在經濟發展迅速的今天，報告不再是罕見的東西，報告中提到的所有信息應該是準確無誤的。優秀的報告都具備一些什么特點呢？又該怎么寫呢？下面是小編為大家整理的報告范文，僅供參考，大家一起來看看吧。

供應商盡職調查報告 銀行反洗錢盡職調查報告篇一

1、投資規模分析

1-12月份全市共完成房地產開發投資45、89億元，比去年同期的33、14億元增長38、47%；房地產業直接產生稅收6、74億元，占全市地稅征收總收入的38、3%。

2、在建規模分析

1-12月份，全市共有房地產在建項目67個（含待銷尾盤），其中開發面積在10萬m2以上的達到22個，在建房屋施工面積464、95萬m2，比去年同期的324、31萬增長43、37%，房屋新開工面積197、75萬m2，比去年同期的133、08萬增長48、59%，房屋竣工面積100、71萬，比去年同期（69、97萬）增長43、93%。

1-12月份經審批共準許預售商品房屋面積122、47萬，比去年同期的98、6萬增長24、21%，加上歷年累積81、44萬，全市今年1-12月份商品房市場投放量為203、91萬，減去1-12月份商品房銷售面積98、02萬，目前我市可面向市場銷售的商品房面積有105、89萬，其中期房面積83、78萬，現房面積22、11萬（其中:住宅19、01萬，占85、97%；商業營業用房2、48萬，占11、23%；其他0、62萬，占2、8%），一年以上現房空置3、04萬。房地產市場分析報告。

1、商品房銷售分析

1-12月份我局共辦理商品房合同備案登記9216戶，其中住宅6954戶。房屋備案登記銷售面積98、02萬m2，比上年同期的92、5萬增長5、97%，其中:期房銷售登記備案面積69、88萬m2，占銷售總面積的71、29%；現房銷售面積28、14萬m2，占銷售總面積的28、71%，商品房成交金額45、64億元，比去年同期的40、7億元增長12、14%。另據統計，鄉鎮人員進城購房面積53、44萬，占銷售總面積的54、52%，與上年同期的52、94%增加2個百分點；城區人員購房面積31、54萬，占銷售總面積的32、18%，比上年同期的38、36%減少6個百分點；外來人員購房面積13、04萬占銷售總面積13、28%，比上年同期的8、7%增加5個百分點。

2、商品房屋套型分析

1-12月份單套建筑面積90m2以下的普通商品住宅銷售1702套，占銷售總套數的24、48%，90144普通商品住宅銷售4424套，占銷售總套數的63、62%，144以上的非普通商品住宅銷售828套，占銷售總套數的11、91%。

3、存量房屋交易分析

據統計，1-12月份我市城區共辦理二手房轉移登記2668宗，比上年同期（1745宗）增長52、89%，成交面積33萬，比上年同期（20、75萬）增長59、04%，成交額為8、9億元，比上年同期（4、62億元）增長92、64%。一、二級市場交易比例（98、02萬/33萬）為2、97:1、0、

據統計，1-12月份全市商品住房均價為3640元/，第4季度全市商品住房均價為3530元/，與第三季度(3709元/m2)下降4、83%；另各區域商品住房平均價分別是瀏陽河以北區域3743元/、瀏陽河以南區域4355元/、行政中心區域3562元/、工業新城區域3096元/，其它鄉鎮區域2831元/。

1、土地市場成交及房地產開發投資穩步增長，房地產開發行業保持對市場信心。房地產市場分析報告。

全年房地產用地成交面積、成交單價及在建在售項目的房地產開發投資均較上年有較大增長，表明房地產開發行業對我市的房地產市場保持了較好的信心。

2、房地產銷售總體增幅逐月收窄，商業房產銷售保持相對較高增長。

20xx年一季度，商品房銷售同比增幅達123、1%，4月份起，同比增幅逐漸收窄，到12月份，商品房銷售總量同比增長幅度僅5、97%。其中，商業房產的銷售一直保持了30%以上增幅。

3、商品住房銷售品質為先，高品質樓盤銷售量大。

20xx年全市共銷售商品住房80、44萬，其中城區62、4萬，鄉鎮（園區）18、04萬。環境、品質相對較好的樓盤銷量大，單價4000元以上樓盤銷售32、39萬，占住宅總銷售量80、44萬的40、27%。

1、堅持高起點規劃、有序發展

一是注重規劃的前瞻性，使我市房地產開發形成“統一規劃、統一開發、統一征地、統一管理”的有序建設格局。二是園區（鄉鎮）房地產發展要科學布局，有序引導產業發展的規模和方向，避免出現市場過剩風險。

2、推行政企合作，推進成片開發

一是鼓勵房地產開發企業主動參與到土地一級開發中來，對于積極建設基礎設施移交給政府的企業，可優先獲得土地開發權利，在土地招拍掛中減少地塊分割出讓，促成土地的成片轉讓。二是為成片開發的開發企業提供政策支持和便利政務通道，引導銀行提供信貸資金支持，開通政務綠色通道等等，鼓勵房地產開發向集約化、多元化、多配套的方向發展。三是在項目運營上，鼓勵開發企業自持物業，持續提供就業崗位，帶動片區經濟發展。

3、以城市營銷推進房地產外向性宣傳

充分整合、發揮瀏陽的政治優勢、經濟優勢、文化優勢、區位優勢、資源優勢、生態優勢等區域優勢，形成城市品牌、提升城市價值，以城市品牌助推城市房地產的價值釋放。

4、堅持強化行業監管，促進房地產市場的健康持續發展

一是加強引導，提高房地產企業的整體資金實力和管理水平。適當提高新申辦開發企業的從業門檻，引導老房地產開發企業注重企業品牌的培育，爭取培育一批本地高品質的品牌房企；二是加強市場監管，加大對違法違規行為的核查力度，重點查處消費者投訴集中、媒體曝光的企業和項目。三是建立信用信息管理制度，實施信用普評，將實力不濟、失信的企業逐步淘汰，對于無開發資質、開發能力弱的企業進行整頓。

供應商盡職調查報告 銀行反洗錢盡職調查報告篇二

第一章總則

第一條為規范和指導資產證券化業務的盡職調查工作，提高盡職調查工作質量，根據《證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業務管理規定》，制定本指引。

第二條本指引所稱盡職調查是指證券公司及基金管理公司子公司（以下簡稱管理人）勤勉盡責地通過查閱、訪談、列席會議、實地調查等方法對業務參與人以及擬證券化的基礎資產進行調查，并有充分理由確信相關發行文件及信息披露真實、準確、完整的過程。 本指引所稱業務參與人，包括原始權益人、資產服務機構、托管人、信用增級機構以及對交易有重大影響的其他交易相關方。

第三條本指引是對管理人盡職調查工作的一般要求。凡對投資者作出投資決策有重大影響的事項，不論本指引是否有明確規定，管理人均應當勤勉盡責進行盡職調查。

第四條管理人應當根據本指引的要求制定完善的盡職調查內部管理制度，建立健全業務流程，并確保參與盡職調查工作的相關人員能夠恪守獨立、客觀、公正的原則，具備良好的職業道德和專業勝任能力。

第五條對計劃說明書等相關文件中無中介機構出具專業意見的內容，管理人應當在獲得充分的盡職調查證據材料并對各種證據材料

進行綜合分析的基礎上進行獨立判斷。

對計劃說明書等相關文件中有中介機構出具專業意見的內容，管理人應當結合盡職調查過程中獲得的信息對專業意見的內容進行審慎核查。對專業意見有異議的，應當要求中介機構做出解釋或者出具依據；發現專業意見與盡職調查過程中獲得的信息存在重大差異的，應當對有關事項進行調查、復核，并可聘請其他中介機構提供專業服務。

第二章盡職調查內容及要求

第一節對業務參與人的盡職調查

第六條對業務參與人盡職調查的主要內容包括業務參與人的法律存續狀態、業務資質及相關業務經營情況等。

第七條對特定原始權益人的盡職調查應當包括但不限于以下內容：

（一）基本情況：特定原始權益人的設立、存續情況；股權結構、組織架構及治理結構；

（二）主營業務情況及財務狀況：特定原始權益人所在行業的相關情況；行業競爭地位比較分析；最近三年各項主營業務情況、財務報表及主要財務指標分析、資本市場公開融資情況及歷史信用表現；主要債務情況、授信使用狀況及對外擔保情況；對于設立未滿三年的，提供自設立起的相關情況；

（三）與基礎資產相關的業務情況：特定原始權益人與基礎資產相關的業務情況；相關業務管理制度及風險控制制度等。

第八條對資產服務機構的盡職調查應當包括但不限于以下內容：

（一）基本情況：資產服務機構設立、存續情況；最近一年經營情況及財務狀況；資信情況等；

（二）與基礎資產管理相關的業務情況：資產服務機構提供基礎資產管理服務的相關業務資質以及法律法規依據；資產服務機構提供基礎資產管理服務的相關制度、業務流程、風險控制措施；基礎資產管理服務業務的開展情況；基礎資產與資產服務機構自有資產或其他受托資產相獨立的保障措施。

第九條對托管人的盡職調查應當包括但不限于以下內容：

（一）托管人資信水平；

（二）托管人的托管業務資質；托管業務管理制度、業務流程、風險控制措施等。

第十條對提供信用增級的機構的盡職調查，應當充分反映其資信水平及償付能力，包括但不限于以下內容：

（一）基本情況：公司設立、存續情況；股權結構、組織架構及治理結構；公司資信水平以及外部信用評級情況；

（二）主營業務情況及財務狀況：公司最近三年各項主營業務情況、財務報表及主要財務指標分析及歷史信用表現；主要債務情況、授信使用狀況及對外擔保情況等；對于設立未滿三年的，提供自設立起的相關情況；

（三）其他情況：業務審批或管理流程、風險控制措施；包括杠桿倍數（如有）在內的與償付能力相關的指標；公司歷史代償情況等。

第十一條盡職調查過程中，對于單一應收款債務人的入池應收款的本金余額占資產池比例超過15%，或者債務人及其關聯方的入池應收款本金余額合計占資產池的比例超過20%的，應當視為重要債務人。對于重要債務人，應當全面調查其經營情況及財務狀況，反映其償付能力和資信水平。

第十二條對與基礎資產的形成、管理或者資產證券化交易相關的其他重要業務參與人的盡職調查，應當包括但不限于以下內容：參與人的基本情況、資信水平；參與人的相關業務資質、過往經驗以及其他可能對證券化交易產生影響的因素。

第二節對基礎資產的盡職調查

第十三條對基礎資產的盡職調查包括基礎資產的法律權屬、轉讓的合法性、基礎資產的運營情況或現金流歷史記錄，同時應當對基礎資產未來的現金流情況進行合理預測和分析。

第十四條對基礎資產合法性的盡職調查應當包括但不限于以下內容：基礎資產形成和存續的真實性和合法性；基礎資產權屬、涉訴、權利限制和負擔等情況；基礎資產可特定化情況；基礎資產的完整性等。

第十五條對基礎資產轉讓合法性的盡職調查應當包括但不限于以下內容：基礎資產是否存在法定或約定禁止或者不得轉讓的情形；基礎資產（包括附屬權益）轉讓需履行的批準、登記、通知等程序及相關法律效果；基礎資產轉讓的完整性等。

第十六條管理人應當根據不同基礎資產的類別特性對基礎資產

現金流狀況進行盡職調查，應當包括但不限于以下內容：基礎資產質量狀況；基礎資產現金流的穩定性和歷史記錄；基礎資產未來現金流的合理預測和分析。

第三章盡職調查報告

第十七條管理人應當建立盡職調查工作底稿制度。盡職調查工作底稿是指管理人在盡職調查過程中獲取和制作的、與資產證券化業務相關的各種工作記錄和重要資料的總稱。

盡職調查工作底稿應當真實、準確、完整地反映盡職調查工作。 第十八條管理人應當在盡職調查的基礎上形成盡職調查報告。 盡職調查報告應當說明調查的基準日、調查內容、調查程序等事項。

盡職調查報告應當對資產證券化項目是否符合相關法律法規、部門規章以及規范性文件的相關規定發表明確意見。盡職調查工作組全體成員應當在盡職調查報告上簽字，并加蓋管理人公司公章和注明報告日期。

第四章附則

第十九條對于資產支持證券申請在證券交易場所轉讓的，在資產支持證券備案完成后、掛牌轉讓前，管理人應當參照本指引的規定，持續履行盡職調查義務。

第二十條管理人應當保留盡職調查過程中的相關資料并存檔備

供應商盡職調查報告 銀行反洗錢盡職調查報告篇三

根據中國銀監會發布的《流動資金貸款管理暫行辦法》、《固定資產貸款管理暫行辦法》、《個人貸款管理暫行辦法》、《項目融資指引》的有關規定，貸款人在貸前調查階段，應采取現場與非現場相結合的形式履行盡職調查，形成書面報告（稱盡職調查報告），并對其內容的真實性、完整性和有效性負責。現將盡職調查報告的格式及有關內容要求如下：

包括信貸業務種類（固定資產貸款、流動資金貸款、個人貸款、銀行承兌匯票等），申請用途、金額、期限、利率、擔保方式等。

包括借款人名稱、住址、股本結構，組織架構、公司治理、內部控制及法定代表人和經營管理團隊的資信等情況；與我行建立信貸關系、信用狀況及開戶、結算情況等。

由于不同貸款品種的盡職調查側重點不同，貸款新規對盡職調查報告的具體要求也不盡相同。

（一）固定資產貸款。

固定資產貸款的盡職調查重點是收集整理借款人、主要股東或實際控制人以及貸款項目的相關信息，并對借款人和項目的建設風險、

1經營風險、財務風險等進行綜合分析、評估、判斷。一般應包括以下七個方面的內容：

①借款人、主要股東或實際控制人的情況，包括股東及借款人品質與實力、歷史沿革、信用狀況、專業能力及經驗、行業地位、公司治理、領導人素質等。

②項目本身的情況，包括項目的合法合規性、建設的必要性、規模、技術水平、建設和生產條件、經營管理層、環境影響、產品市場容量、市場競爭力及市場前景等。

③投資估算和資金籌措情況，包括固定資產投資估算、流動資金投資估算、自有資金及其來源可靠性評估、借入資金來源及落實情況、資金使用計劃等。

④項目效益情況，包括相關財務效益指標、盈虧平衡點分析以及敏感性分析等內容。

⑤還款能力分析，包括還款來源、還款計劃。

⑥貸款擔保情況，包括但不限于擔保的合法性、抵（質）押物價值及可變現性、擔保人的擔保能力等。

⑦銀行業金融機構收益預測，包括利息收入、年結算收入、日均存款、其他收益等。

（二）項目融資貸款。

項目融資的盡職調查是根據項目具體情況，對項目的經濟技術、財務可行性和還款來源可靠性進行分析和判斷，為融資決策提供依據。撰寫內容主要為非財務分析和財務分析兩大部分。

非財務分析包括：

①項目背景：主要包括國家產業政策、技術政策和區域發展規劃，企業基本情況，項目必要性評估。

②項目建設環境條件：主要包括內部的人力、物力、財力資源條件，外部的建筑施工條件，項目建設的物資供應配套條件等。

③項目組織與人力資源水平：主要包括組織機構分析及人力資源的配備與流動情況。

④技術與工藝流程：主要包括技術工藝與設備選型的先進性、可靠性、適應性、協調性、經濟性、環保性等。

⑤生產規模及原輔料：主要包括項目規模的主要制約因素，生產經營條件，原輔料的生產工藝要求、供應數量、儲運條件及成本。⑥市場需求預測：主要包括產品特征，潛在市場需求量測算，市場占有率評估等。

財務分析包括：

①項目投資估算與資金籌措評估：涉及項目總投資、建設投資、流動資金估算，資金來源及落實情況。

②項目建設期和運營期內的現金流量分析。

③項目盈利能力分析：主要通過內部收益率、凈現值、投資與貸款回收期、投資利潤率等評價指標進行分析。

④項目清償能力評價。

⑤項目不確定性分析：主要包括盈虧平衡分析和敏感性分析。

（三）流動資金貸款。

流動資金貸款的盡職調查主要是了解借款人管理、經營、財務等方面的情況，流動資金需求及需求影響因素，分析存在的風險并提出相應的風險控制措施，一般應側重于以下六個方面：

①借款人的非財務風險分析，包括品質與誠信、外部環境、行業狀況、管理、技術、市場及其競爭優勢、經營管理情況等方面內容。②借款人的財務風險分析，包括借款人資產負債情況，營運能力、盈利能力、償債能力、成長能力等方面。

③借款人流動資金需求的分析與測算，包括借款人經營規模及運作模式，季節性、技術性以及結算方式等因素對借款人流動資金需求量的影響。

④對流動資金貸款進行合理性分析，包括貸款金額、期限、用途、提款計劃，該筆貸款所涉及的經營周期，貸款實際需求量測算，對貸款金額和期限與借款人現金流量和經營周期的匹配情況進行分析。

⑤貸款擔保的分析，包括保證人擔保資格及能力評價，抵（質）

押物價值及變現能力評價等。

⑥借款人與銀行業金融機構的合作關系，包括開戶情況，長短期貸款余額，以往的還款付息情況、信用等級、授信額度及占用情況，在銀行業金融機構的日均存款、綜合收益、未來收益預測。

（四）個人貸款盡職調查報告

個人貸款盡職調查報告應側重于對借款人的資信水平、償債能力、貸款具體用途及還款來源等情況的分析，確保借款人交易、借款用途、還款意愿和還款能力真實，防范虛假按揭等現象的發生。

（五）銀行承兌匯票業務等表外業務的申請人評價，參照流動資金貸款的借款人評價。

1、貸款風險與防范

2、貸款效益分析

3、申報行對此筆貸款的意見

盡職調查人員承諾：對此筆申請借款，調查人員已充分履行了盡職調查工作，據此完成本盡職調查報告，并對報告內容及上報資料的真實性、完整性和有效性負責。

盡職調查人：（簽字）_________________

業務部經理：（簽字）_________________

________年______月______日

供應商盡職調查報告 銀行反洗錢盡職調查報告篇四

一、公司基本情況

(一) 企業法人營業執照、法人代碼證、國稅地稅登記證復印件；

(二) 歷史沿革情況（含子公司，控股公司，重要聯營公司）

自企業成立至今全套工商登記文件復印件。

(三) 主要股東情況

1、 控股股東及實際控制人、其他主要股東的公司名稱；

2、 現有股東間的關聯關系；

(四) 員工情況

1、 員工人數及其變化、專業結構、受教育程度、年齡分布的說明；

2、 員工情況說明：包括訂立勞動合同的人員、以及沒有簽訂勞動合同但是由公司雇傭的幫工的人數，勞動合同期限和核心員工；

3、 管理層及核心員工聘用合同：包括經理、財務負責人、技術負責人等管理層及核心員工的聘用合同，以及其報酬和薪金的有關安排；

4、 保密、競業禁止及其他重要協議：包括但不限于與管理層人員和核心員工簽訂的保密、禁止競業、職務創作歸屬等內容的協議；

5、 公司過去三年為員工代扣代繳個人所得稅的情況；

6、 公司目前繳納的醫療保險、社會保險、養老保險、工傷保險和住房公基金等福利的情況說明，包括有無欠繳情況等；

7、 說明是否存在員工或管理層持股的安排及其他激勵計劃（包括但不限于利潤分享計劃和股票期權計劃、特殊的獎勵或福利政策），如果有，提供相關文件；

8、 最近三年中有關員工勞動爭議或糾紛的仲裁、訴訟并說明公司目前是否存在正在進行中的勞動爭議或糾紛，如有，說明爭議或糾紛的具體情況，并提供相關的仲裁、訴訟文書、和解協議（如有）；

(五) 公司股權架構圖；

(六) 內部組織結構圖；

(七) 各類證件、許可證及證書（包括但不限于相關質量認證資格證書、生產許可證、經營許可證、特別行業類許可證、軟件企業證書、高新技術企業證書、軟件產品證書、貸款證（貸款卡）、海關登記證、外匯登記證、質量體系認證證書、公司獲得的其他行政許可、資質及許可證等）。

二、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員

(一) 董事、監事、高級管理人員及核心技術人員簡歷（包括姓名、性別、年齡、國籍及境外永久居留權、學歷、職稱、主要業務經歷、曾經擔任的重要職務及任期、現任職務及任期等）；

(二) 董事、監事、高級管理人員及核心技術人員相互之間是否存在親屬關系的說明；

(三) 公司與董事、監事、高級管理人員及核心技術人員簽訂的協議，如借款、擔保協議等，以及為穩定上述人員已采取或擬采取的措施；

(四) 董事、監事、高級管理人員及核心技術人員持股情況。

三、業務與技術

(一) 行業基本情況訪談

(二) 業務情況訪談

1、 公司核準經營范圍、公司主營業務構成、主要產品介紹；

2、 細分產品列表（包括產品名稱、所屬大類、所屬細分類別、主要應用領域等）

3、 公司正在履行或待履行的重大合同列表；

4、 公司經營模式，包括研發模式、采購模式、生產模式、銷售模式、盈利模式等；

(三) 公司核心技術介紹、主要產品技術含量及先進性介紹、主要產品的可替代性分析；

(四) 公司在行業中的競爭地位、自身競爭優勢及劣勢，以及采取的競爭策略和應對措施等；

(五) 研究開發情況

1、 研究開發機構的設置；

2、 研發人員數量及占員工的百分比；

3、 產品設計、研發與控制制度；

4、 產品研發與控制流程；

5、 申請高新審計報告

6、 最近3年研發資金投入金額及占當期營業收入的比重；

7、 公司在研項目資料（如協議書、受資助證明等）；

8、 公司獲獎情況證明文件；

9、 公司主要技術資料（項目批復、專項合同書、受資助文件、技術鑒定書等）；

四、業務發展目標及其風險因素訪談

(一) 公司業務發展計劃及措施

1、 公司發展戰略；

2、 歷年發展計劃及年度報告；

3、 未來三年的發展計劃；

4、 產品開發計劃；

5、 市場開發與營銷網絡建設計劃；

6、 人力資源規劃；

7、 項目投融資計劃（若有）；

(二) 公司的主要風險及應對措施（包括但不限于政策性風險、技術風險、資金風險、市場風險、人力資源風險等）。

五、公司治理

(一) 主要內部控制制度說明；

(二) 公司與主要股東、董事、高級管理人員、核心技術人員之間是否存在同業競爭情況；

(三) 公司最近兩年是否存在違法違規及受處罰情況；

(四) 公司為控股股東、實際控制人及其控制的其他企業擔保的說明及相關資料；

六、財務與會計

(一) 最近兩年一期的財務資料

1、 公司及下屬子最近兩年經審計的財務報告及原始財務報表（電子版）；

2、 公司及下屬子最近一期原始財務報表（電子版）；

3、 長期投資單位驗資報告、營業執照復印件、投資協議書、章程；各投資單位會計報表及最近一期審計報告；

4、 公司存在合并報表的，分別提供近兩年母公司、合并報表范圍內控股子公司的財務報表及編制合并報表的抵銷分錄；

5、 合并報表范圍內所有公司近兩年及一期科目余額表電子版（從一級至最末級明細的發生額及余額）；

(二) 最近一個會計年度財務報表中主要項目情況

1、 應收款項（包括應收票據、應收利息、應收賬款、其他應收、預付賬款、應收補貼款）

1) 應收款項明細表和賬齡分析表電子版；

2) 壞賬準備計提比例及各賬齡壞賬準備金額；

2、 存貨

1) 存貨類別明細表及賬齡分析電子版；

3、 固定資產

1) 固定資產、累計折舊、成新率計算明細表；

2) 固定資產租賃協議復印件；

4、 在建工程明細表，應注明開工時間、完工程度、預算金額、已投入金額；相關批準文件、開工許可證、預算、結算、決算書；

5、 無形資產

1) 無形資產明細表（包括初始金額、攤銷年限、取得方式及日期、攤余價值及剩余攤銷年限）；

2) 土地使用證、土地出讓合同和轉讓合同、土地的劃撥文件或租賃合同；

3) 其他無形資產取得的相關合同、協議等資料；

6、 銷售收入

1) 營業收入明細賬；

2) 主要的銷售合同；

3) 補貼收入的批復或相關證明文件及憑證；

7、 各類減值準備明細表及計提依據；

(三) 主要債務情況

1、 銀行借款明細表、借款合同、抵押協議及抵押清單；

2、 大額往來借款合同；

3、 其他大額負債情況說明；

(四) 關聯交易情況

1、 關聯交易管理制度、會議資料；

2、 關聯交易協議；

3、 關聯方交易內容、數量、單價、總金額、占同類業務的比例、未結算余額及比例；

4、 關聯交易價格公允性的支持性證據；

5、 最近兩年來自關聯方的收入占主營業務收入的比例、關聯方采購額占公司采購總額的比例；

6、 關聯方往來發生額及余額；

7、 獨立董事（若有）、監事會對關聯方交易合規性和公允性的意見；

(五) 納稅情況

1、 合并報表范圍內所有公司的各種稅費、稅率及其它稅務安排；

2、 近兩年合并報表范圍內所有公司的稅收優惠政策和相關規定、批文；請特別說明所得稅、增值稅優惠政策的起止年限情況；

3、 近兩年合并報表范圍內所有公司的納稅申報表和稅收繳款書；

4、 所得稅匯算清繳表及納稅調整的說明；接受的稅務機關各項檢查取得的稽查報告書；

5、 所得稅匯算清繳鑒證報告或其他稅務報告；

(六) 股利分配董事會、股東會決議文件。

七、重大合約及法律訴訟事項

(一) 重要的聯營、合資、收購、兼并合同協議復印件；

(二) 征用土地、大額貸款或拆借、重大融資租賃情況；

(三) 與重大訴訟或仲裁事項相關的合同、協議，法院或仲裁機構受理的相關文件；

(四) 所有對外擔保（包括抵押、質押、保證等）合同；

(五) 是否存在其他或有負債、未決訴訟情況。

八、項目投資及收購兼并情況訪談

(一) 企業及附屬企業目前正在進行中的投資項目、技術改造、產品更新情況；

(二) 本企業已經上馬的項目最終批文和將要上馬的項目申請及已得到的批文；

(三) 企業掛牌后擬投資的項目，包括投資額、生產能力、產生的銷售收入及效益前景預測（如有項目建議書或可行性報告、批文，請提供）；

(四) 被收購兼并企業（或資產）情況、協議。