錄在工作底稿中。

（五）內部審計人員在審計工作中應當按照有關規(guī)定編制與復核審計工作底稿，并在審計項目完成后，及時對審計工作底稿進行分類整理并歸檔。

內部審計部門應當建立工作底稿保密制度，并依據(jù)有關法律、法規(guī)的規(guī)定，建立相應的檔案管理制度，明確內部審計工作報告、工作底稿及相關資料的保存時間。

（一）內部審計部門應當按照有關規(guī)定實施適當?shù)腵審查程序，評價公司內部控制的有效性，并至少每年向審計委員會提交一次內部控制評價報告。

評價報告應當說明審查和評價內部控制的目的、范圍、審查結論及對改善內部控制的建議。

（二）內部控制審查和評價范圍應當包括與財務報告和信息披露事務相關的內部控制制度的建立和實施情況。內部審計部門應當將對外投資、購買和出售資產、對外擔保、關聯(lián)交易、募集資金使用、信息披露事務等事項相關內部控制制度的完整性、合理性及其實施的有效性作為檢查和評估的重點。

（三）內部審計部門對審查過程中發(fā)現(xiàn)的內部控制缺陷，應當督促相關責任部門制定整改措施和整改時間，并進行內部控制的后續(xù)審查，監(jiān)督整改措施的落實情況。內部審計部門負責人應當適時安排內部控制的后續(xù)審查工作，并將其納入年度內部審計工作計劃。

（四）內部審計部門在審查過程中如發(fā)現(xiàn)內部控制存在重大缺陷或重大風險，應當及時向審計委員會報告。審計委員會認為公司內部控制存在重大缺陷或重大風險的，董事會應當及時向本所報告并予以披露。上市公司應當在公告中披露內部控制存在的重大缺陷或重大風險、已經或可能導致的后果，以及已采取或擬采取的措施。

（五）內部審計部門應當在重要的對外投資事項發(fā)生后及時進行審計。在審計對外投資事項時，應當重點關注以下內容：

1、對外投資是否按照有關規(guī)定履行審批程序；

2、是否按照審批內容訂立合同，合同是否正常履行；

3、是否指派專人或成立專門機構負責研究和評估重大投資項目的可行性、投資風險和投資收益，并跟蹤監(jiān)督重大投資項目的進展情況；

4、涉及委托理財事項的，關注公司是否將委托理財審批權力授予公司董事個人或經營管理層行使，受托方誠信記錄、經營狀況和財務狀況是否良好，是否指派專人跟蹤監(jiān)督委托理財?shù)倪M展情況；

5、涉及證券投資事項的，關注公司是否針對證券投資行為建立專門內部控制制度，投資規(guī)模是否影響公司正常經營，資金來源是否為自有資金，投資風險是否超出公司可承受范圍，是否使用他人賬戶或向他人提供資金進行證券投資，獨立董事和保薦人（包括保薦機構和保薦代表人，下同）是否發(fā)表意見（如適用）。

（六）內部審計部門應當在重要的購買和出售資產事項發(fā)生后及時進行審計。在審計購買和出售資產事項時，應當重點關注以下內容：

1、購買和出售資產是否按照有關規(guī)定履行審批程序；

2、是否按照審批內容訂立合同，合同是否正常履行；

3、購入資產的運營狀況是否與預期一致；

4、購入資產有無設定擔保、抵押、質押及其他限制轉讓的情況，是否涉及訴訟、仲裁及其他重大爭議事項。

（七）內部審計部門應當在重要的對外擔保事項發(fā)生后及時進行審計。在審計對外擔保事項時，應當重點關注以下內容：

1、對外擔保是否按照有關規(guī)定履行審批程序；

2、擔保風險是否超出公司可承受范圍，被擔保方的誠信記錄、經營狀況和財務狀況是否良好；

3、被擔保方是否提供反擔保，反擔保是否具有可實施性；

4、獨立董事和保薦人是否發(fā)表意見（如適用）；

5、是否指派專人持續(xù)關注被擔保方的經營狀況和財務狀況。

（八）內部審計部門應當在重要的關聯(lián)交易事項發(fā)生后及時進行審計。在審計關聯(lián)交易事項時，應當重點關注以下內容：

1、是否確定關聯(lián)方名單，并及時予以更新；

2、關聯(lián)交易是否按照有關規(guī)定履行審批程序，審議關聯(lián)交易時關聯(lián)股東或關聯(lián)董事是否回避表決；

3、獨立董事是否事前認可并發(fā)表獨立意見，保薦人是否發(fā)表意見（如適用）；

4、關聯(lián)交易是否簽訂書面協(xié)議，交易雙方的權利義務及法律責任是否明確；

5、交易標的有無設定擔保、抵押、質押及其他限制轉讓的情況，是否涉及訴訟、仲裁及其他重大爭議事項；

6、交易對手方的誠信記錄、經營狀況和財務狀況是否良好；

7、關聯(lián)交易定價是否公允，是否已按照有關規(guī)定對交易標的進行審計或評估，關聯(lián)交易是否會侵占上市公司利益。

（九）內部審計部門應當至少每季度對募集資金的存放與使用情況進行一次審計，并對募集資金使用的真實性和合規(guī)性發(fā)表意見。在審計募集資金使用情況時，應當重點關注以下內容：

1、募集資金是否存放于董事會決定的專項賬戶集中管理，公司是否與存放募集資金的商業(yè)銀行、保薦人簽訂三方監(jiān)管協(xié)議；

2、是否按照發(fā)行申請文件中承諾的募集資金投資計劃使用募集資金，募集資金項目投資進度是否符合計劃進度，投資收益是否與預期相符；

3、是否將募集資金用于質押、委托貸款或其他變相改變募集資金用途的投資，募集資金是否存在被占用或挪用現(xiàn)象；

4、發(fā)生以募集資金置換預先已投入募集資金項目的自有資金、用閑置募集資金暫時補充流動資金、變更募集資金投向等事項時，是否按照有關規(guī)定履行審批程序和信息披露義務，獨立董事、監(jiān)事會和保薦人是否按照有關規(guī)定發(fā)表意見（如適用）。

（十）內部審計部門應當在業(yè)績快報對外披露前，對業(yè)績快報進行審計。在審計業(yè)績快報時，應當重點關注以下內容：

1、是否遵守《企業(yè)會計準則》及相關規(guī)定；

2、會計政策與會計估計是否合理，是否發(fā)生變更；

3、是否存在重大異常事項；

4、是否滿足持續(xù)經營假設；

5、與財務報告相關的內部控制是否存在重大缺陷或重大風險。

（十一）內部審計部門在審查和評價信息披露事務管理制度的建立和實施情況時，應當重點關注以下內容：

1、公司是否已按照有關規(guī)定制定信息披露事務管理制度及相關制度，包括各內部機構、控股子公司以及具有重大影響的參股公司的信息披露事務管理和報告制度；

2、是否明確規(guī)定重大信息的范圍和內容，以及重大信息的傳遞、審核、披露流程；

3、是否制定未公開重大信息的保密措施，明確內幕信息知情人的范圍和保密責任；

4、是否明確規(guī)定公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人等相關信息披露義務人在信息披露事務中的權利和義務；

5、公司、控股股東及實際控制人存在公開承諾事項的，公司是否指派專人跟蹤承諾的履行情況；

6、信息披露事務管理制度及相關制度是否得到有效實施。

審計部崗位職責 交投篇五

1、審核各項目公司的控制系統(tǒng),并提供有效的改進建議

2、根據(jù)團隊的.審計計劃,準時高效的完成國內各項目公司的審計復核工作

3、評估各項目公司的財務和商業(yè)風險,實行并推廣企業(yè)風險管理計劃

1、會計師職稱或相關資格

2、了解國內和國際內部審計相關的法律法規(guī)及要求

3、掌握財務審計的理論和方法,能獨立、客觀公正的進行內部審計

4、具有較強的應變力、出色的工作能力及團隊合作能力

審計部崗位職責 交投篇六

1、認真貫徹執(zhí)行國家有關法律法規(guī)及集團公司有關規(guī)章制度，嚴格遵守審計職業(yè)道德。

2、制定內部審計制度、審計規(guī)范和管理辦法等。

3、根據(jù)企業(yè)經營計劃、經營目標以及年度工作重點、審計資源等具體情況，確定內部審計工作重點，編制年度審計計劃。

4、在審計工作分管領導和審計部門負責人的領導下，對以下事項進行審計監(jiān)督和審計評價：

⑴貫徹執(zhí)行國家法律法規(guī)，集團公司和本單位發(fā)展戰(zhàn)略、經營決策、規(guī)章制度情況；

⑵財務狀況、財務收支及有關經營活動；

⑶工程管理、合同管理、物資采購及招投標情況； ⑷企業(yè)對外投資、借款、擔保情況；

⑸按照有關規(guī)定，對本單位任命或推薦任命的權屬單位法定代表人或行政負責人進行任期經濟責任審計；

⑹企業(yè)經營管理和效益情況，經營目標完成情況； ⑺企業(yè)內部控制制度的健全性、有效性以及風險管理情況；

⑻接受信訪、紀檢等部門委托，對各種違法違規(guī)行為進行專項審計。

⑼公司領導安排和根據(jù)工作需要開展的其他審計事項。

5、需要委托中介機構審計的事項，負責對中介機構的

聘用、協(xié)調、費用支付等，對中介機構的審計工作底稿、審計報告等資料進行審核。

6、負責將審計項目的所有資料按檔案管理的.有關規(guī)定整理歸檔。

7、監(jiān)督被審計單位執(zhí)行審計決定情況。

8、對各權屬單位的內部審計工作進行指導和檢查。 9、審計檔案的整理、借閱登記等管理工作。

10、領導交辦的其他事項。

1、內部審計部門應當履行以下基本職責：

（1）對本公司各內部機構、控股子公司以及具有重大影響的參股公司的內部控制制度的完整性、合理性及其實施的有效性進行檢查和評估；

（2）對本公司各內部機構、控股子公司以及具有重大影響的參股公司的會計資料及其他有關經濟資料，以及所反映的財務收支及有關的經濟活動的合法性、合規(guī)性、真實性和完整性進行審計，包括但不限于財務報告、業(yè)績快報、自愿披露的預測性財務信息等；

（3）在內部審計過程中合理關注和檢查可能存在的舞弊行為；

（4）至少每季度向審計委員會報告一次，內容包括但不限于內部審計計劃的執(zhí)行情況以及內部審計工作中發(fā)現(xiàn)的問題。

2、其他職責：

（1）內部審計部門應當在每個會計年度結束前兩個月內向審計委員會提交次一年度內部審計工作計劃，并在每個會計年度結束后兩個月內向審計委員會提交年度內部審計工作報告；

內部審計部門應當將審計重要的對外投資、購買和出售資產、對外擔保、關聯(lián)交易、募集資金使用及信息披露事務等事項作為年度工作計劃的必備內容。

（2）內部審計部門應當以業(yè)務環(huán)節(jié)為基礎開展審計工作，并根據(jù)實際情況，對與財務報告和信息披露事務相關的內部控制設計的合理性和實施的有效性進行評價；

（3）內部審計通常應當涵蓋公司經營活動中與財務報告和信息披露事務相關的所有業(yè)務環(huán)節(jié)，包括但不限于：銷貨及收款、采購及付款、存貨管理、固定資產管理、資金管理、投資與融資管理、人力資源管理、信息系統(tǒng)管理和信息披露事務管理等；

（4）內部審計人員獲取的審計證據(jù)應當具備充分性、相關性和可靠性。內部審計人員應當將獲取審計證據(jù)的名稱、來源、內容、時間等信息清晰、完整地記錄在工作底稿中；

（5）內部審計人員在審計工作中應當按照有關規(guī)定編制與復核審計工作底稿，并在審計項目完成后，及時對審計工作底稿進行分類整理并歸檔；內部審計部門應當建立工作底稿保密制度，并依據(jù)有關法律、法規(guī)的規(guī)定，建立相應的檔案管理制度，明確內部審計工作報告、工作底稿及相關資料的保存時間；

（6）協(xié)調和配合政府審計、社會審計、財稅部門的審計檢查工作；

（7）協(xié)助監(jiān)事會檢查相關事項，為監(jiān)事會提供相關材料；