在日常學(xué)習(xí)、工作或生活中，大家總少不了接觸作文或者范文吧，通過文章可以把我們那些零零散散的思想，聚集在一塊。那么我們該如何寫一篇較為完美的范文呢？以下是小編為大家收集的優(yōu)秀范文，歡迎大家分享閱讀。

浙江股權(quán)托管服務(wù)有限公司篇一

目錄

1股權(quán)托管的含義....................2

1.1股權(quán)托管的理論意義.................2

1.2股權(quán)托管的現(xiàn)實意義.................2

1.3 股權(quán)托管的必要性...............3

2開展股權(quán)登記托管率低的問題............3

2.1托管機(jī)構(gòu)自身問題..............4

2.2企業(yè)自身問題...............4

2.3如何解決股權(quán)托管問題.............5

3開展股權(quán)登記托管的工作思路及建議..............5

3.1非上市公司股權(quán)托管的好處............6

3.2 非上市公司股權(quán)缺乏監(jiān)管的弊端.............7 結(jié)論................錯誤！未定義書簽。

1股權(quán)托管的含義

股權(quán)登記托管是指股權(quán)托管機(jī)構(gòu)作為具有普遍社會公信力的獨立主體，按照政府規(guī)定，接受非上市股份有限公司（包括定向募集設(shè)立的股份公司、股份合作制企業(yè)、內(nèi)部員工持股或企業(yè)經(jīng)營者持股的有限責(zé)任公司）的委托，依法從事股權(quán)登記和股權(quán)管理的工作過程。非上市股份有限公司股權(quán)登記托管的業(yè)務(wù)內(nèi)容包括：股權(quán)初始登記、股權(quán)變更登記、股權(quán)注銷登記、股權(quán)質(zhì)押登記、激勵期權(quán)登記、股權(quán)托管經(jīng)營登記、股權(quán)（含國有產(chǎn)權(quán)）交易鑒證、代理權(quán)益分派、股權(quán)資料查詢、出具股權(quán)證明書、企業(yè)信息披露以及股權(quán)代辦轉(zhuǎn)讓服務(wù)。

1.1股權(quán)托管的理論意義

改革開放30多年來，我國的中小企業(yè)得到了迅速的發(fā)展。為了加強(qiáng)對非上市股份有限公司股權(quán)的管理，有必要對非上市股份有限公司集中登記。這有利于構(gòu)筑多層次資本市場，擴(kuò)大企業(yè)知名度和公信力，還拓寬了企業(yè)投融資渠道，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)和金融資本融合，實現(xiàn)產(chǎn)權(quán)交易創(chuàng)新和流動。中小企業(yè)股權(quán)集中登記，有利于建立規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)，降低財務(wù)成本，提高管理水平，提高經(jīng)濟(jì)效益，促進(jìn)以現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度為基礎(chǔ)的現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)，為推動非上市公司股份上市流通和進(jìn)入otc市場交易打下基礎(chǔ)。非上市公司的股權(quán)集中登記的好處是權(quán)責(zé)明確、積極穩(wěn)妥、統(tǒng)一部署、分批實施，在制度上必須要重視宏觀和細(xì)節(jié)各方面的把我設(shè)計。

股權(quán)登記托管兼具社會性和民事性雙重職能，從社會性職能看，它是股權(quán)托管機(jī)構(gòu)代替政府對股份有限公司及初級形態(tài)的資本市場行使社會管理職責(zé)；從民事性職能看，它是股權(quán)托管機(jī)構(gòu)和股份有限公司兩個平等主體之間的民事法律行為。

1.2股權(quán)托管的現(xiàn)實意義

股權(quán)登記托管對非上市股份有限公司的現(xiàn)實意義，具體表現(xiàn)在以下幾個方面：

1、企業(yè)進(jìn)行股權(quán)登記托管后，具有公示力和公信力。企業(yè)一方面能夠

取得投資人和合作人的信任，開展權(quán)益融資或其它業(yè)務(wù)合作；另一方面，還能夠提高債權(quán)人對公司的信賴，實現(xiàn)企業(yè)和股東的間接融資，如股權(quán)質(zhì)押擔(dān)保、股權(quán)質(zhì)押貸款等。

2、企業(yè)進(jìn)行股權(quán)登記托管后，可利用產(chǎn)交所股權(quán)代辦轉(zhuǎn)讓服務(wù)的平臺，實現(xiàn)公司股權(quán)的流動，促進(jìn)公司資本運作業(yè)務(wù)的開展，實現(xiàn)和提升企業(yè)價值。

3、企業(yè)通過股權(quán)登記托管，可以利用托管機(jī)構(gòu)的信息發(fā)布網(wǎng)絡(luò)、信息匯編處理、資源整合的專業(yè)能力和公信力，實現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略。如企業(yè)購并、股權(quán)置換、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整等。

4、企業(yè)通過股權(quán)登記托管，可以協(xié)調(diào)和仲裁員工與企業(yè)之間的利益沖突，消除員工對企業(yè)能否兌現(xiàn)職工股權(quán)權(quán)益的擔(dān)心，有利于員工持股、員工期權(quán)等現(xiàn)代企業(yè)管理制度的實施。

5、企業(yè)進(jìn)行股權(quán)登記托管，托管機(jī)構(gòu)將承擔(dān)股權(quán)的管理責(zé)任，企業(yè)從而實現(xiàn)了公司股權(quán)管理的規(guī)范性。一方面，提高了企業(yè)管理層次，達(dá)到了擬上市公司的管理要求，為企業(yè)上市創(chuàng)造了必要的條件；另一方面，股權(quán)托管可以清理和理順企業(yè)股權(quán)關(guān)系，優(yōu)化企業(yè)治理結(jié)構(gòu)；更加重要的是，可以維護(hù)中小股東的權(quán)益，促進(jìn)現(xiàn)代企業(yè)制度的建設(shè)，全面提升企業(yè)經(jīng)營素質(zhì)。

1.3 股權(quán)托管的必要性

規(guī)范開展非上市股份有限公司和有限責(zé)任公司股權(quán)登記托管、轉(zhuǎn)讓及質(zhì)押融資工作，建立一個規(guī)范、公開的市場平臺，加強(qiáng)股權(quán)監(jiān)督管理，有利于構(gòu)筑多層次資本市場體系，拓寬企業(yè)投融資渠道，規(guī)范股權(quán)管理，維護(hù)股東利益，防范投機(jī)風(fēng)險，促進(jìn)資本運作，實現(xiàn)全市經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)、快速、健康發(fā)展。

2開展股權(quán)登記托管率低的問題

公股權(quán)實行第三方托管，是非上市公司股權(quán)質(zhì)押融資的前提。過去銀行

之所以不辦理非上市公司股權(quán)質(zhì)押融資業(yè)務(wù)，主要因素就是非上市公司的股權(quán)沒有像上市公司那樣實行第三方托管，也無政府管理部門辦理出質(zhì)登記手續(xù)。《物權(quán)法》第二百二十六條規(guī)定：“以其他股權(quán)出質(zhì)的，質(zhì)權(quán)自工商行政管理部門辦理出質(zhì)登記時設(shè)立。”首次明確了辦理非上市公司股權(quán)出質(zhì)登記的政府職能部門為工商行政管理部門，這就要求工商部門必須擁有非上市公司所有股東的登記信息，才能對申請辦理股權(quán)出質(zhì)登記的股東材料信息的真實性進(jìn)行審核。但是目前工商行政管理部門辦理非上市公司注冊登記時，一般只登記公司前三位股東，其他股東只是備案。若登記所有股東的信息，工商部門的登記工作量將增加幾十倍，還需投入巨資建立龐大的股東管理信息庫。這都超出了工商部門人力和財力的許可。因此必須依托股權(quán)登記托管專業(yè)機(jī)構(gòu)托管的非上市公司股權(quán)信息平臺，為工商部門辦理非上市公司的股權(quán)質(zhì)登記提供依據(jù)。

2.1托管機(jī)構(gòu)自身問題

目前，股權(quán)托管是一個全新的領(lǐng)域，它需要社會各界的關(guān)心和扶持。對此有關(guān)專家建議，股權(quán)托管交易所應(yīng)當(dāng)樹立誠信形象，讓服務(wù)對象滿意，以企業(yè)改制為先導(dǎo)，以股權(quán)托管為基礎(chǔ)，以企業(yè)融資為目標(biāo)，全力做好非上市股份公司的股權(quán)托管服務(wù)，為股權(quán)托管的順利推進(jìn)開個好頭。一方面要建立好完善配套服務(wù)和有關(guān)研發(fā)、使用配套電子登記、查詢系統(tǒng)，讓股權(quán)登記托管為適應(yīng)大規(guī)模無紙化交易需要的平臺。另一方面，由于尚未出臺關(guān)于非上市股份公司股權(quán)管理的政策文件，還希望能通過有關(guān)部門和政府積極支持，指定專門機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)。股權(quán)托管會像很多新生事物一樣存在諸多困難，社會各界應(yīng)當(dāng)勉力為其創(chuàng)造良好的發(fā)展環(huán)境，共同呵護(hù)股權(quán)托管的健康成長。

2.2企業(yè)自身問題

眾所周知，產(chǎn)權(quán)交易市場是實現(xiàn)產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)的重要平臺，規(guī)范股權(quán)管理是實現(xiàn)產(chǎn)權(quán)公開、公正、公平流轉(zhuǎn)的基礎(chǔ)和前提。現(xiàn)行的《公司法》規(guī)定的股東名冊制度，本質(zhì)上是一種信用制度，其操作環(huán)境取決于公司必須嚴(yán)

格依法運行。但現(xiàn)在的情況是，大多數(shù)企業(yè)法律意識不強(qiáng)，即使建立起股東名冊，也缺乏聯(lián)網(wǎng)、發(fā)布、查詢的公示條件。而股權(quán)轉(zhuǎn)讓等流轉(zhuǎn)行為以及股權(quán)質(zhì)押等融資行為，對股東名冊的管理提出了很高的要求，一旦股東名冊的公信力、公示力不足，企業(yè)的股權(quán)流轉(zhuǎn)以及融資行為必然受到限制。這已成為當(dāng)前非上市股份公司融資中的一個亟待解決的問題。

2.3如何解決股權(quán)托管問題

雖然“托管”具有“委托代理”的意思，但是由于它源于《公司法》規(guī)定的“公司股東名冊”義務(wù)，各地政府就有權(quán)力要求所有當(dāng)?shù)刈缘奈瓷鲜泄煞萦邢薰具M(jìn)入股權(quán)托管登記中心強(qiáng)制托管。否則，工商部門可以不予以年檢通過，甚至無法設(shè)立新的非上市股份有限公司等。該制度設(shè)立目的是依靠國家的強(qiáng)制力保證所有的非上市股份有限公司都被納入股權(quán)登記托管的體系中來，從而最大限度的規(guī)范股權(quán)交易市場。

非上市公司股權(quán)管理不規(guī)范，股東信息登記不全或失真是當(dāng)前大多數(shù)非上市公司不能進(jìn)行股權(quán)質(zhì)押融資的主要障礙。因此，要真正使股權(quán)質(zhì)押融資成為非上市公司融資的新渠道，國家有關(guān)部門必須出臺規(guī)章，實行強(qiáng)制登記托管制度，規(guī)定非上市公司股權(quán)必須交由專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行集中托管。非上市公司股權(quán)實行第三方托管，既有利于規(guī)范非上市公司股權(quán)的管理，使非上市公司股權(quán)質(zhì)押融資有了基礎(chǔ)，也有利于保護(hù)股東權(quán)益，又為非上市公司股權(quán)流動和上市交易尊定了基礎(chǔ)。同時，應(yīng)整頓、規(guī)范股權(quán)托管登記機(jī)構(gòu)，統(tǒng)一股權(quán)登記托管業(yè)務(wù)規(guī)則，規(guī)范其執(zhí)業(yè)行為，為非上市公司提供安全、高效、周到的專業(yè)服務(wù)。

3開展股權(quán)登記托管的工作思路及建議

股權(quán)是資本的范疇，資本的屬性是流動。股權(quán)只有在流動中才能體現(xiàn)價值，才能激活各類要素資本。具體建議如下：

1、取得政府支持。要從政策上、程序上加強(qiáng)推進(jìn)股權(quán)集中登記托管和掛牌交易工作力度，要求凡在本市依法設(shè)立的非上市股份有限公司、有限

責(zé)任公司股權(quán)，都應(yīng)集中到股權(quán)登記托管機(jī)構(gòu)辦理登記托管手續(xù)。

2、強(qiáng)化部門協(xié)調(diào)。與工商、金融辦、國資監(jiān)管、稅務(wù)等部門達(dá)成共識，聯(lián)合協(xié)作，首先對全市非上市股份有限公司、有限責(zé)任公司情況進(jìn)行摸底統(tǒng)計，掌握相關(guān)數(shù)據(jù)；二是從企業(yè)年檢、股權(quán)變更、稅務(wù)登記、公司上市等各個環(huán)節(jié)監(jiān)督把關(guān)，共同推進(jìn)股權(quán)登記托管工作的順利進(jìn)行。

3、學(xué)習(xí)外地經(jīng)驗。偕同相關(guān)部門到此類業(yè)務(wù)開展較好的省市（天津、長春）等地學(xué)習(xí)調(diào)研，積極探索開展股權(quán)集中登記托管和掛牌交易的有效形式。

4、拓展衍生服務(wù)。股權(quán)登記托管機(jī)構(gòu)在免費做好公司制企業(yè)股權(quán)的初始登記、變更登記、注銷登記、質(zhì)押登記的基礎(chǔ)上，根據(jù)業(yè)務(wù)范圍和實際需要，為非上市公司及其股東提供信息發(fā)布、分紅派息、股權(quán)查詢、股權(quán)證明、股權(quán)掛失、股權(quán)轉(zhuǎn)讓和股權(quán)融資等股權(quán)托管相關(guān)服務(wù)。

5、參與分紅派息。結(jié)合稅收政策，爭取稅務(wù)部門支持，從開辟稅源，增加財稅收入方面入手，探討對非上市股份有限公司和有限責(zé)任公司代扣個人紅利所得稅的可行性，在建設(shè)完善本市股權(quán)登記托管制度體系的同時，增加對財政的回報。

3.1非上市公司股權(quán)托管的好處

一是政府部門通過股權(quán)登記托管機(jī)構(gòu)可以監(jiān)管國有或國有參股企業(yè)的經(jīng)營和管理狀況，防止國有資產(chǎn)流失。

二是在政府監(jiān)管下，規(guī)范對非上市股份有限公司和有限責(zé)任公司的股權(quán)管理，促進(jìn)股份制企業(yè)健康發(fā)展。同時又能達(dá)到政府不參與企業(yè)經(jīng)營，也能動態(tài)把握發(fā)展全局的效果和目的。

三是股權(quán)登記托管機(jī)構(gòu)不僅辦理股權(quán)托管，還提供分紅派息等服務(wù)，監(jiān)督各股份公司實行同股同權(quán)同利，維護(hù)投資者尤其是中小投資者的合法權(quán)益。

四是股權(quán)登記托管在政府指定的專門機(jī)構(gòu)，以政府監(jiān)管作保障，避免了企業(yè)自己管理股權(quán)帶來的可信度不高等問題，提高了股權(quán)的公信度，為股東利用股權(quán)進(jìn)行質(zhì)押擔(dān)保和股權(quán)轉(zhuǎn)讓提供了信用保證。

五是股權(quán)集中登記托管，不僅便于股權(quán)轉(zhuǎn)讓信息集中發(fā)布，而且便于投資者進(jìn)行廣泛選擇，確保股權(quán)流動的特性能得到充分體現(xiàn)。

六是股權(quán)托管以后，企業(yè)可以利用股權(quán)交易平臺，方便、快捷、高效地進(jìn)行資本運作，擴(kuò)大資本規(guī)模。

3.2 非上市公司股權(quán)缺乏監(jiān)管的弊端

首先，對大批改制企業(yè)來說，容易導(dǎo)致部分國有股東逃避監(jiān)管，違規(guī)轉(zhuǎn)讓所持股權(quán)，使其流向社會，導(dǎo)致國有資產(chǎn)流失。

其次，私下交易非上市公司股權(quán)，未經(jīng)具有公信力的機(jī)構(gòu)對股權(quán)進(jìn)行變更登記，有的公司甚至沒有完整的股東名冊，極易造成股權(quán)結(jié)構(gòu)復(fù)雜、管理混亂，產(chǎn)生法律糾紛，不利于公司運營。

再次，信息不公開和交易不規(guī)范可能造成投資誤導(dǎo)甚至欺詐。非上市公司投資者主要依靠非公開媒體傳播的消息來獲取不完全的公司信息，股權(quán)轉(zhuǎn)讓基本上采用“一對一”的協(xié)議方式私下交易，交易信息不透明，交易方式落后。

還有，某些公司發(fā)起人利用非上市公司投資者無法參與公司經(jīng)營監(jiān)督，出現(xiàn)卷款潛逃等不法行為。一些投資中介機(jī)構(gòu)，利用非上市公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓渠道缺乏和政府監(jiān)管缺位，在交易過程中利用信息不對稱，通過制造和散布虛假信息，低價吸納投資者股權(quán)，獲取投機(jī)利潤。這種局面如果任其發(fā)展下去，將會威脅到社會經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定和發(fā)展。

浙江股權(quán)托管服務(wù)有限公司篇二

股權(quán)托管業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）

第一條 根據(jù)省政府辦公廳批復(fù)同意的省金融辦等七部門制定的《浙江省未上市公司股份轉(zhuǎn)讓試點方案》（浙政辦函[2009]30號），為確保浙江省未上市公司股份轉(zhuǎn)讓試點規(guī)范運作，做好進(jìn)場公司股份托管工作，特制定本規(guī)則。

第二條 浙江股權(quán)托管服務(wù)有限公司（簡稱“本公司”）是為全省各類企業(yè)提供股權(quán)托管服務(wù)的省級專業(yè)機(jī)構(gòu)。

第三條 本公司的主要功能是：

（一）進(jìn)場公司股份托管、股份確認(rèn)。

（二）為公司股東和進(jìn)場客戶開立、管理股東賬戶。

（三）股份轉(zhuǎn)讓交易清算過戶。

（四）對因繼承、判決、贈予及企業(yè)因兼并、破產(chǎn)清算、改制和司法裁定、司法協(xié)助執(zhí)行等引起的股東間持有的股份進(jìn)行非交易過戶。

（五）質(zhì)押股份鎖定、司法裁決股份凍結(jié)鎖定。

（六）提供分紅派息、送配股、轉(zhuǎn)增股本、增資擴(kuò)股、回購減資服務(wù)。

（七）股份查詢、證明。

（八）按照工商部門的要求，代理進(jìn)場公司定期到工商部門辦理股份變更手續(xù)。

（九）向股東發(fā)放股東賬戶ic卡

（十）根據(jù)進(jìn)場公司的要求，定期提供股東清冊，核對股份信息。

第四條 進(jìn)場公司股份托管，主要是規(guī)范公司的股份管理，確認(rèn)股份權(quán)屬，提高股東名冊的公信力和公示性，維護(hù)股東的合法權(quán)益，促進(jìn)股份安全、順暢流動。

第五條 進(jìn)場公司應(yīng)認(rèn)同本業(yè)務(wù)規(guī)則，并確認(rèn)托管的股東名冊是公司股份狀況的最直接證明，公司自備的股東名冊應(yīng)與托管后的股東名冊保持一致。

第六條 進(jìn)場公司申請股份托管，應(yīng)提交下列資料：

1、公司股份托管申請表及其附表；

2、公司法定代表人授權(quán)委托書；

3、公司同意股權(quán)登記托管的董事會決議和股東會決議；

4、公司營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件;

5、公司組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件；

6、公司章程；

7、股東名冊文本及電子文檔；(包括法人股東的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、授權(quán)委托書和自然人股東的身份證復(fù)印件)

8、工商信息查詢單。

第七條 進(jìn)場公司應(yīng)確保所提交全部文件和資料真實、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假陳述和重大遺漏。

第八條 進(jìn)場公司須與本公司簽定《股權(quán)托管協(xié)議書》。

第九條 進(jìn)場公司股份托管后的各項后續(xù)服務(wù)，按照本公司《股權(quán)托管業(yè)務(wù)操作細(xì)則》執(zhí)行。

第十條 進(jìn)場公司的現(xiàn)金分紅、送紅股和轉(zhuǎn)增股本（減資）由本公司與進(jìn)場公司簽訂協(xié)議代為辦理。根據(jù)國家有關(guān)股息紅利個人所得稅的規(guī)定，紅利個人所得稅由本公司代扣代繳。第十一條 進(jìn)場公司股份托管服務(wù)費和股東賬戶開戶費，以及后續(xù)服務(wù)收費，執(zhí)行浙江省物價局浙價服〔2003〕106號文件規(guī)定的收費標(biāo)準(zhǔn)。

第十二條 在股份托管的基礎(chǔ)上，可根據(jù)進(jìn)場公司的需求依法開辦新的業(yè)務(wù)品種，并制定相關(guān)業(yè)務(wù)細(xì)則。

第十三條 本規(guī)則由浙江股權(quán)托管服務(wù)有限公司負(fù)責(zé)解釋。

第十四條 本規(guī)則自公布之日起施行。

浙江股權(quán)托管服務(wù)有限公司

浙江股權(quán)托管服務(wù)有限公司篇三

湖北省股權(quán)托管業(yè)務(wù)規(guī)則

第一章 總則

第一條 為了規(guī)范非上市股份有限公司（以下簡稱公司）股權(quán)登記托管，維護(hù)股東及其公司的合法權(quán)益，推動公司股份安全、有序流動，促進(jìn)公司發(fā)展，根據(jù)國家《公司法》、《證券法》和國有資產(chǎn)監(jiān)督管理規(guī)章制度的有關(guān)規(guī)定，制定本業(yè)務(wù)規(guī)則。

第二條 湖北省股權(quán)托管中心是經(jīng)湖北省政府批準(zhǔn)設(shè)立的，為非上市股份有限公司股份提供集中登記、存管服務(wù)，不以營利為目的、具有普遍社會公信力的唯一機(jī)構(gòu)法人。秉承“誠信、專業(yè)、高效、規(guī)范”的服務(wù)宗旨，為公司及其股東提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。

第三條 湖北省境內(nèi)國有控股、參股非上市股份有限公司，應(yīng)依照規(guī)定委托湖北省股權(quán)托管中心（以下簡稱中心）對本公司的股份進(jìn)行登記托管，以確認(rèn)股權(quán)權(quán)屬，提高股東名冊的公信力和公示性。

第四條 中心開辦的股權(quán)登記托管業(yè)務(wù)包括股權(quán)登記和股份存管兩類業(yè)務(wù)：

（一）股權(quán)登記業(yè)務(wù)包括：股權(quán)初始登記、股權(quán)變更登記、股權(quán)注銷登記、股權(quán)質(zhì)押登記。

（二）股份存管業(yè)務(wù)包括：股份掛失、股份查詢、股東資料變更、股份證明、代理股權(quán)權(quán)益分派、股份存管信息披露。

第五條 中心股權(quán)登記托管業(yè)務(wù)范圍包括：湖北省境內(nèi)依法設(shè)立并注冊登記的國有控股、參股及非公有經(jīng)濟(jì)控股的各類非上市公司全部股份，包括國家股、法人股、個人股及其他各類股權(quán)。

第六條 公司委托中心辦理股權(quán)登記托管業(yè)務(wù)時，應(yīng)認(rèn)同并遵守本業(yè)務(wù)規(guī)則。

第七條 公司在辦理股權(quán)登記托管業(yè)務(wù)時，公司及其股東應(yīng)對所提交全部文件資料的真實性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)，不存在虛假陳述和重大遺漏。

第八條 中心為公司提供股份持有人名冊和相關(guān)資料。公司確認(rèn)中心托管的股東名冊是公司股權(quán)狀況的最直接證明。公司及其股東的股權(quán)變動應(yīng)在中心進(jìn)行，確保公司自備的股東名冊應(yīng)與中心托管的股東名冊保持一致。

經(jīng)公司同意，中心可以對外提供關(guān)于公司基本信息的查詢業(yè)務(wù)。

第二章 股權(quán)登記業(yè)務(wù)

第一節(jié) 股權(quán)初始登記

第九條 股權(quán)初始登記是指公司股東的股權(quán)在中心的首次登記。股權(quán)初始登記由公司統(tǒng)一辦理。

第十條 辦理股權(quán)初始登記時，公司應(yīng)向中心提出股權(quán)登記托管申請、簽訂股權(quán)托管協(xié)議書，同時還需向中心提交下列文件資料：

（一）股權(quán)托管申請書；

（二）公司營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書原件及復(fù)印件；

（三）具有法定資格的驗資機(jī)構(gòu)出具的關(guān)于股款交納的驗資證明；

（四）公司最近一次的財務(wù)審計報告；

（五）資產(chǎn)評估報告；

（六）法律意見書及公司章程；

（七）發(fā)起人營業(yè)執(zhí)照正本和自然人身份證及復(fù)印件；

（八）有關(guān)中介機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照和工作人員執(zhí)業(yè)資格證書復(fù)印件；

（九）以國有資產(chǎn)出資的，需要提供國有產(chǎn)權(quán)單位同意出資的批復(fù)；

（十）法定代表人身份證明和身份證復(fù)印件；

（十一）法定代表人授權(quán)委托書；

（十二）經(jīng)辦人身份證原件及復(fù)印件；

（十三）股東名冊資料；

（十四）中心要求應(yīng)提供的其他文件資料。

第十一條公司提交的股東名冊應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

（一）股東姓名或名稱；

（二）身份證號碼或營業(yè)執(zhí)照號碼；

（三）股東住址；

（四）持股數(shù)量；

（五）股權(quán)性質(zhì)；

（六）所占比例。

第十二條 公司應(yīng)對上述文件、資料及其內(nèi)容的真實性負(fù)責(zé)，并加蓋公章予以確認(rèn)。

第十三條 股權(quán)初始登記的程序包括：公司提出登記托管申請；簽訂托管協(xié)議；中心審核相關(guān)文件資料，辦理股權(quán)登記托管三個階段。

第十四條 股權(quán)初始登記采用電腦集中存儲登記的形式辦理。中心在完成電腦集中存儲登記后，向公司出具電腦打印的股東登記托管名冊，并向公司的股東統(tǒng)一出具托管帳戶和股權(quán)證持有卡。

第十五條 股東名冊記載下列內(nèi)容：

（一）托管帳戶；

（二）股東姓名或名稱；

（三）身份證號或營業(yè)執(zhí)照號；

（四）股東住址；

（五）持股數(shù)量；

（六）股權(quán)性質(zhì)。

第十六條 托管帳戶記載下列內(nèi)容:

（一）托管帳戶號；

（二）股東姓名或名稱；

（三）身份證號或營業(yè)執(zhí)照號；

（四）開戶日期；

（五）注意事項。

第十七條 股權(quán)證持有卡記載下列內(nèi)容：

（一）公司全稱；

（二）公司簡稱；

（三）股東姓名或名稱；

（四）托管帳戶號；

（五）股份數(shù)額；

（六）股權(quán)性質(zhì)；

（七）托管日期；

（八）注意事項。

第二節(jié) 股權(quán)變更登記

第十八條 股權(quán)變更登記具體內(nèi)容包括：股權(quán)轉(zhuǎn)讓變更登記、增資減資變更登記、遺產(chǎn)繼承股權(quán)變更登記、離婚分割股權(quán)變更登記、司法機(jī)關(guān)強(qiáng)制執(zhí)行股權(quán)變更登記。

第十九條 公司的個人股東辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓變更登記應(yīng)向中心提交以下資料：

（一）轉(zhuǎn)讓雙方身份證、托管帳戶原件及復(fù)印件；

（二）轉(zhuǎn)讓方股權(quán)證持有卡原件。

第二十條 公司的法人股東辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓變更登記應(yīng)向中心提交以下資料：

（一）轉(zhuǎn)讓雙方簽訂轉(zhuǎn)讓過戶協(xié)議書；

（二）雙方法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書原件及復(fù)印件；

（三）雙方法定代表人身份證明及身份證復(fù)印件；

（四）雙方法定代表人授權(quán)委托書；

（五）雙方經(jīng)辦人身份證原件及復(fù)印件；

（六）雙方托管帳戶原件及復(fù)印件；

（七）轉(zhuǎn)讓方股權(quán)證持有卡原件；

（八）轉(zhuǎn)讓方如是股份有限公司或有限責(zé)任公司，須出具董事會同意轉(zhuǎn)讓的決議；

（九）轉(zhuǎn)讓股份如是國有股，需要有關(guān)部門審批的，應(yīng)提供同意轉(zhuǎn)讓的批準(zhǔn)文件。

第二十一條 增資減資變更登記是指公司基于法定事由并依照法定程序?qū)ζ涔杀驹鰷p變動情況予以登記。

第二十二條 公司在辦理股本增資變更登記手續(xù)時應(yīng)向中心提交下列資料：

（一）公司增資擴(kuò)股方案；

（二）公司章程修改案；

（三）股東大會關(guān)于增資擴(kuò)股的決議文本；

（四）公司歷史沿革批復(fù)復(fù)印件；

（五）公司最近一次的財務(wù)審計報告；

（六）出資資產(chǎn)評估報告；

（七）驗資報告（增資部分）；

（八）有關(guān)中介機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照和工作人員執(zhí)業(yè)資格證書復(fù)印件；

（九）委托分派紅股申請書；

（十）法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書原件及復(fù)印件；

（十一）法定代表人身份證明及身份證復(fù)印件；

（十二）法定代表人授權(quán)委托書；

（十三）經(jīng)辦人身份證原件及復(fù)印件；

（十四）中心要求應(yīng)提供的其他文件資料。

第二十三條 公司收購、回購股份而辦理減資變更登記手續(xù)時應(yīng)向中心提交下列資料：

（一）公司減資方案；

（二）公司章程修改案；

（三）股東大會關(guān)于股權(quán)收購、回購的決議文本；

（四）公司歷史沿革批復(fù)復(fù)印件；

（五）公司最近一次的財務(wù)審計報告；

（六）有關(guān)中介機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照和工作人員執(zhí)業(yè)資格證書復(fù)印件；

（七）回購內(nèi)部職工股、職工持股會或工會持股的，需要提供回購清理專項審計報告；

（八）減少注冊資本和回購內(nèi)部職工股、職工持股會或工會持股的，還需要提供在公開發(fā)行媒體上的公告；

（九）法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書原件及復(fù)印件；

（十）法定代表人身份證明和身份證復(fù)印件；

（十一）法定代表人授權(quán)委托書；

（十二）經(jīng)辦人身份證原件及復(fù)印件；

（十三）中心要求應(yīng)提供的其他文件資料。

第二十四條 辦理遺產(chǎn)繼承股權(quán)變更登記時，股份繼承人應(yīng)向中心提交以下資料：

（一）經(jīng)過公證的遺產(chǎn)繼承協(xié)議或法院相關(guān)判決書或調(diào)解書；

（二）被繼承人的股權(quán)證持有卡原件和托管帳戶原件及復(fù)印件；

（三）被繼承人死亡證明或法院宣告死亡裁定書；

（四）股權(quán)繼承人身份證及托管帳戶原件及復(fù)印件。

第二十五條 辦理離婚分割股權(quán)變更登記時，申請人應(yīng)向中心提交以下資料：

（一）離婚財產(chǎn)分割協(xié)議（受讓方如單方提出變更申請，應(yīng)提供相關(guān)公證手續(xù)或法院相關(guān)判決書或調(diào)解書）；

（二）原股東的股權(quán)證持有卡原件；

（三）離婚證書復(fù)印件；

（四）離婚雙方身份證、托管帳戶原件及復(fù)印件（受讓人單方提出變更申請的，需提供其本人身份證、托管帳戶原件及復(fù)印件）。

第二十六條 辦理法院強(qiáng)制執(zhí)行股權(quán)變更登記時，人民法院執(zhí)行人員應(yīng)向中心提交以下資料：

（一）法院執(zhí)行人員的工作證原件及復(fù)印件；

（二）法院出具的協(xié)助執(zhí)行通知書；

（三）法院生效判決書和調(diào)解書；

（四）股權(quán)受讓方身份證、托管帳戶原件及復(fù)印件。

第三節(jié) 股權(quán)注銷登記

第二十七條 本實施細(xì)則中股權(quán)注銷登記適用于以下情況：

（一）公司與持有公司股份的其他公司合并；

（二）公司依據(jù)法律和公司章程的規(guī)定解散；

（三）公司破產(chǎn)終結(jié);公司因回購減資而部分注銷股份的，適用本規(guī)則第二十三條的規(guī)定。

第二十八條 公司辦理股權(quán)注銷登記應(yīng)向中心提交以下資料：

（一）公司股權(quán)注銷登記申請書；

（二）股東大會關(guān)于股權(quán)注銷的決議文本；

（三）同意公司被兼并、解散的政府批文或法院相關(guān)破產(chǎn)終結(jié)裁定書；

（四）全體股東的股權(quán)證持有卡原件；

（五）依法應(yīng)提供的其他文件資料。

第四節(jié) 股權(quán)質(zhì)押登記

第二十九條 股權(quán)質(zhì)押登記是指公司的股東按照擔(dān)保法規(guī)定，將其所持有的該股權(quán)作為債權(quán)擔(dān)保而在中心辦理質(zhì)押擔(dān)保登記手續(xù)。

第三十條 公司股權(quán)的質(zhì)押擔(dān)保合同自在中心登記之日起生效。

第三十一條 辦理公司股權(quán)的質(zhì)押登記應(yīng)向中心提交以下資料：

（一）質(zhì)押雙方出具質(zhì)押登記申請書；

（二）雙方出具質(zhì)押登記聲明書；

（三）雙方簽訂質(zhì)押協(xié)議或質(zhì)押合同；

（四）雙方營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書原件及復(fù)印件；

（五）雙方法定代表人身份證明及身份證復(fù)印件；

（六）雙方法定代表人授權(quán)委托書；

（七）雙方經(jīng)辦人身份證原件及復(fù)印件；

（八）出質(zhì)方托管帳戶原件及復(fù)印件；

（九）出質(zhì)方股權(quán)證持有卡原件；

（十）出質(zhì)方如是股份有限公司或有限責(zé)任公司，須出具董事會同意出質(zhì)的決議；

（十一）出質(zhì)股份如是國有股，需要有關(guān)部門審批的，應(yīng)出具同意質(zhì)押的批準(zhǔn)文件。

第三十二條 股權(quán)質(zhì)押擔(dān)保合同應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

（一）擔(dān)保的主債權(quán)的種類、數(shù)額；

（二）債務(wù)人履行債務(wù)的期限；

（三）股權(quán)質(zhì)押的擔(dān)保期間；

（四）設(shè)定質(zhì)押股份的數(shù)量和金額；

（五）質(zhì)押擔(dān)保的范圍；

（六）當(dāng)事人認(rèn)為需要約定的其他事項。

第三十三條 股權(quán)質(zhì)押的擔(dān)保期間由出質(zhì)方和質(zhì)權(quán)方協(xié)商確定。

第三十四條 股權(quán)質(zhì)押登記后，中心應(yīng)對設(shè)定質(zhì)押的股權(quán)予以凍結(jié)，并向雙方當(dāng)事人出具股權(quán)質(zhì)押凍結(jié)通知單。

第三十五條 股權(quán)質(zhì)押的擔(dān)保期屆滿而質(zhì)權(quán)人尚未實現(xiàn)債權(quán)的，出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人應(yīng)辦理擔(dān)保期間的延續(xù)手續(xù)。

第三十六條 質(zhì)權(quán)方實現(xiàn)債權(quán)或者雙方協(xié)商解除股權(quán)質(zhì)押擔(dān)保后，到中心辦理解除股權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)。

第三十七條 辦理解除質(zhì)押登記應(yīng)向中心提交以下資料：

（一）質(zhì)押雙方出具解除質(zhì)押登記申請書；

（二）雙方營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書原件及復(fù)印件；

（三）雙方法定代表人身份證明及身份證復(fù)印件；

（四）雙方法定代表人授權(quán)委托書；

（五）雙方經(jīng)辦人身份證原件及復(fù)印件；

（六）雙方股權(quán)質(zhì)押凍結(jié)證明單。

第三章 股權(quán)存管業(yè)務(wù)

第一節(jié) 股份掛失

第三十八條 股權(quán)證持有卡丟失后，個人股東應(yīng)持本人身份證、托管帳戶原件及復(fù)印件，填寫掛失申請表在中心辦理掛失凍結(jié)手續(xù)。個人股東憑中心打印的凍結(jié)單，到報紙上刊登股權(quán)證持有卡遺失作廢聲明。聲明見報后十五日內(nèi)無人提出異議的，股東持有關(guān)報紙到中心辦理帳戶換號及補(bǔ)辦股權(quán)證持有卡手續(xù)。

第三十九條 法人股東辦理股權(quán)證持有卡掛失應(yīng)向中心提交以下資料：

（一）法人單位出具股權(quán)證持有卡掛失申請；

（二）法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書原件及復(fù)印件；

（三）法定代表人授權(quán)委托書；

（四）法定代表人身份證明和身份證復(fù)印件；

（五）經(jīng)辦人身份證原件及復(fù)印件；

（六）托管帳戶原件及復(fù)印件；

法人單位填寫掛失申請表在中心辦理掛失凍結(jié)手續(xù)。法人單位憑中心打印的凍結(jié)單，到報紙上刊登股權(quán)證持有卡遺失作廢聲明。聲明見報后十五日內(nèi)無人提出異議的，法人單位持相關(guān)報紙到中心辦理帳戶換號及補(bǔ)辦股權(quán)證持有卡手續(xù)。

第四十條 托管帳戶丟失后，個人股東應(yīng)持身份證原件及復(fù)印件填寫掛失申請表在中心辦理掛失手續(xù)。如委托他人辦理時，還需出具經(jīng)公證授權(quán)的代理委托書及代辦人身份證原件及復(fù)印件。

第四十一條 法人股東辦理托管帳戶掛失應(yīng)向中心提交以下資料：

（一）法人單位出具托管帳戶掛失申請；

（二）法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書原件及復(fù)印件；

（三）法定代表人身份證明和身份證復(fù)印件；

（四）法定代表人授權(quán)委托書；

（五）經(jīng)辦人身份證原件及復(fù)印件。

第二節(jié) 股份查詢

第四十二條 個人股東查詢應(yīng)持本人身份證、托管帳戶原件及復(fù)印件，填寫查詢申請表在中心辦理查詢手續(xù)。對已死亡的投資者的家屬查詢該股東資料的，應(yīng)當(dāng)核驗該股東死亡證明、托管帳戶；查詢?nèi)伺c該股東法律關(guān)系的有效法律文件，如戶口簿、結(jié)婚證；查詢?nèi)说纳矸葑C原件及復(fù)印件。

第四十三條 法人股東查詢應(yīng)向中心提交以下資料：

（一）法人單位出具查詢申請；

（二）法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書原件及復(fù)印件；

（三）法定代表人身份證明和身份證復(fù)印件；

（四）法定代表人授權(quán)委托書；

（五）經(jīng)辦人身份證原件及復(fù)印件；

（六）托管帳戶原件及復(fù)印件。

第三節(jié) 資料變更

第四十四條 個人股東資料變更應(yīng)持本人新的身份證、托管帳戶、股權(quán)證持有卡原件及復(fù)印件，戶口所在地派出所出具的個人資料變更證明，填寫股東資料變更申請表，在中心辦理變更手續(xù)。如委托他人辦理時，還需出具經(jīng)公證授權(quán)的代理委托書及代辦人身份證原件及復(fù)印件。

第四十五條 法人股東辦理資料變更應(yīng)向中心提交以下資料：

（一）法人單位出具股東資料變更申請；

（二）發(fā)證機(jī)關(guān)出具的法人單位注冊登記資料變更證明；

（三）法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書原件及復(fù)印件；

（四）法定代表人身份證明和身份證復(fù)印件；

（五）法定代表人授權(quán)委托書；

（六）經(jīng)辦人身份證原件及復(fù)印件；

（七）托管帳戶和股權(quán)證持有卡原件及復(fù)印件。

第四節(jié) 股份證明

第四十六條 股權(quán)證明業(yè)務(wù)是指根據(jù)公司及其股東的請求和證明事項，并依據(jù)股份資料的真實記載，中心為公司出具的股權(quán)托管證明文件。

第五節(jié)代理業(yè)務(wù)

第四十七條 公司委托中心辦理股份權(quán)益分派業(yè)務(wù)時，應(yīng)向中心提交以下資料：

（一）股東大會關(guān)于分紅派息的決議文本；

（二）委托分派申請書；

（三）法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書原件及復(fù)印件；

（四）法定代表人身份證明和身份證復(fù)印件；

（五）法定代表人授權(quán)委托書；

（六）經(jīng)辦人身份證原件及復(fù)印件。

第四十八條 公司應(yīng)在分紅、派息前7個工作日內(nèi)將權(quán)益分派方案提交給中心。派息時，公司應(yīng)在派息日前3個工作日內(nèi)將派息款劃入指定的銀行帳戶。

第六節(jié) 信息披露

第四十九條 股權(quán)管理信息披露業(yè)務(wù)是指應(yīng)公司或其股東請求，僅就股份管理方面的有關(guān)事項，根據(jù)股份資料的真實記載，中心代理公司或其股東對外提供信息披露的服務(wù)。

第四章 附則

第五十條 在股權(quán)登記托管基礎(chǔ)上，中心可以根據(jù)公司需求提供特色業(yè)務(wù)服務(wù)。有限責(zé)任公司股權(quán)登記托管參照本規(guī)則執(zhí)行。

第五十一條 股權(quán)登記托管服務(wù)品種收費應(yīng)按物價部門批準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。

第五十二條 本業(yè)務(wù)規(guī)則由中心負(fù)責(zé)解釋。

第五十三條 本業(yè)務(wù)規(guī)則自批準(zhǔn)之日起生效。

浙江股權(quán)托管服務(wù)有限公司篇四

股權(quán)登記托管業(yè)務(wù)操作細(xì)則

第一章 公司股權(quán)登記托管服務(wù)

一、公司股權(quán)登記托管手續(xù)：

1、公司在股權(quán)托管前，先填寫《股權(quán)托管申請書》，然后與中心簽訂《股權(quán)托管協(xié)議書》。托管協(xié)議書一式二份，由雙方簽字蓋章后生效。

2、公司辦理股權(quán)登記托管，需向中心提供下列資料：

(1)公司股權(quán)托管申請書；

(2)股份有限公司股東名冊（含文本資料、磁盤資料）；

(3)授權(quán)委托書及被委托人身份證復(fù)印件；

(4)經(jīng)過工商年檢的公司營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、企業(yè)組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件；

(5)企業(yè)法定代表人身份證明及身份證復(fù)印件；

(6)中心認(rèn)為應(yīng)提交的其他有關(guān)資料。

上述材料如為復(fù)印件，股份有限公司應(yīng)在復(fù)印件上加蓋公司印章，并且在提交材料時提供原件以供核對。

中心根據(jù)公司提供的登記文件、資料建立股東檔案。

二、股權(quán)質(zhì)押登記辦理手續(xù)：

股權(quán)質(zhì)押登記的申請人為出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人，雙方應(yīng)當(dāng)向中心提交下列文件：

1、企業(yè)股權(quán)質(zhì)押登記申請書；

3、借款合同、股權(quán)質(zhì)押合同；

4、出質(zhì)人須出具董事會同意出質(zhì)的決議（加蓋董事會公章）；

5、出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；（加蓋單位公章）；

6、出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人的法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書（加蓋公章及法定代表人簽章）；

7、法定代表人身份證復(fù)印件、經(jīng)辦人身份人身份證原件及復(fù)印件；

8、出質(zhì)人的證券帳戶原件及復(fù)印件；

9、本中心規(guī)定的其他文件。

中心對提供的資料進(jìn)行審查后，辦理股權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)，出具股權(quán)質(zhì)押登記證明。

三、分紅派息辦理手續(xù)：

分紅派息是股份公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過程，也是股東實現(xiàn)自己權(quán)益的過程。分紅派息主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種形式。股份公司自己或委托中心在指定的報刊上向社會發(fā)布分紅派息通知；向中心提供經(jīng)股東大會和主管機(jī)關(guān)審議通過的分紅派息方案及全額分紅派息資金，由中心根據(jù)托管的股東名冊直接劃入各股東的資金帳戶

應(yīng)提交的文件：

1、公司財務(wù)報告；

2、公司利潤分配方案；

3、公司同意利潤分配方案的決議；

4、代理分紅派息協(xié)議書；

5、本所要求的其他文件資料。

四、股本增減辦理手續(xù)：

公司股本增減，包括增發(fā)、送配、回購、注銷。由公司持股東大會決議和批準(zhǔn)公司設(shè)立部門批準(zhǔn)股本增減的文件等材料到中心辦理相關(guān)手續(xù)。

辦理新增股權(quán)的登記手續(xù)應(yīng)提交的文件：

1、新增股權(quán)登記托管申請書；

2、公司同意增發(fā)新股或配股的決議；

3、增發(fā)新股、配股的批準(zhǔn)文件(指股份公司)；

4、增發(fā)新股或配股方案；

5、新增股東名冊及相應(yīng)的證明文件；

6、變更后的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

7、增資擴(kuò)股登記托管協(xié)議書或代理股權(quán)配股協(xié)議書；

8、本所要求的其它文件資料。

有限責(zé)任公司、股份合作制企業(yè)的增資變更以工商信息查詢單為依據(jù)辦理。

五、股權(quán)非交易性過戶手續(xù)：

股權(quán)非交易性過戶是指符合法律規(guī)定和程序的因繼承、贈與、財產(chǎn)分割、行政劃撥、司法判決等原因而發(fā)生的股權(quán)變更。

（一）國有股權(quán)辦理財產(chǎn)分割、行政劃撥、司法判決等非交易過戶，雙方須提供下列文件：

1、雙方的營業(yè)執(zhí)照副本；

2、經(jīng)辦人身份證和法人授權(quán)委托書；

3、交易雙方的主管部門批準(zhǔn)文件和股東大會決議；

4、證明司法判決的有效法律文憑件；

5、中心要求的其他文件。

（二）自然人股東辦理繼承、贈與、財產(chǎn)分割、司法判決等非交易過戶，當(dāng)事人須提供下列文件：

1、當(dāng)事人雙方的身份證（原則上由本人親自辦理）；

2、能夠表達(dá)當(dāng)事人繼承、贈與、財產(chǎn)分割、司法判決有效的法律文件；

3、中心要求的其他文件。

中心對當(dāng)事人雙方提供的上述文件進(jìn)行確認(rèn)后，分別予以辦理非交易過戶手續(xù)。

六、股東賬戶查詢、掛失、補(bǔ)辦、變更、修改、銷戶手續(xù)：

應(yīng)提交的文件：

(一)法人股東(除賬戶掛失和補(bǔ)辦外，均須提供股東賬戶卡原件，掛失和補(bǔ)辦需本

人)

1、法人股東的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，2、法人代表授權(quán)委托書；

3、受托人身份證原件及復(fù)印件；

4、股東賬戶卡原件；

(二)自然人股東(除帳戶掛失和補(bǔ)辦外，均須提供股東賬戶卡原件，掛失和補(bǔ)辦需本人)

1、身份證原件及復(fù)印件；

2、股東賬戶卡原件；

八、相關(guān)人員要求查詢、凍結(jié)、解凍股權(quán)手續(xù)：

應(yīng)提交的文件：

(一)法人機(jī)構(gòu)

1、法人機(jī)構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，2、法人機(jī)構(gòu)的法人代表授權(quán)委托書；

3、受托人身份證原件及復(fù)印件；

(二)自然人

1、身份證原件

2、相關(guān)部門的證明文件；

(三)執(zhí)法機(jī)構(gòu)

1、相關(guān)執(zhí)法機(jī)構(gòu)出具的協(xié)助執(zhí)行通知書；

2、相關(guān)執(zhí)法機(jī)構(gòu)執(zhí)行人員的工作證明

3、相關(guān)執(zhí)法機(jī)構(gòu)執(zhí)行人員的身份證明；

4、依法應(yīng)提供的其他資料。

九、出具股權(quán)證明手續(xù)：

應(yīng)提交的文件：

(一)法人股東

1、法人機(jī)構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，2、法人機(jī)構(gòu)的法人代表授權(quán)委托書；

3、受托人身份證原件及復(fù)印件；

4、法人股東賬戶卡；

(二)自然人股東

1、身份證原件及復(fù)印件；

2、相關(guān)部門的證明文件；

3、股東賬戶卡；

浙江股權(quán)托管服務(wù)有限公司篇五

安徽省產(chǎn)權(quán)交易中心股權(quán)托管業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）

2006年8月28日

第一章 總 則

第一條 安徽省產(chǎn)權(quán)交易中心（以下簡稱省產(chǎn)交中心）是經(jīng)省政府批準(zhǔn)設(shè)立、省工商局核準(zhǔn)、安徽省國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會授權(quán)，為企業(yè)股權(quán)托管、轉(zhuǎn)讓提供服務(wù)平臺的交易機(jī)構(gòu)。

第二條 為加強(qiáng)企業(yè)股權(quán)規(guī)范管理,維護(hù)公司及股東的合法權(quán)益,促進(jìn)股權(quán)有序流轉(zhuǎn),根據(jù)證監(jiān)會[2001]5號文、新《公司法》139條、省政府及省國資委的有關(guān)規(guī)定，省產(chǎn)交中心特制定股權(quán)托管業(yè)務(wù)規(guī)則。

第三條 股權(quán)登記托管是指省產(chǎn)交中心作為具有普遍社會公信力的獨立主體，經(jīng)安徽省政府批準(zhǔn)，接受非上市公司及其股東委托，依法從事股權(quán)登記和股份管理的工作。

第四條 省產(chǎn)交中心開辦的股權(quán)托管業(yè)務(wù)范圍主要是，非上市股份有限公司的股權(quán)、有限責(zé)任公司的股權(quán)、可辦理股權(quán)托管的其他股權(quán)，具體包括國家股、法人股、自然人股、工會及職工持股會持股。

第五條 省產(chǎn)交中心開辦的股權(quán)托管業(yè)務(wù)包括股權(quán)登記和股份管理兩類業(yè)務(wù)。

（一）股權(quán)登記業(yè)務(wù)：包括股權(quán)初始登記、股權(quán)變更登記、股權(quán)注銷登記、股權(quán)質(zhì)押登記等。

（二）股份管理業(yè)務(wù)：包括股權(quán)證持有卡掛失、托管帳戶掛失、股份查詢、股東資料變更、股份證明、代理股權(quán)權(quán)益分派、股權(quán)管理信息披露等。

第六條 申請股權(quán)托管的公司應(yīng)認(rèn)同本業(yè)務(wù)規(guī)則，并確認(rèn)省產(chǎn)交中心托管的股東名冊是公司股權(quán)狀況的最直接證明。公司自備的股東名冊應(yīng)與省產(chǎn)交中心托管的股東名冊一致。

第七條 在辦理股權(quán)托管業(yè)務(wù)時，公司及其股東應(yīng)保證所提交的全部文件和資料真實、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假陳述和重大遺漏。

第八條 經(jīng)公司認(rèn)可，省產(chǎn)交中心可以對外辦理公司基本信息的查詢業(yè)務(wù)。

第九條 申請股權(quán)托管的公司須與省產(chǎn)交中心簽訂《股權(quán)托管協(xié)議書》。

第二章 股權(quán)登記業(yè)務(wù)

第一節(jié) 股權(quán)初始登記

股權(quán)初始登記是指公司股東的股權(quán)在省產(chǎn)交中心的首次登記。股權(quán)初始登記的主要內(nèi)容包括:公司基本情況、股東基本情況、取得股權(quán)日期、法人股東的營業(yè)執(zhí)照注冊號碼或自然人股東身份證號碼等。

第十條 辦理股權(quán)初始登記時，公司的第一大股東應(yīng)向省產(chǎn)交中心提出股權(quán)登記申請、簽訂《股權(quán)登記協(xié)議書》，并提交下列文件資料：

（一）《股權(quán)托管申請書》及《股權(quán)托管明細(xì)表》；

（二）政府有關(guān)部門關(guān)于公司設(shè)立的批準(zhǔn)文件；

（三）具有法定資格的驗資機(jī)構(gòu)出具的關(guān)于股款交納的驗資證明；

（四）公司最近一次的財務(wù)審計報告；

（五）經(jīng)工商登記部門核準(zhǔn)并蓋章的公司章程；

（六）公司營業(yè)執(zhí)照正本原件及復(fù)印件；

（七）法定代表人身份證明和身份證復(fù)印件；

（八）法定代表人授權(quán)委托書及經(jīng)辦人身份證原件；

（九）含國有股權(quán)的公司應(yīng)出具國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)核發(fā)的《企業(yè)國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證》；

（十）法律意見書；

（十一）創(chuàng)立大會的會議記錄；

（十二）辦理公司股本增、減手續(xù)的還應(yīng)提供批準(zhǔn)公司設(shè)立部門的批準(zhǔn)股本增、減的文件；

（十三）公司最新的股權(quán)證；

（十四）省產(chǎn)交中心要求提供的其他文件資料。

第十一條 公司提交的《股權(quán)托管明細(xì)表》應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：股東姓名或名稱、身份證號碼或營業(yè)執(zhí)照號碼、股東住址、持股數(shù)量、股權(quán)性質(zhì)、所占比例。公司應(yīng)對上述文件、資料及其內(nèi)容的真實性負(fù)責(zé)，并加蓋公章予以確認(rèn)。

第十二條 股權(quán)初始登記采用電腦集中存儲登記的形式辦理。省產(chǎn)交中心在完成電腦集中存儲登記后，向公司出具電腦打印的《股東登記托管名冊》，并向公司的股東統(tǒng)一出具托管帳戶和股權(quán)證持有卡。

第十三條 股東名冊記載下列內(nèi)容：

（一）托管帳戶；

（二）股東姓名或名稱；

（三）身份證號碼或營業(yè)執(zhí)照號碼；

（四）股東住址；

（五）持股數(shù)量；

（六）股權(quán)性質(zhì)；

（七）托管機(jī)構(gòu)蓋章。

第十四條 托管帳戶記載下列內(nèi)容:

（一）托管帳戶號；

（二）股東姓名或名稱；

（三）身份證號或營業(yè)執(zhí)照號；

（四）開戶日期；

（五）托管機(jī)構(gòu)蓋章；

（六）注意事項。

第十五條 股權(quán)證持有卡記載下列內(nèi)容：

（一）股票全稱；

（二）股票簡稱；

（三）股東姓名或名稱；

（四）托管帳戶號；

（五）股份數(shù)額；

（六）股權(quán)性質(zhì)；

（七）托管日期；

（八）托管機(jī)構(gòu)蓋章；

（九）注意事項。第二節(jié) 股權(quán)變更登記

第十六條 股權(quán)變更登記：包括交易過戶登記和非交易過戶登記。

交易過戶登記業(yè)務(wù)：包括股權(quán)轉(zhuǎn)讓變更登記、股權(quán)臵換變更登記、股權(quán)增、減變更登記和債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)變更登記。

非交易過戶登記業(yè)務(wù)：包括贈與股權(quán)變更登記、離婚分割股權(quán)變更登記、遺產(chǎn)繼承變更登記和司法機(jī)關(guān)強(qiáng)制執(zhí)行股權(quán)變更登記。

第十七條 公司辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓變更登記時，應(yīng)提交以下材料：(一)出讓方和受讓方共同出具的《股權(quán)變更登記申請書》；

(二)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，涉及國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓的必須經(jīng)省產(chǎn)交中心鑒證；(三)出讓方的《股權(quán)證》或出資額證明書(以下統(tǒng)稱股權(quán)證明)；(四)含國有股權(quán)的公司應(yīng)出具國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)核發(fā)的《企業(yè)國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證》；

(五)同意股權(quán)轉(zhuǎn)讓的有關(guān)文件；(六)授權(quán)委托書；

(七)其他應(yīng)提交的材料。

第十八條 股權(quán)臵換是指在兩個或兩個以上公司之間，各方股東將各自的股權(quán)基于一定的對價進(jìn)行相互交換從而取得對方的股權(quán)。股權(quán)臵換變更登記按轉(zhuǎn)讓變更登記手續(xù)辦理。

第十九條 股權(quán)增、減變更登記是指公司基于法定事由并依照法定程序?qū)ζ涔杀驹觥p資后股權(quán)變動的登記。辦理股權(quán)增、減變更登記手續(xù)時，應(yīng)提交以下材料：

(一)《股權(quán)變更登記申請書》；

(二)依照《公司法》及公司章程出具的增、減資決議或有關(guān)批準(zhǔn)文件；(三)中介機(jī)構(gòu)出具的審計報告、驗資報告或產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同；(四)含國有股權(quán)的公司應(yīng)出具國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)核發(fā)的《企業(yè)國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證》；

(五)股東名冊和股權(quán)證明；(六)授權(quán)委托書；

(七)其他應(yīng)提交的材料。

第二十條 債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)登記是基于債權(quán)人將其對債務(wù)人所享有的合法債權(quán)依法轉(zhuǎn)變?yōu)閷鶆?wù)人的投資并增加債務(wù)人注冊資本的行為而進(jìn)行的股權(quán)變更登記手續(xù)。債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)包括股權(quán)產(chǎn)生和債權(quán)消滅兩個法律過程。債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)登記按股權(quán)增、減變更登記手續(xù)辦理。

第二十一條 辦理贈與股權(quán)變更登記時,應(yīng)提交以下材料：(一)《股權(quán)變更登記申請書》；(二)股權(quán)贈與協(xié)議書或有關(guān)文件；(三)贈與雙方的身份證明文件；(四)贈與方的股權(quán)證明；(五)授權(quán)委托書；

(六)其他應(yīng)提交的材料。

第二十二條 辦理離婚分割股權(quán)變更登記時，應(yīng)提交以下材料：(一)《股權(quán)變更登記申請書》；

(二)離婚證書或法院相關(guān)的調(diào)解書、判決書；(三)離婚財產(chǎn)分割協(xié)議；(四)原股東的股權(quán)證明；(五)雙方身份證明；(六)授權(quán)委托書；

(七)其他應(yīng)提交的材料。

第二十三條 辦理遺產(chǎn)繼承股權(quán)變更登記時，應(yīng)提交以下材料：(一)《股權(quán)變更登記申請書》；(二)遺產(chǎn)繼承的證明文件；(三)被繼承人的股權(quán)證明；(四)授權(quán)委托書；

(五)其他應(yīng)提交的材料。

第二十四條 辦理司法機(jī)關(guān)強(qiáng)制執(zhí)行股權(quán)變更登記時，執(zhí)行人員應(yīng)提交以下材料：

(一)法院出具的協(xié)助執(zhí)行通知書；(二)法院生效的調(diào)解書或判決書；(三)執(zhí)行人員的工作證；(四)其他應(yīng)提交的材料。

第二十五條 省產(chǎn)交中心受理股權(quán)變更登記申請后，經(jīng)審查符合變更條件的，應(yīng)出具《股權(quán)變更登記證明》和變更后的《股權(quán)證》。公司憑中心出具的《股權(quán)變更登記證明》到工商等部門辦理相關(guān)變更手續(xù)。

第三節(jié) 股權(quán)注銷登記

第二十六條 股權(quán)注銷登記適用于以下情況：

（一）公司與持有公司股份的其他公司合并的；

（二）公司依據(jù)法律和公司章程的規(guī)定解散的；

（三）公司破產(chǎn)終結(jié)。

第二十七條 公司辦理股權(quán)注銷登記應(yīng)提交以下資料：

（一）公司股權(quán)注銷登記申請書；

（二）股東大會關(guān)于股權(quán)注銷的決議文本；

（三）同意公司被兼并、解散的政府批文或法院相關(guān)破產(chǎn)終結(jié)裁定書；

（四）全體股東的股權(quán)證持有卡原件；

（五）依法應(yīng)提供的其他文件資料。

第四節(jié) 股權(quán)質(zhì)押登記

第二十八條 股權(quán)質(zhì)押登記是指公司的股東按照擔(dān)保法規(guī)定，將其所持有的該股權(quán)作為債權(quán)擔(dān)保而在省產(chǎn)交中心辦理質(zhì)押擔(dān)保登記手續(xù)。

第二十九條 股權(quán)持有人辦理股權(quán)質(zhì)押業(yè)務(wù)，其出質(zhì)股權(quán)的股份有限公司或有限責(zé)任公司應(yīng)在省產(chǎn)交中心辦理股權(quán)托管手續(xù)。

第三十條 辦理股權(quán)質(zhì)押的申請人分別為出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人，雙方向省產(chǎn)交中心提交下列文件：

1、出質(zhì)人《股權(quán)質(zhì)押登記申請書》；

2、出質(zhì)人股權(quán)《質(zhì)押登記聲明書》；

3、借款合同；

4、股權(quán)質(zhì)押合同；

5、出質(zhì)人董事會（股東會）同意出質(zhì)的決議；

6、出質(zhì)人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋單位公章），法定代表人授權(quán)委托書（加蓋公章及法定代表人簽章），經(jīng)辦人身份證復(fù)印件；

7、出質(zhì)人的股權(quán)托管憑證及股東帳戶原件；

8、出質(zhì)人出質(zhì)的是有限責(zé)任公司的股權(quán)，須有該有限責(zé)任公司全體股東放棄優(yōu)先認(rèn)購股權(quán)的承諾書。

9、其他應(yīng)提交的材料。

第三十一條 股權(quán)質(zhì)押登記后，省產(chǎn)交中心應(yīng)對設(shè)定質(zhì)押的股權(quán)予以凍結(jié)，并在原股權(quán)證明上注明質(zhì)押的股權(quán)數(shù)量和期限。

第三十二條 省產(chǎn)交中心向出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人出具股權(quán)質(zhì)押登記證。

第三十三條 質(zhì)押期滿，出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人在資金清償問題上無異議的，在質(zhì)押股權(quán)期滿十日內(nèi)，持股權(quán)質(zhì)押登記證到省產(chǎn)交中心辦理終結(jié)手續(xù)。

第三十四條 質(zhì)押期滿，出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人在資金清償問題上有異議的，質(zhì)押期滿十日內(nèi)，雙方協(xié)商，達(dá)成新的協(xié)議后，省產(chǎn)交中心協(xié)助雙方按新協(xié)議處臵質(zhì)押股權(quán)。雙方協(xié)商無效時，中心根據(jù)質(zhì)權(quán)人的要求，按《股權(quán)質(zhì)押登記聲明書》中出質(zhì)人的承諾，將出質(zhì)人所持股權(quán)，劃轉(zhuǎn)至質(zhì)權(quán)人名下。

第三十五條 質(zhì)權(quán)人有權(quán)處臵省產(chǎn)交中心劃轉(zhuǎn)的股權(quán)，省產(chǎn)交中心協(xié)助質(zhì)權(quán)人辦理工商股權(quán)過戶手續(xù)。

第三十六條 股權(quán)質(zhì)押的擔(dān)保期間屆滿而質(zhì)權(quán)人尚未實現(xiàn)債權(quán)的，出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人應(yīng)提前辦理擔(dān)保期間的延期手續(xù)。質(zhì)權(quán)人實現(xiàn)債權(quán)或協(xié)商解除股權(quán)質(zhì)押擔(dān)保的，出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人應(yīng)及時辦理股權(quán)質(zhì)押登記注銷手續(xù)。

第三章 股權(quán)管理業(yè)務(wù)

第三十七條 股權(quán)證持有卡丟失后，個人股東應(yīng)持本人身份證、托管帳戶原件及復(fù)印件，填寫掛失申請表在省產(chǎn)交中心辦理掛失凍結(jié)手續(xù)。個人股東憑省產(chǎn)交中心打印的凍結(jié)單，到報紙上刊登股權(quán)證持有卡遺失作廢聲明。聲明見報后十五日內(nèi)無人提出異議的，股東持有關(guān)報紙到省產(chǎn)交中心辦理帳戶換號及補(bǔ)辦股權(quán)證持有卡手續(xù)。

第三十八條 法人股東辦理股權(quán)證持有卡掛失應(yīng)提交以下資料：

（一）法人單位出具股權(quán)證持有卡掛失申請；

（二）法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書原件及復(fù)印件；

（三）法定代表人授權(quán)委托書；

（四）法定代表人身份證明和身份證復(fù)印件；

（五）經(jīng)辦人身份證原件及復(fù)印件；

（六）托管帳戶原件及復(fù)印件。

法人單位填寫掛失申請表在省產(chǎn)交中心辦理掛失凍結(jié)手續(xù)。法人單位憑中心打印的凍結(jié)單，到報紙上刊登股權(quán)證持有卡遺失作廢聲明。聲明見報后十五日內(nèi)無人提出異議的，法人單位持相關(guān)報紙到省產(chǎn)交中心辦理帳戶換號及補(bǔ)辦股權(quán)證持有卡手續(xù)。

第三十九條 托管帳戶丟失后，個人股東應(yīng)持身份證原件及復(fù)印件填寫掛失申請表在省產(chǎn)交中心辦理掛失手續(xù)。如委托他人辦理時，還需出具經(jīng)公證授權(quán)的代理委托書及代辦人身份證原件及復(fù)印件。

第四十條 法人股東辦理托管帳戶掛失應(yīng)提交以下資料：

（一）法人單位出具托管帳戶掛失申請；

（二）法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書原件及及復(fù)印件；

（三）法定代表人身份證明和身份證復(fù)印件；

（四）法定代表人授權(quán)委托書；

（五）經(jīng)辦人身份證原件及復(fù)印件。

第四十一條 個人股東查詢應(yīng)持本人身份證、托管帳戶原件及復(fù)印件，填寫查詢申請表在本中心辦理查詢手續(xù)。對已死亡的投資者的家屬查詢該股東資料的，應(yīng)當(dāng)核驗該股東死亡證明、托管帳戶；查詢?nèi)伺c該股東法律關(guān)系的有效法律文件，如戶口簿、結(jié)婚證；查詢?nèi)说纳矸葑C原件及復(fù)印件。

第四十二條 法人股東查詢應(yīng)提交以下資料：

（一）法人單位出具查詢申請；

（二）法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書原件及復(fù)印件；

（三）法定代表人身份證明和身份證復(fù)印件；

（四）法定代表人授權(quán)委托書；

（五）經(jīng)辦人身份證原件及復(fù)印件；

（六）托管帳戶原件及復(fù)印件。

第四十三條 個人股東資料變更應(yīng)持本人新的身份證、托管帳戶原件及復(fù)印件，戶口所在地派出所出具的個人資料變更證明，填寫股東資料變更申請表，在省產(chǎn)交中心辦理變更手續(xù)。如委托他人辦理時，還需出具經(jīng)公證授權(quán)的代理委托書及代辦人身份證原件及復(fù)印件。

第四十四條 法人股東辦理資料變更應(yīng)向省產(chǎn)交中心提交以下資料：

（一）法人單位出具股東資料變更申請；

（二）發(fā)證機(jī)關(guān)出具的法人單位注冊登記資料變更證明；

（三）法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書原件及復(fù)印件；

（四）法定代表人身份證明和身份證復(fù)印件；

（五）法定代表人授權(quán)委托書；

（六）經(jīng)辦人身份證原件及復(fù)印件；

（七）托管帳戶原件及復(fù)印件。

第四十五條 股份證明業(yè)務(wù)是指根據(jù)公司及其股東的請求和證明事項，并依據(jù)股份資料的真實記載，省產(chǎn)交中心依法為公司出具股權(quán)托管證明，為股東出具股權(quán)證持有卡。

第四十六條 公司委托省產(chǎn)交中心辦理股份權(quán)益分派業(yè)務(wù)時，應(yīng)提交以下資料：

（一）股東大會關(guān)于分紅派息的決議文本；

（二）委托分派紅利、紅股申請書；

（三）營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

（四）法定代表人身份證明和身份證復(fù)印件；

（五）法定代表人授權(quán)委托書；

（六）經(jīng)辦人身份證原件及復(fù)印件。

第四十七條 公司應(yīng)在分紅、派息前7個工作日內(nèi)將權(quán)益分派方案提交給省產(chǎn)交中心。派息時，公司應(yīng)在派息日前3個工作日內(nèi)將派息款劃入指定的銀行帳戶。

第四十八條 股權(quán)管理信息披露業(yè)務(wù)是指應(yīng)公司或其股東請求，僅就股份管理方面的有關(guān)事項，根據(jù)股份資料的真實記載，省產(chǎn)交中心依法代理公司或其股東對外提供信息披露的服務(wù)。

第四章 附 則

第四十九條 在股權(quán)登記托管基礎(chǔ)上，省產(chǎn)交中心可以根據(jù)公司需求依法開辦新的登記品種，并制定相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。

第五十條 股權(quán)托管的收費由省產(chǎn)交中心與公司根據(jù)省物價局的有關(guān)文件在《股權(quán)托管協(xié)議書》中確定。

第五十一條 本業(yè)務(wù)規(guī)則由省產(chǎn)交中心負(fù)責(zé)解釋。

第五十二條 本業(yè)務(wù)規(guī)則自公布之日起生效。