銀行是金融機構之一，銀行按類型分為：中央銀行、政策性銀行、商業銀行、專營機構、投資銀行、世界銀行，它們的職責各不相同。下面是可圈可點小編給大家分享的一些有關于銀行案防工作總結報告精選5篇的內容，希望能對大家有所幫助。

銀行案防工作總結1

近期，我行開展了銀行案件防控學習活動，在學習活動期間，我依照行里下發的有關活動意見，并結合我平時在工作中實際情況，對案件防控意識有了更深一層的認識。現就此次學習活動的心得出幾點體會，也是我對此次學習活動的一個理性的認識。

一、加強業務知識學習、提升合規操作意識

“沒有規矩不成方圓”，身為網點一線員工，切實提高業務素質和風險防范能力，全面加強柜面營銷和柜臺服務，是我們臨柜人員最為實際的工作任務。作為臨柜人員，我深知臨柜工作的重要性，因為它是顧客直接了解我行窗口，起著溝通顧客與銀行的橋梁作用。因此，在臨柜工作中，我始終堅持要做一個“有心人”。虛心學習業務，用心鍛煉技能，耐心辦理業務，熱心對待客戶。在銀行業競爭日趨激烈的形勢下，我們都很清楚地意識到：只有更熱情、周到、專業、快捷、創新、個性、尊享的優質服務才能為我行爭取更多的客戶，贏得更好的社會形象。

加強合規操作意識，并不是一句掛在嘴邊的空話。有時，總是覺得有的規章制度在束縛著我們業務的辦理，在制約著我們的業務發展，細細想來，其實不然，各項規章制度的建立，不是憑空想象出來的產物，而是在經歷過許許多多實際工作經驗教訓總結出來的，只有按照各項規章制度辦事，我們才有保護自已權益和維護廣大客戶權益的能力。我們的各項規章制度正如一架龐大的機器，每一項制度都是一個機器零件，如果我們不按程序去操作維護它，哪怕是少了一顆螺絲釘，也會造成不可估量的損失，各項制度的維護和貫徹是需要我們廣大員工嚴格的執行。正如江蘇盱眙農村合作銀行59萬現金遭蒙面搶劫案件，反思盱眙“1.10”銀行被劫案，之所以案發，都是人為原因造成的：比如按規定當時銀行應該雙人值班，但當事銀行沒有;比如銀行應該建設完備的防侵入設施，該銀行沒有;按規定銀行應該監控全覆蓋，這家銀行同樣沒有做到。

二、增強規章制度的執行與監督防范案件意識

銀行號稱三鐵：“鐵制度、鐵算盤、鐵帳本”。正因為有了銀行的“三鐵”，銀行在百姓心中才是可以信賴的。規章制度的執行與否，取決于廣大員工對各項規章制度的清醒認識與熟練掌握程度，有規不遵，有章不遁是各行業之大忌，車

行千里始有道，對于規章制度的執行，就一線柜員而言，從內部講要做到從我做起，正確辦理每一筆業務，認真審核每張票據，監督授權業務的合法合規，嚴格執行業務操作系統安全防范，抵制各種違規作業等等，做好相互制約，相互監督，不能礙于同事情面或片面追求經濟效益而背離規章制度。堅持至始至終地按規章辦事。如此一來，我們的制度才能得以實施，我們的資金安全防范才有保障。

近年來，金融系統發生的經濟案件，不僅干擾破壞了經濟金融秩序，而且嚴重地損害了銀行的社會信譽。采取相應措施，從源頭上加強預防，是新時期防范金融犯罪的一道重要防線。這幾年銀行職業犯罪之所以呈上升趨勢，其中重要一條是忽視了思想方面的'教育，平時只強調業務工作的重要性，忽視了干部職工的思想教育，沒有正確處理好思想政治工作與業務工作的關系，應此既要進行正面教育，又要堅持經常性的案例警示教育，使干部職工加固思想防線，經常警示自己“莫伸手，伸手必被捉”，從而為消除金融犯罪打下良好的群眾基礎和思想基礎，自覺做到常在河邊走，就是不濕鞋。健全規章制度，嚴格內部管理，是預防經濟案件的保證。為此要認真抓好制度建設，一方面要根據我們一線柜員工作的特點，組織學習，通過學習，使各崗位人員真正做到明職責、細制度、嚴操作。有效的事前防范與監督是預防經濟案件的重要環節，本崗位的自我檢查與自我免疫是第一位的;其次可采取定期或不定期的自檢自查、上級檢查、交叉互查等方法，及時發現和糾正工作中的偏差，對業務工作的各個環節進行有效的內控與制約。

通過此次的案件防控學習活動，找到了自我正確的價值取向與是非標準，找準了工作立足點，增強了合規辦理和合規經營意識，通過對相關制度的深入學習，對提高自己的業務素質和執行制度的自覺性有了更高的要求，為識別和控制業務上的各種風險增強能力，積極規范操作行為和消除風險隱患，樹立對商業銀行改革的信心，增強維護商業銀行利益的責任心和使命感及建立良好的合規文化起到了極大的幫助。

銀行案防工作總結2

為了進一步引導全行職工牢固樹立珍愛人生、珍愛家庭、珍惜崗位、遠離犯罪的意識，縣支行組織了全行員工參觀學習了以16起典型案件作為前車之覆、后車之鑒案防教材進行警示教育的展覽。

案例中以權謀私、濫用職權的領導干部和職員，不僅毀了自己的前程，也損害了國家和人民的利益，以及工商銀行的形象，最終受到了法律的制裁，走進了鐵窗高墻。閱讀了王猛、鄧永波、袁梅、朱振宇夫婦、等一些反面警示的案例，對他們犯罪的過程、原因及教訓作了反思：第一、職員在工作上防范意識差，私欲膨脹，背棄職業操守，使人生觀、價值觀偏離了正確方向;在思想上道德觀念失衡，把手中的權力，當成了謀取不義之財，謀取私利的工具;生活上腐化墮落，踏上了不歸路。第二、管理者疏于管理，基本制度執行不力，管理者未嚴格履行，只重發展，不重視內部管理，安全教育和責任意識。第三、監督部門的審查監督不嚴、部門分工不明確、責任沒落到實處。

找到了案件發生的原因，就應該分析如何防止案件發生，我覺得應該從以下幾個方面入手：

一、加強法制學習，增強法制觀念，樹立風險防范意識。特別是我們這些新進員工，剛走上工作崗位不久，由于平時疏于學習，對法律法規知之甚少，思想中罪與非罪、違規與違法的界限十分模糊。因此，在日常工作中除了加強自身學習外，還要多組織員工學習和討論日常工作中涉及到的一些法律法規，增強法制觀念，樹立依法辦事的思想，使自我保護意識得到提高。

二、加強職工思想和道德教育，應該經常堅持對員工開展思想、道德，及各項業務風險防范等方面的教育，其次可以采取定期不定期的自檢自查、上級檢查等方法，對于一些不良行為，要及時的發現和制止，在追求業務發展的同時，還要強調員工的思想道德教育。

三、加強制度建設，加大制度執行力度，嚴禁有章不循、違章操作。建立和健全制度、監督并重的懲治和預防腐敗體系，加大制度的執行力度，全方位筑牢防范案件風險的屏障，讓有章不循、違章操作無處可循。

此次學習，以案施教，鮮活的案例，發人深省，令人震撼。我們作為直接接觸現金的柜員，更要時刻保持頭腦的清醒，筑牢思想的防線，要深知君子愛財取之有道。

銀行案防工作總結3

這幾天，我認真學習了關于銀行案件和重大風險事件防控專題會議上的講話，并結合最近發生在周邊人身上的錯誤，作如下心得體會，引以為戒。再回想起前段時間看的警示片，我的心情久久不能平靜。影片中講述的是幾個具有影響力的領導如何走向了不歸路，他們用聲淚俱下的懺悔，用他們對自由和生活的渴望，給我們敲響了警鐘，沉思之后，頗多感慨。

“天網恢恢，疏而不漏”，“任何作奸犯科的人要想在現場不留下任何蛛絲馬跡都是不可能的”，“要想人不知，除非己莫為”等耳熟能詳的話歷經了無數前人的經驗提煉，而作案的人卻總帶著僥幸心理，認為自己高明，不會被發現，鋌而走險。然而最終還是難以逃脫法律的制裁，而最終陷入痛苦的深淵。

人是萬物之靈，人和動物最大的區別就在于人有自制力。我們每一個生命都是極其偶然的存在，而人從生下來那一剎那起就注定要回去。我們所擁有的生命原本就是一種責任和承諾---對父母、對親友、對社會。然而，生命太短促了，我們更應該倍加珍惜。一個人只要記住無論在什么時候，什么地方留給別人都是美好的東西，那么他的生活將非常愉快。而守住誠實、正直、忠貞、善良和表里如一的品質最終才會獲得幸福。其實在生活中，富貴的人并不一定幸福，貧窮的人也并不見得痛苦。何況我們只要踏踏實實、認認真真干工作，也不可能淪為貧窮階層。為什么不腳踏實地走正道，遵紀守法做好人呢?

作為一名北銀的員工，在自己的崗位上不僅要盡職盡責、安份守紀、保質保量地做好每一天的工作，還應該具有敏銳的觀察力，智慧的頭腦，在工作中和一起共事的同事共同堅持制度，嚴格按照各項規章制度辦事，才能有效地抑制案件發生。按規定程序辦理業務做到一筆一清，一方面，讓自己的工作更加完善;另一方面，也讓自己的工資收入顆粒歸倉。

此外，要加強學習，特別是加強規章制度的學習，熟悉和掌握規章制度的要求，提高自身的綜合素質和分析能力。認真履行工作職責，將各項制度落實到業務活動中去。強化責任意識，要求自己愛崗敬業，認真嚴肅對待自己的職業，

忠于自己的事業，勤奮工作，深思慎行，將責任心融化于血液，體現于行動，在自己的崗位上要堅定信念，放松要求必然迷失方向，抵御不住誘惑定會走向犯罪的深淵，樹立正確的價值觀，人生觀，在本職工作中把握自己，管住自己，走好人生路。

農安北銀村鎮銀行市場營銷部

20＿＿年9月14日

銀行案防工作總結4

這次全行“強化內控管理、全員防范案件”專項治理活動的開展，我們認真學習了《＿＿銀行防范案件工作指引》、《＿＿銀行員工行為守則》、《＿＿銀行山東省分行員工違規行為積分管理實施細則》(試行)《＿＿銀行會計主管內控操作手冊》《關于加強會計內控管理的若干意見》、《四個一律》、《銀監會防范操作風險十三條》等制度資料。透過學習，提高了思想認識，充分認識到這次“強化內控管理、全員防范案件”專項治理活動的重要好處。

加強內部控制、防范化解經營風險，是商業銀行經營管理永恒的主題。真正把“強化內控管理、全員防范案件”專項治理活動落實到實處，是一項長期的綜合工程。結合這次學習，以下心得體會。

一、加強員工教育，營造內控管理的良好氛圍。

制度最終靠、人來執行，管理的核心是人的管理。營造和諧的內部環境，真正從源頭上防控風險。

堅持常規培訓與警示教育相結合，強化員工教育。為讓全行每一位員工了解內控管理中存在的問題、構成風險的原因以及預防措施，堅持提示在前、預警在先，提高全員對會計內控管理工作的認識和重視程度。

堅持激勵與約束相結合，加強員工行為管理。牢固樹立“違規就是風險、“安全就是效益”的觀念，規范員工操作行為。

堅持嚴格管理與關心職工工作生活相結合，營造和諧氛圍，基層營業一線工作，條件相對較差、工作壓力和勞動強度相對較大，深入基層，與員工談心交流，關心員工的工作生活，經常交流溝通，營造心齊氣順的良好發展環境，征求員工對全行經營管理的意見，了解員工思想狀態和工作生活惰況，解決基層工作生活中的實際問題，與一線人員應對面地共同查找內管工作的難點和問題，與柜員談心了解在職責履行中的問題和困難，密切干群關系，穩定一線員工隊伍，營造和諧的發展環境。

二、加強基礎管理，握高全員內控管理工作的自覺性。

管理務必從管理層抓起、從基層基礎抓起。在風險控制上出現問題，很重要的一個原因就是管理職責履行不到位，缺乏常抓不懈的機制，造成管理力度層層遞減、風險控制措施層層減弱。

加大精細化管理，提高對風險的控制力。應對防范和控制操作風險的壓力，按照工作求細、措施求實、手段求新、執紀求嚴的要求，狠抓制度落實，促進精細化管理水平的提升，加強會計內控管理體系建設，構成齊抓共管的內控管理格局。

強化突擊檢查，突出檢查的隨機性，以不打招呼突擊檢查為主要形式，在資料上，突出重點業務、重點環節、重點崗位、重點時段等容易發生問題和案件的風險點的檢查。完善制約機制，防范對賬風險，明確職責義務，加快對帳進度，強化對賬管理，切實防范對賬風險。關注細節，持續改善，提高管理效果，扎實開展創“三鐵”活動，全面提高會計內捏管理水平，強化全行創“三鐵’活動的氛圍，有效推動活動的開展。

三、案件專項治理縱深發展。

穩步推進案件專項治理活動向縱深發展，還需要強化對專項治理活動的領導、協調、督導工作，制定切實可行的實施細則，一級抓一級，層層抓落實，有計劃、有步驟、有重點地開展案件專項治理工作。強化對重點業務、重點環節和重點單位進行重點治理，認真履行案件專項治理的職責，指導、督促本條線做好對重點業務環節的治理。強化整章建制，按照邊檢查、邊整改和建立預防案件長效機制的要求，在專項治理活動中開展對規章制度的專項清理、修訂和完善工作，構成用制度管人、按制度辦事的內控機制，對無章可循的，要抓緊制定規范的操作規程，杜絕管理“斷層”和風險控制“盲區”;對不適應發展變化要求的現有規章要及時進行修訂和完善，持續管理的連續性和風險的可控性。強化基礎管理工作，要把基礎管理擺在與業務拓展同等重要的位置，大力推進全面風險管理，不斷提高發展質量。各單位要認真查找內控管理中的薄弱環節和漏洞，要回顧基礎管理檢查工作發現的問題，集中時光、人員和精力，認真梳理存在的問題，分析問題存在的原因，制定切實可行的整改方案，落實整改。

制度是規范人的行為的保證，是相互控制的基礎，員工之間、部門之間、上下級之間要相互控制監督，建立一種制度防范長效機制。強化職責意識教育，抓住時機，以高度的政治職責感，從本單位抓起，從自我做起，樹立服務意識、合規意識、品牌意識，做到科學發展、規范發展，透過開展案件專項治理活動，到達全行員工合規經營理念，遵章守紀意識和防控案件意識明顯增強，實現案件專項治理的任務目標。

管理是商業銀行經營發展的根本，迸一步強化會計內控管理，深化內部機制改革，全面加強合規文化建設和執行力建設，努力實現“兩個控制”目標，確保各項經營管理工作安全穩健運行。

銀行案防工作總結5

通過對總行視頻會議和建總函＿、建總函合規經營”方面的學習，使我有了很大的收獲，現將學習心得匯報如下：

一、學習合規，提高認識。

首先，我們學府分理處召開了全體員工的專項會議，對市行下發的“＿＿視頻會議和建總函＿＿號、建總函＿＿號文件”，以及合規經營有關文件進行了全面而又認真的學習，尤其是對“合規手冊”進行了全面的了解和掌握，為此我還認真地做了學習筆記，使得我和同事們對合規經營有了更加深刻的認識。

其次，通過學習，糾正了我以往“重經營、輕管理”的錯誤認識。與同事們達成了一種共識：即：微小的違規行為會積累成嚴重的合規風險，嚴重的合規風險會使建行經營遭受創，甚至導致生存危機。而加強合規管理可以減少違規風險或違規而被處罰的損失，還可以保護員工少犯錯誤，激發員工奉獻價值。

最后，由于加強了合規管理最終吸引到更多的優質客戶來我單位，擴大客戶回報價值，還可以增強網點的持續競爭力，提高建行的聲譽。

二、及時整改，亡羊補牢。

通過學習，我對自己在“#年網銀事件”的錯誤上有了更加深刻的認識和領悟。事情發生在＿＿年末，當時我單位為了完成網上銀行業務交易量，動員全單位上下人員都想辦法，為網銀這一新興業務努力做營銷工作，力爭將該項任務指標完成。我是對工作很勤奮的人，為此我下了很大的心血對客戶進行了大力宣傳，但是，由于當時網上銀行是剛剛開始發展，客戶對這項新興業務的心理接受能力還遠遠不夠，加之當時臨近年末，距市行下達的任務指標還相差甚遠，為此，我們全體員工都非常著急。銀行合規心得體會后來大家聽說可以在網上進行自由劃款，而且不受任何限制，于是大家就商量都將自己賬戶的存款在兩個帳戶之間來回劃轉。當時我也認為這些均是合法的帳戶，錢也都是合法的資金，在網上正常的劃轉，既能熟悉網銀業務，又能爭取將該項任務指標完成，于是我也學著在網上做了幾筆這樣的劃轉。但在今年4月份，經過內審檢查后才知道，這樣做是屬于虛假的網上交易。當時我還有些不理解，存款自由、取款自愿，這是我們一貫奉行的原則。但是通過這次合規學習，我深深感受到了自己對合規經營意識的缺乏和對規章制度的學習有很大的不足，也為自己的無知犯錯而深深懊惱不已。盡管辦理的筆數不多，金額也不大，有沒給建行造成什么損失，但畢竟也是一種網絡資源的浪費。而且更突出地體現出我對合規意識的淡薄與有關法規的無知。今后我將吸取這個經驗教訓，再不做這種“只顧小家而損害大家的行為，”要在合規經營上，狠下工夫，將合規合法作為網點經營的第一要旨來抓，在工作中嚴格遵照建行的規章制度辦事。發生上訴事件后，我也進行了認真的整改。首先，將自己的違規賬戶進行了全面的清理，又對本單位所有員工的賬戶以及親戚、朋友的賬戶也進行了認真梳理，將其中存在風險的可疑類賬戶進行銷戶處理，并杜絕今后此類賬戶的發生。其次，牢固樹立合規人人有責，從我做起的觀念，從現在做起，員工間相互監督，在全員認識中形成合規有理，違規有害，違法有罪的思想觀念。最后，合規經營需要建立長效機制，我和我單位的員工將合規經營意識深入我們的每一天經營和每一筆業務當中，將合規和監管有效互動起來，干部、員工互相監督，相互監管，對堅持合規的給予表彰，對違規行為堅決抵制，絕不搞下不為例的姑息縱容。

三、合規經營，初見成效。

通過正確認識和整改后，這段時間我們單位的合規工作取到了一些可喜的效果。首先，合規經營最大限度地減少了員工在業務操作中易犯的工作失誤和瀆職，保護了員工工作的積極性。自從進行合規要求以來，我單位的柜面業務差錯率下降了%，一些由于工作疏忽而易犯的小毛病，在員工互相監督下，得到明顯改善。成功堵截了用假身份證開戶事件5起，婉拒因證件不齊而要求違規存取款事件35起，人情違規辦業務43起，截獲假幣65筆，金額達4865元。現金庫存超限額情況預警通報也再也看不到我單位的身影了。盡管在剛開始執行合規管理的時候遇到個別客戶的不理解，甚至發生投訴事件，但最終都得到了客戶的認可。合規經營創造價值。我們做過調查，問客戶為什么我單位人很多，還需要排隊，而不去別的人少的單位辦理業務?得到的回答都比較一致：“你們單位比較正規。”我們在做基金業務宣傳的時候，也從不給客戶許諾，更不做某某基金買了會有多少、多少的回報的誤導性宣傳，相反，總是在委婉地告戒客戶注意防范風險。但我單位的基金銷售量并沒有因此而減少，相反還在遞增。這就應了一句俗語：“黃金有價，誠信無價”。所以我的感覺在建行更應該遵從“黃金有價合規無價”的服務原則。因為大多數客戶是不會青睞那些經常違規或被處罰的銀行的，他們更會忠誠地選擇對他們服務周到又有安全感的銀行，只有合規的銀行才能增強其持續競爭力，而這種競爭力恰恰是給我們銀行帶來財富收入和剩余價值的不懈源泉，更能夠提升了我們建行在客戶中的信譽和社會地位。

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